证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.证券交易场所的职能不包括以下哪项？()A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易规则C.直接从事证券交易D.监督证券交易2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券投资咨询D.保险代理3.3.以下哪个机构负责制定和发布我国的证券市场法律法规？()A.中国证监会B.商务部C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会4.4.证券市场的参与者不包括以下哪项？()A.证券发行人B.证券投资者C.证券监管机构D.证券评级机构5.5.以下哪项不是证券交易的方式？()A.集合竞价B.连续竞价C.竞价撮合D.询价交易6.6.证券公司进行证券自营业务的资金来源不包括以下哪项？()A.自有资金B.银行借款C.客户资金D.证券公司发行债券7.7.以下哪项不是证券公司的合规风险？()A.操作风险B.市场风险C.法律风险D.管理风险8.8.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？()A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家税务总局9.9.以下哪项不是证券市场的基本功能？()A.股票融资B.资源配置C.价格发现D.证券投资10.10.以下哪项不是证券公司的主要业务类型？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务二、多选题(共5题)11.1.证券市场的参与者包括哪些？()A.证券发行人B.证券投资者C.证券公司D.证券交易所E.政府机构12.2.证券公司的主要业务包括哪些？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.证券投资咨询业务13.3.证券交易的方式主要有哪几种？()A.集合竞价B.连续竞价C.询价交易D.竞价撮合E.协议交易14.4.证券市场的监管机构包括哪些？()A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银保监会D.国家发展和改革委员会E.商务部15.5.证券公司的风险类型包括哪些？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.合规风险三、填空题(共5题)16.1.证券发行注册制与核准制的核心区别在于对证券发行人的信息公开要求。17.2.证券交易所的运作机制中，价格优先的原则是指在买方报价相同的情况下，较高的委托优先成交。18.3.证券公司从事证券自营业务时，其资金来源主要是。19.4.在我国，证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证监会颁发的。20.5.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，维护证券市场的。四、判断题(共5题)21.1.证券公司可以通过证券自营业务直接参与证券交易，获取收益。()A.正确B.错误22.2.证券市场的价格发现功能是指市场通过买卖双方的竞价过程，形成证券价格。()A.正确B.错误23.3.证券发行注册制下，发行人无需披露其财务状况和经营情况。()A.正确B.错误24.4.证券交易所的会员都是证券公司，个人投资者不能成为证券交易所的会员。()A.正确B.错误25.5.证券公司的合规风险主要是指由于公司内部管理不善导致的损失。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简述证券发行注册制与核准制的区别。27.2.证券交易所以什么方式保证证券交易的公平、公正和公开？28.3.证券公司自营业务的资金来源有哪些？29.4.证券市场监管的主要目标是什么？30.5.证券评级机构在证券市场中扮演什么角色？

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】证券交易场所本身不直接参与证券交易，其主要职能是提供交易场所和设施，制定交易规则，并监督证券交易。2.【答案】D【解析】证券公司的业务范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询等，但不包括保险代理业务。3.【答案】A【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）负责制定和发布我国的证券市场法律法规。4.【答案】D【解析】证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券监管机构等，证券评级机构不属于直接参与者。5.【答案】C【解析】证券交易的方式主要包括集合竞价、连续竞价和询价交易，竞价撮合不是一种独立的交易方式。6.【答案】C【解析】证券公司进行证券自营业务的资金来源主要是自有资金、银行借款和证券公司发行债券，不包括客户资金。7.【答案】B【解析】证券公司的合规风险主要涉及操作风险、法律风险和管理风险，市场风险不属于合规风险的范畴。8.【答案】C【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）负责对证券公司进行监管。9.【答案】D【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、资源配置和价格发现，证券投资是投资者在证券市场中的行为，不是市场的基本功能。10.【答案】D【解析】证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券资产管理业务不是证券公司的传统业务类型。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司、证券交易所以及政府机构等。12.【答案】ABCDE【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务和证券投资咨询业务。13.【答案】ABCE【解析】证券交易的方式主要有集合竞价、连续竞价、询价交易和协议交易，竞价撮合通常是指集合竞价和连续竞价的过程。14.【答案】AC【解析】证券市场的监管机构主要是中国证监会，中国人民银行等其他机构也会参与监管，但不是主要监管机构。15.【答案】ABCDE【解析】证券公司的风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和合规风险等。三、填空题(共5题)16.【答案】信息公开程度【解析】证券发行注册制强调发行人的信息公开，核准制则更加注重发行人的资质审核。17.【答案】买方【解析】价格优先原则是指在交易中，较高价格买方委托优先于较低价格买方委托成交。18.【答案】自有资金【解析】证券公司自营业务使用的是公司自有资金，而非客户资金。19.【答案】证券经纪业务许可证【解析】证券公司开展证券经纪业务，必须取得由中国证监会颁发的证券经纪业务许可证。20.【答案】公平、公正、公开【解析】证券市场监管的目标之一是确保证券市场的公平、公正、公开，以保护投资者利益。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】证券公司自营业务是指证券公司以自己的名义和账户进行证券买卖，以获取利润的行为。22.【答案】正确【解析】价格发现功能是证券市场的基本功能之一，它通过买卖双方的竞价活动，不断调整价格，最终形成反映证券价值的合理价格。23.【答案】错误【解析】证券发行注册制要求发行人必须充分披露其财务状况、经营情况等信息，确保投资者能够获得充分的信息进行投资决策。24.【答案】正确【解析】证券交易所的会员通常都是证券公司，个人投资者不具备成为证券交易所会员的资格。25.【答案】错误【解析】合规风险是指证券公司在遵守相关法律法规和监管要求方面可能出现的风险，而不仅仅是由于内部管理不善导致的损失。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行注册制与核准制的区别主要体现在发行审核的流程和重点上。注册制强调发行人公开信息，审核重点在于信息披露的真实性、准确性和完整性；而核准制则侧重于发行人的资质审核，审核重点在于发行人的财务状况、经营状况等是否符合要求。【解析】这两种制度在发行审核的流程和重点上有所不同，注册制更加注重信息披露，核准制则更加注重发行人的资质。27.【答案】证券交易所通过制定交易规则、提供交易场所和设施、实施交易监控和信息披露等方式，保证证券交易的公平、公正和公开。【解析】证券交易所通过一系列制度安排和监管措施，确保市场参与者能够在公平、公正和公开的环境中进行交易。28.【答案】证券公司自营业务的资金来源主要包括自有资金、银行借款、客户委托资金以及通过证券市场融资等。【解析】证券公司自营业务使用的是公司自有资金和其他合法渠道筹集的资金，确保业务运作的独立性。29.【答案】证券市场监管的主要目标是