落实信息工作相关制度

落实信息工作相关制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于信息安全、数据安全、网络安全的法律法规及相关行业准则，同时响应集团母公司关于强化信息工作的指示精神，结合公司信息化建设实际需求，有效防控信息领域专项风险，规范信息管理业务流程，提升信息资源利用效率与安全管理水平，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理，确保公司信息资产安全可控，保障业务连续性，促进合规经营，推动信息化与业务深度融合。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统规划、建设、运维、应用、数据管理、网络安全等所有信息相关工作场景。各部门及下属单位须在本制度框架内，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保制度要求全面落地。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司针对信息领域风险点，通过制度建设、流程优化、技术管控、组织保障等手段，实施的全流程、系统性管理活动，包括但不限于信息系统安全、数据资产保护、网络运行维护等。其外延覆盖信息生命周期各阶段的管理要求。（二）“XX风险”是指因信息系统故障、数据泄露、网络攻击、操作失误、管理漏洞等原因，可能导致公司信息资产损毁、业务中断、声誉受损或合规处罚的潜在威胁，需通过风险识别、评估、应对形成闭环管理。（三）“XX合规”是指公司信息相关工作必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，包括数据保护合规、网络安全合规、信息系统合规等，需通过审查、监督、考核确保持续达标。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有信息相关活动，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位管理职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度与流程。（五）协同联动原则：打破部门壁垒，形成跨领域、跨层级的协同管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策与推动责任；分管信息工作的领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务关键部门代表。领导小组职能包括：统筹规划专项管理工作方向、决策重大管理事项、协调跨部门资源、监督考核管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在XX牵头部门，负责日常事务。第七条XX牵头部门（如信息中心或综合管理部）主要职责：（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期修订完善。（二）牵头开展专项风险识别与评估，编制风险清单。（三）监督各部门XX管理要求落实情况，组织专项检查。（四）负责XX管理培训与宣贯，提升全员合规意识。（五）管理XX管理相关工具平台，如风险评估系统、审计台账等。第八条XX专责部门（如法务合规部、安全保卫部）主要职责：（一）负责XX管理领域的业务合规审核，出具合规意见。（二）推动XX管理流程优化，引入先进管控方法。（三）牵头处置XX风险事件，协调应急响应。（四）组织XX管理外部培训与交流，跟踪法规动态。第九条业务部门及下属单位主要职责：（一）落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控。（二）配合XX管理检查，及时整改发现的问题。（三）建立本部门XX管理台账，记录关键操作与风险事件。（四）推动业务系统与XX管理要求融合，减少操作风险。第十条基层执行岗主要职责：（一）严格遵守XX操作规程，签署岗位合规承诺书。（二）及时上报XX风险隐患，不得隐瞒或迟报。（三）参与XX管理相关培训，达到岗位胜任要求。（四）配合上级开展XX管理检查，如实反映情况。第三章XX管理重点内容与要求第十一条信息系统规划与建设管理信息系统建设须遵循“安全适用、合规合法”原则，项目启动前需经XX牵头部门审查，确认符合XX管理要求后方可实施。禁止擅自引入未经认证的第三方系统，所有系统建设须通过安全评估。第十二条数据资产管理（一）数据分类分级管理：按敏感度将数据分为核心、重要、一般三级，核心数据须脱敏处理。