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会计师事务所审计员审计流程及效果绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计计划与准备审计计划完整性20%100%根据审计计划内容是否全面、合理、符合审计准则进行评分，完整覆盖所有审计领域得满分。风险评估准确性95%根据风险评估结果与实际审计发现的一致性进行评分，准确识别重大风险得满分。审计资源分配合理性90%根据资源分配是否与审计工作量、风险等级匹配进行评分，合理分配得满分。审计文档准备质量85%根据审计工作底稿的规范性、完整性、逻辑性进行评分，高质量文档得满分。审计计划执行效率90%根据实际执行时间与计划时间的偏差程度进行评分，按时完成计划得满分。审计执行与控制审计程序执行覆盖率30%98%根据审计程序执行是否覆盖所有预定程序进行评分，全面执行得满分。审计证据充分性95%根据审计证据的数量、质量是否支持审计结论进行评分，充分可靠得满分。审计测试准确性90%根据审计测试结果与实际业务情况的符合程度进行评分，准确识别问题得满分。内部控制测试有效性85%根据内部控制测试结果是否有效识别控制缺陷进行评分，准确评估控制有效性得满分。审计过程合规性100%根据审计过程是否符合审计准则及相关法规进行评分，完全合规得满分。审计报告质量审计意见准确性25%95%根据审计意见是否准确反映被审计单位的财务状况进行评分，准确判断得满分。审计报告完整性90%根据审计报告是否包含所有必要披露、段落进行评分，完整无遗漏得满分。审计报告及时性90%根据审计报告提交时间是否在约定时间内进行评分，准时提交得满分。审计报告清晰度85%根据审计报告语言是否清晰、逻辑是否连贯进行评分，易于理解得满分。审计报告风险揭示度90%根据审计报告是否充分揭示重大风险进行评分，全面披露得满分。沟通与协作与客户沟通有效性25%90%根据沟通是否及时、准确解决客户疑问进行评分，有效协作得满分。团队协作表现85%根据在团队中是否积极协作、分享信息进行评分，良好协作得满分。审计建议可行性90%根据提出的审计建议是否具有可操作性、被客户采纳程度进行评分，切实可行得满分。问题反馈及时性90%根据问题发现后是否及时反馈进行评分，快速响应得满分。职业素养与态度95%根据工作态度是否认真负责、遵守职业道德进行评分，专业得满分。本考核表用于评估会计师事务所审计员在审计流程及效果方面的表现。请根据审计员在各个维度的实际表现，对照指标进行评分。权重表示各维度在总绩效中的重要性，评分标准详细说明每个指标的具体评分方法。考核结果应结合审计员的整体工作表现进行综合评价。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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