重要决策事项管理规程及实施细则

重要决策事项管理规程及实施细则引言为规范[组织名称]重要决策行为，提升决策质量与效率，防范决策风险，依据《中华人民共和国公司法》《重大行政决策程序暂行条例》等法律法规及内部管理要求，结合实际运营管理需求，制定本规程及实施细则。本规程适用于[组织名称]及其所属单位的重要决策事项管理，旨在通过明确决策范围、优化决策流程、强化监督问责，确保决策科学、民主、合法，为组织高质量发展提供保障。第一章总则第一条适用范围本规程及细则适用于[组织名称]及所属分支机构、子单位的重要决策事项管理。凡涉及组织战略方向、资源配置、权益调整、重大风险等事项的决策，均需遵循本规程。第二条基本原则1.科学决策：基于充分调研论证、数据分析与专业意见，运用科学方法评估决策影响，确保符合发展规律与实际需求。2.民主决策：充分听取内部各层级、外部专家及利益相关方意见，通过集体讨论凝聚共识，避免个人专断。3.依法决策：决策内容与程序符合国家法律法规、政策要求及内部规章制度，确保合法合规。4.权责统一：明确决策、执行、监督主体的权责边界，决策失误依法追责，执行有效给予激励。第三条管理职责决策机构（如董事会、党委会、总经理办公会）：审议、批准重要决策事项，确定决策方向与原则。决策牵头部门（如战略部、财务部、人力部）：组织调研、论证、意见征集，形成决策草案。参与部门：配合牵头部门开展调研，提供专业意见，落实决策执行要求。监督部门（如审计部、合规部）：监督决策程序合规性、执行效果，提出问责建议。第二章重要决策事项范围第四条战略规划类包括组织中长期发展战略制定/调整、业务布局优化、重大资产重组、品牌战略升级等涉及核心资源配置的事项。第五条投资经营类1.单笔投资金额或占净资产比例达规定标准的固定资产、股权、金融投资；2.重大合资合作、特许经营、产权转让、资产处置（含抵押、质押、拍卖）；3.年度经营计划调整、重大营销方案（如跨区域拓展、大额广告投放）、核心产品研发立项。第六条人事管理类1.高级管理人员（总监级及以上）聘任、解聘、薪酬调整与绩效考核方案；2.组织架构重大调整（如部门撤并、事业部设立）、关键岗位定编与职责调整；3.员工持股计划、股权激励方案、重大人事改革制度（如薪酬体系重构）。第七条制度与合规类1.涉及员工权益、组织治理的基本规章制度制定/修订（如公司章程、员工手册）；2.重大合规管理事项（如反垄断、数据安全合规）的决策与整改方案；3.重大法律纠纷的处理策略（如诉讼、仲裁、和解方案）。第八条风险与应急类1.重大风险事件（如安全生产事故、重大舆情危机）的处置预案与应对决策；2.年度风险评估报告及重大风险应对策略的审定；3.应急资金动用、重大保险理赔方案的决策。第三章决策程序第九条决策启动1.提议主体：决策事项可由决策机构成员、牵头部门、下属单位或外部合作方提议，提议需书面说明背景、目标与预期效益。2.立项审批：牵头部门评估提议，填写《决策事项立项申请表》，经分管领导审核后，报决策机构负责人批准立项。第十条调研论证1.调研要求：牵头部门组建专项工作组，通过实地考察、数据分析开展调研，形成《调研分析报告》（含现状、问题、备选方案、预期影响）。2.专家论证：对专业性强的事项（如技术研发、金融投资），邀请外部专家（不少于2名）出具《专家论证意见》，明确可行性与风险点。3.风险评估：风控部门或第三方机构评估法律、财务、运营风险，形成《风险评估报告》，提出防控措施。第十一条征求意见1.内部征求：决策草案征求相关部门、下属单位意见；涉及员工权益的事项，通过职代会、座谈会听取意见，牵头部门汇总修改。2.外部征求：涉及公共利益的事项，通过公示、听证会征求社会公众意见，公示期不少于3个工作日。第十二条合法性审查法务部门或外聘律师对决策草案进行合法性审查，出具《合法性审查意见书》。未经审查或审查不通过的，不得提交决策机构审议。第十三条集体决策1.会议召集：决策机构秘书室提前3个工作日将决策草案、论证报告等材料送达参会人员。2.会议审议：牵头部门汇报背景、方案及意见采纳情况，参会人员充分讨论，可要求补充调研或修改方案。3.表决方式：采用记名投票、举手表决等方式，赞成票超应到会人数2/3方可通过；未通过的需重新论证或终止程序。4.会议记录：秘书室如实记录讨论内容、表决结果、异议意见，形成《决策会议纪要》，由参会人员签字确认。第十四条决策公布与备案1.内部公布：决策通过后，通过OA系统、内部公告传达至执行部门；涉及保密事项的按规定执行。2.外部备案：需向监管部门备案的事项（如上市公司决策），由合规部门在规定时限内完成备案。第四章决策执行与监督第十五条执行责任1.执行主体：决策机构明确执行牵头部门与配合部门，执行部门制定《决策执行实施方案》（含目标、步骤、责任人、时间节点），报分管领导审批后实施。2.资源保障：财务部门保障资金，人力部门调配人员，其他部门提供技术、信息支持。第十六条跟踪反馈1.进度跟踪：执行部门每月（或按阶段）报送《决策执行进度报告》，说明完成情况、问题及应对措施；重大偏差及时上报。2.效果评估：决策实施满1年后，审计部门或第三方开展效果评估，形成《决策效果评估报告》，分析目标达成率、效益产出等。第十七条监督检查1.日常监督：监督部门通过抽查、专项检查，检查决策程序合规性与执行情况，对问题下达《整改通知书》。2.审计监督：审计部门每年度对重大决策执行情况审计，重点关注资金使用、效益实现，审计结果纳入绩效考核。第十八条决策调整1.调整情形：因政策变化、市场突变、不可抗力导致决策无法执行或目标偏离的，可启动调整程序。2.调整程序：执行部门提出调整申请，说明原因与方案，按原决策程序重新审议；紧急情况下，决策机构负责人可先作临时调整，事后补办程序。第五章责任追究第十九条责任情形1.未按规定程序决策（如跳过调研、合法性审查），导致决策违法违规的；2.隐瞒真实情况、提供虚假材料，导致决策失误的；3.执行部门拒不执行、擅自变更决策内容，造成损失的；4.监督部门未履行监督职责，包庇纵容违规行为的。第二十条追究方式1.组织处理：批评教育、责令检查、通报批评、调离岗位、停职检查、免职等；2.经济处罚：扣减绩效薪酬、要求赔偿损失；3.党纪政纪处分：对党员干部依规给予党纪、政务处分；4.法律责任：涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第二十一条免责情形执行人员按规定程序履职，因不可抗力、政策调整等非主观因素导致决策目标未实现的，经决策机构审议，可免除责任。第六章附则第二十二条解释权本规程及细则由[董事会办公室/总经理办公室]负责解释，未尽事宜可制定补充规定。第二十三条生效时间本规程及细则自发