（二）数据全流程管控：明确数据采集、存储、使用、传输、销毁各环节操作规范，禁止违规共享。（三）数据权限管理：基于最小权限原则分配数据访问权限，定期审计权限配置。第十三条网络安全管理（一）网络边界防护：所有接入公网设备须安装防火墙，禁止私自开通端口。（二）终端安全管理：办公设备必须安装杀毒软件，定期更新病毒库。（三）漏洞管理：建立漏洞扫描与修复机制，高危漏洞须72小时内处置。第十四条系统运维管理（一）变更管理：系统变更须提交变更申请，经XX专责部门审批后方可执行。（二）备份与恢复：核心数据每日备份，制定灾难恢复预案并定期演练。（三）日志管理：系统日志保存不少于6个月，关键操作须实时记录。第十五条访问控制管理（一）账号管理：禁止使用共享账号，定期清理闲置账号。（二）认证管理：核心系统须启用多因素认证，禁止使用生日等弱密码。（三）行为审计：自动记录管理员操作，异常行为触发预警。第十六条信息安全意识管理（一）定期开展XX管理培训，新员工入职须考核合格。（二）发布XX风险案例库，组织全员警示教育。（三）开展钓鱼邮件演练，提升员工防范能力。第十七条应急响应管理（一）建立XX风险事件分级标准，一般事件由业务部门处置，重大事件启动集团级应急。（二）制定应急通讯录，确保事件处置期间信息畅通。（三）事件处置后须提交报告，分析原因并优化流程。第十八条第三方合作管理（一）供应商准入：XX管理能力强的供应商方可合作，签订保密协议。（二）外包监管：定期抽查第三方服务达标情况，不合格的立即整改。（三）合同约束：所有合作合同须包含XX管理条款，违约按合同处理。第四章XX管理运行机制第十九条制度动态更新机制XX牵头部门每年对照法规变化及业务调整，修订本制度，重大调整须经领导小组审议。修订后的制度自发布之日起30日内组织宣贯。第二十条风险识别预警机制（一）定期排查：每季度开展专项风险排查，形成风险清单。（二）分级评估：按“高、中、低”对风险定级，高等级风险须立即整改。（三）预警发布：通过公司内网发布风险预警，明确防范措施。第二十一条合规审查机制（一）嵌入流程：将XX审查嵌入招标、采购、系统上线等关键节点。（二）审查标准：依据本制度及配套细则开展审查，重大事项提交领导小组决策。（三）结果运用：审查不合格的不得实施，问题整改后重新审查。第二十二条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门制定整改计划，XX牵头部门跟踪完成。（二）重大风险：成立应急小组，启动预案，跨部门协同处置。（三）上报要求：一般风险24小时内上报，重大风险即时上报。第二十三条责任追究机制（一）违规情形：明确禁止行为清单，如擅自披露敏感数据、系统未按标准建设等。（二）处罚标准：依据违规后果严重程度，给予警告、罚款、降级等处理。（三）联动机制：违规问题联动绩效考核、纪律处分，情节严重的移交司法。第二十四条评估改进机制（一）年度评估：每年对XX管理体系运行情况开展全面评估。（二）评估指标：包括合规达标率、风险处置效率、制度完善度等。（三）优化要求：评估结果作为制度修订、流程调整的依据。第五章XX管理保障措施第二十五条组织保障（一）明确各层级领导责任：主要负责人每季度听取XX管理汇报，分管领导每月检查落实情况。（二）建立责任清单：各部门XX管理负责人须签署责任书，压实责任链条。（三）成立工作小组：遇重大XX风险时，由领导小组抽调骨干成立专项工作组。第二十六条考核激励机制（一）纳入考核：XX管理表现占部门年度考核分值的15%，个人占10%。（二）正向激励：对XX管理标杆部门/个人给予奖励，如奖金、评优优先。（三）反向约束：连续两年XX管理不合格的部门，负责人不得评优晋升。第二十七条培训宣传机制（一）分层培训：管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）培训频次：新员工上岗前强制培训，每年不少于4次强化培训。（三）培训考核：培训后须通过测试，不合格者补训，仍不合格者调岗。第二十八条信息化支撑（一）系统工具：引入风险评估系统、日志审计平台等，实现XX管理自动化。（二）数据共享：建立XX管理数据接口，实现跨部门信息实时同步。（三）技术预警：通过AI算法自动识别XX风险，提前推送处置建议。第二十九条文化建设（一）合规手册：编制XX管理手册，人手一册，每年更新。（二）承诺书：全员签署XX合规承诺书，置于办公场所公示。（三）宣传阵地：利用OA、内网开设XX管理专栏，营造氛围。第三十条报告制度（一）风险事件报告：须包含事件描述、处置过程、防范建议，附证据材料。（二）年度报告：须汇总XX管理成效、存在问题及改进计划，经领导小组审议。