企业HSE内审管理报告范本

一、内审目的与背景为验证企业健康、安全与环境（HSE）管理体系的符合性（是否符合法规、标准及体系文件要求）、有效性（管理措施是否切实降低风险、提升绩效）及适宜性（体系是否适配企业发展与内外部环境变化），识别管理薄弱环节与改进机会，推动HSE管理水平持续提升，依据年度内审计划，于[具体时段]开展本次HSE内部审核工作。二、内审范围与依据（一）审核范围本次内审覆盖企业核心业务领域：生产作业区（含装置区、仓储区）、工程建设项目、危险化学品管理、职业健康管理、应急管理等；涉及职能部门：生产部、安全环保部、设备部、人力资源部、行政部等；重点验证关键活动：风险辨识与管控、作业许可管理、特种设备运维、污染物排放控制、员工职业健康监护等。（二）审核依据1.法规与标准：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国职业病防治法》、ISO____:2023《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、ISO____:2023《环境管理体系要求及使用指南》；2.企业文件：HSE管理手册（A版）、HSE程序文件（含《作业许可管理程序》《危险源辨识与风险评价程序》等）、岗位操作规程、应急预案；3.合同与承诺：企业与属地政府、客户签订的HSE相关承诺或协议。三、内审实施过程（一）审核组组建本次内审由安全环保部牵头，组建跨部门审核组：组长由安全总监担任，成员涵盖生产、设备、人力资源等部门的HSE专员及技术骨干（具备内审员资质或3年以上HSE管理经验），明确“独立、客观、专业”的审核原则。（二）审核方法与工具采用“文件审查+现场验证+人员访谈+记录追溯”相结合的方式：文件审查：核查HSE管理手册、程序文件、作业指导书的合规性与更新及时性；现场验证：对生产车间、仓储区、危化品库等区域开展“四不两直”检查，验证风险管控措施落地情况；人员访谈：随机抽取不同岗位员工（含新入职、转岗、关键岗位），访谈HSE职责认知、培训效果、应急处置能力；记录追溯：抽查动火作业票、隐患排查台账、职业健康体检报告、环保监测数据等记录的完整性与真实性。（三）时间安排本次内审分为三个阶段：1.策划准备（[时段1]）：制定审核计划、编制检查表、培训审核组成员；2.现场审核（[时段2]）：按区域/部门开展现场检查，形成《不符合项记录表》；3.总结整改（[时段3]）：召开审核总结会，发布内审报告，督促责任部门制定整改计划。四、主要问题与原因分析本次内审共识别不符合项若干（其中：严重不符合项若干，一般不符合项若干），按管理模块分类分析如下：（一）制度执行类问题1：某车间动火作业票证填写不规范，缺少监护人签字、作业时间未明确，且动火区域周边易燃物未完全清理。不符合依据：《动火作业安全管理程序》（文件编号：CX-08）第5.3.2条“动火作业票需经审批人、监护人、作业人签字确认，作业前应清理现场易燃物”；原因分析：①作业人员对票证管理要求理解不深（培训效果未有效转化）；②车间HSE监督员履职不到位，未严格核查票证合规性；③现场目视化管理不足，未设置“动火作业区”警示标识。问题2：设备部特种设备（如压力容器）年度检验计划执行滞后，部分压力容器超期未检。不符合依据：《特种设备管理程序》（CX-12）第4.2条“特种设备应按法规要求定期检验，检验率100%”；原因分析：①设备台账更新不及时，未建立“检验到期预警机制”；②外部检验机构排期冲突，内部沟通协调效率低；③对超期未检的合规风险认知不足。（二）现场管理类问题3：仓储区危化品（乙醇）储罐呼吸阀堵塞，现场无应急堵漏器材，且防火堤内积水未及时清理。不符合依据：《危险化学品储存管理程序》（CX-10）第6.2条“危化品储罐附件应定期维护，防火堤应保持干燥、无积水”；原因分析：①设备维护计划未覆盖“呼吸阀”等附件；②应急物资配置清单未动态更新，未结合储罐风险特性补充堵漏器材；③雨季排水设施巡检频次不足，责任分工不明确。问题4：焊接作业区（临时作业点）未设置“弧光防护屏”，周边有员工违规停留，未佩戴焊接护目镜。不符合依据：《焊接作业安全规程》（WI-05）第3.1条“焊接作业应设置防护屏，无关人员应远离作业区，作业人员应佩戴防护目镜”；原因分析：①临时作业审批时未同步评估“防护设施配置”；②现场安全警示不足，员工安全意识淡薄；③作业负责人未严格履行“属地管理”职责。（三）培训教育类问题5：新入职员工HSE培训档案显示，“有限空间作业安全”课程仅通过线上视频学习，未开展现场实操考核，且部分员工培训考核未达标。不符合依据：《员工HSE培训管理程序》（CX-03）第5.4条“特种作业、高风险作业培训应包含实操考核，考核不合格应补考或重新培训”；原因分析：①培训计划未区分“理论+实操”模块，线上培训缺乏互动与监督；②培训讲师未针对新员工认知特点优化教学方式；③培训效果评估仅依赖试卷，未结合现场实操能力验证。