销售业务合同审核及风险控制模板

销售业务合同审核及风险控制工具模板一、适用业务范围本工具适用于各类销售业务场景中的合同审核与风险管控，包括但不限于：产品销售合同（如工业设备、消费品、软件系统等）；服务销售合同（如技术服务、咨询服务、运维服务等）；定制化项目销售合同（如工程项目、研发合作等）；老客户续约合同、新客户首单合同等不同业务阶段的合同管理。适用于企业销售部门、法务部门、财务部门及相关业务负责人协同使用，保证合同条款合规、风险可控。二、合同审核全流程操作指引1.合同发起与资料收集操作内容：销售人员根据业务需求，起草合同文本，同步收集客户背景资料（如营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书等）、过往合作记录（如有）、特殊需求说明（如定制化技术参数、交付周期要求等）。保证合同基本信息完整：双方全称、统一社会信用代码、地址、联系方式、签约主体与实际履约主体一致（避免授权混乱）。责任部门：销售部输出成果：合同初稿、客户资质文件、业务需求清单2.初步条款审查（业务层面）操作内容：标的条款：核对产品/服务名称、规格型号、数量、质量标准（如国标、行标或双方约定的技术参数）是否与业务需求一致，避免模糊表述（如“优质产品”“大概数量”）。价格条款：明确单价、总价、计价货币（如人民币/美元）、是否含税（税率需注明）、价格有效期，确认折扣、返利等促销政策的计算方式及触发条件。交付条款：约定交付时间、地点、方式（如上门安装、物流配送）、验收标准（如验收流程、异议处理期限），明确延迟交付的违约责任（如按日万分之五支付违约金）。付款条款：约定付款方式（如银行转账）、分期节点（如预付款30%、到货付款60%、质保金10%）、账户信息（需与合同主体一致），明确逾期付款的违约责任。责任部门：销售部、业务负责人输出成果：业务条款审核意见表（标注需修改或补充的条款）3.专项风险审核（法务与财务层面）操作内容：法务审核：主体资格：核查客户营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次交易内容，是否存在经营异常或失信记录（通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询）；权利义务条款：检查双方权利义务是否对等，如违约责任是否双向约定、知识产权归属（如定制化成果的归属）、保密条款（保密范围、期限及违约责任）；争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地（建议优先选择企业所在地法院/仲裁机构），避免约定模糊条款（如“由双方协商解决”）。财务审核：付款方信用评估：对新客户或大额合同，核查其财务状况（如资产负债率、现金流），评估坏账风险；发票管理：明确发票类型（如增值税专用发票）、开票时间（如付款后7个工作日内）、发票信息（名称、税号等），避免因发票问题导致税务风险；账期合理性：根据客户信用等级及行业惯例，设定合理付款账期（如普通客户30-60天，战略客户可适当延长但需审批）。责任部门：法务部、财务部输出成果：法务风险审核意见书、财务风险评估报告4.综合评审与审批操作内容：销售部汇总业务、法务、财务审核意见，形成修改版合同，组织跨部门评审会议（销售、法务、财务、管理层参与），重点讨论高风险条款（如大额违约金、独家合作、长期合同），达成一致修改意见。根据合同金额及重要性分级审批：金额≤10万元：销售负责人审批；10万元＜金额≤50万元：销售负责人+法务部审批；金额＞50万元：销售负责人+法务部+财务部+总经理审批。责任部门：销售部、管理层输出成果：合同评审会议纪要、审批表（签字版）5.合同签署与归档操作内容：审批通过后，由法务部或授权人员加盖企业公章（骑缝章），保证合同文本与审批版本一致；客户签署：要求客户加盖公章（需与合同主体一致），法定代表人或授权代表签字，授权委托书需作为合同附件；合同归档：签署后3个工作日内，将合同原件、附件、审批文件、客户资质资料等整理归档（电子档+纸质档），建立合同台账（记录合同编号、签约方、金额、履行期限、负责人等信息）。责任部门：法务部、销售部输出成果：签署版合同、合同台账、归档文件清单三、核心审核要素及记录表审核维度审核要点风险等级（高/中/低）审核意见（通过/修改/不通过）责任部门备注主体信息1.营业执照是否有效；2.经营范围是否匹配；3.法定代表人/授权代表身份真实高法务部核查原件并留存复印件标的条款1.产品/服务名称、规格、数量明确；2.质量标准可量化或引用国标/行标中销售部避免使用“优质”“大概”等模糊词价格条款1.单价、总价、含税价清晰；2.折扣/返利计算方式明确；3.价格有效期注明中销售部+财务部大额合同需注明成本核算依据交付与验收1.交付时间、地点、方式具体；2.验收流程、标准、异议期明确高销售部定制化产品需附技术参数附件付款条款1.付款节点、方式、账户信息准确；2.逾期违约责任约定高财务部账期需与客户信用等级匹配违约责任1.双向违约责任对等；2.违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%）中法务部避免显失公平条款知识产权1.定制化成果归属明确；2.客户原有知识产权不侵权承诺中法务部涉及技术专利需专项审核争议解决1.明确诉讼/仲裁方式；2.管辖地为企业所在地或双方约定地低法务部避免约定“由客户所在地管辖”四、风险控制关键点提示1.主体资质动态核查对长期合作客户，每半年复核一次营业执照及信用状况，若客户出现经营异常、失信记录或重大诉讼，需暂停合作并启动风险评估。禁止与无独立法人资格的分支机构（如分公司）签约，确需合作的需由其总公司提供连带责任担保函。2.条款完整性审查合同需包含必备条款：双方主体信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式；避免遗漏“不可抗力”“合同生效条件”“附件效力”等条款。附件（如技术参数、交付清单、保密协议）需与主合同具有同等法律效力，并在主合同中注明“附件为本合同不可分割的一部分”。3.特殊条款风险规避独家销售/采购条款：需明确合作期限、销售目标、未达标的处理方式，避免因“独家”限制企业市场灵活性。长期合同（＞1年）：需约定价格调整机制（如根据原材料价格波动±10%时调价），避免因市场变化导致企业亏损。跨境合同：需明确适用法律（如中国法律）、汇率结算方式（如以签约日中国银行外汇牌价为准）、税务承担方（如进口关税由客户承担）。4.履约过程动态监控销售部需建立合同履行台账，记录交付、验收、付款等关键节点进度，若出现延迟交付、验收异议、逾期付款等情况，需在3个工作日内启动风险应对机制（如发送催告函、协商变更条款）。质保期内的产品/服务，需定期回访客户，及时处理质量问题，