施工三控、三管、一协调和三检制度

施工三控、三管、一协调和三检制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，结合《XXXX集团内部控制管理办法》《XXXX公司风险管理规定》及企业年度经营目标，针对施工项目全生命周期中的质量、进度、成本（三控）、安全、质量、进度、成本管理（三管）及现场协调（一协调）及质量检验（三检）活动，旨在规范施工项目管理行为，防控重大风险，提升管理效能，实现合规经营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在施工项目策划、设计、采购、建设、验收、运维等环节的专项管理活动。具体覆盖范围包括但不限于房屋建筑、市政工程、路桥隧工程、机电安装等施工领域，以及与项目相关的合同管理、资源调配、技术标准执行、变更审批等业务场景。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）施工“三控”专项管理：指对项目质量、进度、成本实施全过程动态管控的管理体系，包括目标制定、计划分解、过程监控、偏差纠偏、成果评估等环节。（二）专项风险：指在施工项目执行过程中可能引发质量缺陷、进度延误、成本超支、安全事故等重大不利后果的潜在不确定性因素。（三）XX合规：指施工项目各环节活动符合国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度及合同约定的行为规范。第四条施工“三控、三管、一协调和三检”专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖项目全生命周期及所有参与主体，确保无死角、无盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，形成“层层负责、人人有责”的责任体系；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险；（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升专项管理水平与效果。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司施工“三控、三管、一协调和三检”专项管理负总责，主持决策层会议，审定重大风险处置方案及年度管理目标；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的日常组织协调、资源保障及监督考核。第六条设立公司施工“三控、三管、一协调和三检”专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组职能包括：统筹制定专项管理制度、协调跨部门重大事项、审批重大风险处置方案、监督评价管理成效。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（如工程管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯、案例收集与分析；（二）专责部门（如法务部、财务部、安全环保部）：分别负责合同合规审核、资金审批权限管控、安全风险排查，提供专业支持；（三）业务部门/下属单位（如项目部、采购部）：落实专项管理要求，开展日常风险防控、质量检验、进度跟踪、成本核算，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如施工员、质检员、造价员）应履行以下合规操作责任：（一）严格按照专项管理制度执行业务操作，拒绝执行违规指令；（二）开展风险自查，对发现的隐患及时上报并协助整改；（三）参与质量检验，确保检验结果真实有效；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条质量管理环节：（一）合规标准：严格执行国家及行业技术标准，落实“三检制”（自检、互检、交接检），建立质量追溯台账；（二）禁止行为：严禁使用不合格材料、偷工减料、伪造检验记录；（三）重点防控：高难度施工工艺、关键工序质量、材料进场检验等环节的风险。第十条进度管理环节：（一）合规标准：编制科学合理的施工进度计划，设置关键节点，动态跟踪偏差；（二）禁止行为：严禁擅自调整施工方案、延误节点工期、隐瞒进度滞后；（三）重点防控：资源配置不足、交叉作业冲突、恶劣天气影响等风险。第十一条成本管理环节：（一）合规标准：实行成本预算控制，规范变更审批流程，加强结算管理；（二）禁止行为：严禁虚报成本、违规分包、挪用工程款项；（三）重点防控：合同价格波动、材料价格异常、非正常索赔等风险。第十二条安全管理环节：（一）合规标准：落实安全生产责任制，开展风险辨识与隐患排查，配备合格安全设施；（二）禁止行为：严禁无证上岗、违规操作、忽视安全警示；（三）重点防控：高空作业、大型机械运行、有限空间作业等高风险场景。第十三条合同管理环节：（一）合规标准：严格执行招标投标法规，规范合同签订与履行，加强履约监督；（二）禁止行为：严禁关联交易、泄露商业秘密、恶意违约；（三）重点防控：合同条款模糊、变更程序缺失、争议解决机制不健全等风险。第十四条采购管理环节：（一）合规标准：建立供应商评估体系，落实比选采购原则，加强合同验收；（二）禁止行为：严禁收受回扣、指定供应商、伪造采购记录；（三）重点防控：供应商资质造假、材料以次充好、采购流程不规范等风险。第十五条现场协调环节：（一）合规标准：建立跨单位沟通机制，明确协调流程，及时解决冲突；（二）禁止行为：严禁推诿扯皮、延误协调事项、引发群体性纠纷；（三）重点防控：设计变更争议、资源调配冲突、第三方施工干扰等风险。第十六条三检制度实施：（一）合规标准：施工班组自检合格后报项目质检员检查，质检员确认无误后报监理单位复核；（二）禁止行为：擅自跳过检验环节、伪造检验结果、隐瞒质量问题；（三）重点防控：检验流程不闭环、检验标准执行不到位、检验记录造假等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年结合法规变化、业务调整、风险案例，修订专项管理制度；（二）重大变更需经领导小组审议通过，并发布更新说明；（三）下属单位可制定实施细则，但不得与公司制度相抵触。第十八条风险识别预警机制：（一）每年开展风险排查，分级评估（一般、重大、特大），形成风险清单；（二）发布预警通知时明确风险等级、影响范围、应对措施及责任部门；（三）建立风险台账，定期跟踪处置进展。第十九条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，包括但不限于合同签订、材料采购、变更审批等关键节点；（二）未经合规审查的方案、文件不得实施，违规操作按制度处罚；（三）专责部门出具审查意见，牵头部门汇总后报领导小组审批。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调解决；（二）制定应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）处置完毕后形成报告，经审核后存档备查。第二十一条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括通报批评、经济处罚、纪律处分；（二）联动绩效考核，违规行为取消评优资格，情节严重者解聘；（三）定期组织案例警示教育，强化责任意识。第二十二条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度执行率、风险防控效果等指标；（二）评估结果作为管理改进的重要依据，优化流程漏洞；（三）形成评估报告，经领导小组审议后纳入年度工作总结。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导履行推进责任，定期听取专项管理工作汇报；（二）设立专项管理联络员，负责信息传递与协调；（三）建立联席会议制度，解决跨部门疑难问题。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）对表现突出的团队和个人给予奖励，与绩效、评优挂钩；（三）考核结果与薪酬调整直接关联，强化正向引导。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，明确管理红线；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，确保技能达标；（三）定期发布合规手册，覆盖重点环节与禁止行为。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统自动生成报表，提升数据准确性；（三）建立知识库，沉淀优秀案例与管理经验。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，图文并茂解读制度要求；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，营造“人人讲合规”的氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件：即时上报至牵头部门，48小时内提交初步报告；（二）年度管