（四）应急管理类问题6：年度综合应急预案未及时更新，仍沿用旧版相关应急处置条款，且年度应急演练计划中关键演练未明确“政企联动”环节。不符合依据：《应急预案管理程序》（CX-15）第4.3条“应急预案应每年评审更新，演练应覆盖‘政企联动’等关键环节”；原因分析：①应急预案评审小组未跟踪政策变化；②应急演练策划时未充分对接属地应急管理部门；③体系文件更新机制不健全，未明确“评审-修订-发布”的责任主体与时限。五、整改建议与跟踪要求针对上述问题，按“轻重缓急、PDCA闭环”原则提出整改措施，明确责任部门、整改时限及验证方式：（一）制度执行类问题整改1.问题1（动火作业票证管理）：整改措施：①安全环保部组织“动火作业票证专项培训”（1个月内完成），明确填写规范、审批流程及现场管控要求；②车间设置“票证审核专员”，作业前核查票证完整性，每日下班前提交《票证合规性检查表》；③现场增设“动火作业区”警示标识（含“禁止入内”“易燃物清理标准”）。验证方式：抽查整改后动火作业票，现场检查警示标识设置，访谈作业人员对票证要求的认知。2.问题2（特种设备检验滞后）：整改措施：①设备部7日内更新特种设备台账，建立“检验到期预警表”（每月5日前推送至责任人）；②协调外部检验机构，15日内完成超期设备检验（无法按时完成的，书面说明原因并报分管领导）；③安全环保部开展“特种设备合规性培训”，解读《特种设备使用管理规则》。验证方式：核查更新后的台账与预警表，查验检验报告，访谈设备管理员对法规要求的理解。（二）现场管理类问题整改3.问题3（危化品储罐管理）：整改措施：①设备部3日内完成所有储罐呼吸阀、安全阀的维护检查，建立《储罐附件维护台账》；②安全环保部联合仓储部，7日内补充“应急堵漏器材包”（含堵漏胶、夹具等），放置于储罐区应急物资柜；③行政部优化排水设施巡检表，明确“雨季每日巡检、旱季每周巡检”，责任人为仓储区班长。验证方式：核查维护台账与物资清单，现场检查防火堤积水情况，抽查巡检记录。4.问题4（焊接作业防护）：整改措施：①生产部修订《临时作业审批表》，增加“防护设施配置”审核项（3日内完成）；②安全环保部在焊接作业区增设“弧光防护屏”（5日内完成），并张贴“无关人员禁止停留”警示；③作业负责人开展“班前安全喊话”，明确作业区域管控要求，安全部随机抽查喊话记录。验证方式：核查审批表新增项，现场检查防护屏设置，访谈作业负责人与周边员工。（三）培训教育类问题整改5.问题5（新员工培训）：整改措施：①人力资源部联合安全环保部，10日内优化新员工培训计划，将“有限空间作业”拆分为“理论（4学时）+实操（2学时）”模块，邀请外部专家开展实操教学；②培训后增加“现场模拟考核”（如有限空间气体检测、应急救援装备使用），考核不合格者补考（补考仍不合格的，延长试用期或调岗）；③建立“培训效果跟踪表”，每月回访新员工，验证知识转化情况。验证方式：核查更新后的培训计划与考核记录，现场观察新员工实操能力，访谈新员工对培训的评价。（四）应急管理类问题整改6.问题6（应急预案更新）：整改措施：①安全环保部牵头，15日内完成应急预案评审（邀请属地应急管理部门专家参与），删除冗余条款，补充“极端天气应对”“新改扩建项目应急衔接”等内容；②修订年度应急演练计划，明确“危化品泄漏演练”的政企联动环节（如11月联合属地消防、生态环境部门开展演练）；③建立“体系文件更新清单”，明确各部门“文件修订-会签-发布”的时限要求（最长不超过30日）。验证方式：核查更新后的应急预案与演练计划，跟踪关键演练的政企联动记录，抽查文件更新流程执行情况。六、内审结论与持续改进建议（一）体系运行总体评价本次内审表明，企业HSE管理体系整体符合法规、标准及体系文件要求，在“职业健康监护”（员工体检率100%）、“环保设施运行”（污染物达标排放率98%）等方面成效显著。但在制度执行深度（如票证管理、特种设备检验）、现场风险管控精度（如临时作业防护、危化品储罐维护）、培训教育实效（如实操考核缺失）、应急管理适配性（如预案更新滞后）等环节仍存在改进空间，需通过“靶向整改+体系优化”提升管理成熟度。（二）持续改进方向1.强化“责任穿透”：将HSE目标分解至班组、岗位，签订“个人安全承诺书”，建立“问题-责任-绩效”联动机制；2.优化“风险预控”：引入“JSA（工作安全分析）”“LOPA（保护层分析）”等工具，对高风险作业、新改扩建项目开展“全流程风险辨识”；3.升级“培训体系”：推行“情景化培训”（如VR模拟事故处置）、“师傅带徒弟”实操机制，将培训效果与岗位胜任力挂钩；4.深化“数字化赋能”：搭建HSE管理信息系统，实现“隐患