日常值班制度

日常值班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于强化风险管控的总体要求，以及本公司优化内部管理流程、提升风险防控能力的实际需求制定。制度旨在明确日常值班工作的规范流程、责任分工及监督机制，确保公司关键业务环节在非工作时间得到有效值守，保障生产经营活动的连续性和稳定性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司总部及各业务单元的日常值班安排，包括但不限于生产调度、安全巡查、应急处置、客户服务等场景。值班工作须遵循“统一管理、分级负责、应急联动”的原则，确保值班信息传递准确、响应及时、处置得当。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指公司针对关键业务环节设立的常态化风险防控与流程监管机制，包括但不限于生产安全、信息安全、舆情监控等领域的专项管理制度。（二）XX风险：指在日常值班工作中可能出现的各类突发性事件或异常情况，如设备故障、自然灾害、安全事故、数据泄露等潜在威胁。（三）XX合规：指值班工作须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保值班行为合法合规，程序规范有序。第四条日常值班管理须遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：值班范围须覆盖公司所有关键业务领域，确保重要环节无遗漏；（二）责任到人：明确各层级值班人员的职责权限，实现责任闭环；（三）风险导向：重点关注高风险时段、关键岗位的值班质量，强化风险预判；（四）持续改进：定期评估值班效能，优化流程配置，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对日常值班工作负总责，须审定值班管理制度并监督执行；分管领导为直接责任人，负责分管领域的值班统筹与风险处置。公司设立值班管理部门（如生产管理部或综合管理部），负责值班工作的日常协调与监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各主要部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：统筹值班制度的修订完善、重大风险的决策审批、跨部门值班协同的监督评价。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门职责：1.统筹建设值班管理制度体系，制定年度值班计划；2.组织开展全员值班培训，提升应急响应能力；3.审核重大值班事件的处置方案，监督值班记录的完整性；4.每季度通报值班工作质量，提出改进建议。（二）专责部门职责：1.负责分管领域的业务合规审核，如设备管理部审核设备巡检值班规范；2.优化值班流程，引入技术工具提升效率，如智能巡检系统；3.参与重大风险处置，提供专业技术支持。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域的值班标准，如仓储部负责库存物资的夜间值班；2.编制值班操作手册，明确关键环节的处置权限；3.开展值班自查，每月提交情况汇总表。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）值班人员须签署《岗位合规承诺书》，明确保密义务；（二）发现XX风险须立即上报，不得瞒报、漏报；（三）值班记录须客观真实，不得伪造或篡改。第三章专项管理重点内容与要求第九条值班安排的合规标准：（一）实行AB轮值班制，每班次不少于2人，确保关键岗位7×24小时有人值守；（二）制定值班排班表，提前一周发布并报值班管理部门备案；（三）特殊时段（如汛期、重大活动期间）须加强值班力量，必要时启动后备队伍。第十条禁止性行为：（一）严禁值班期间擅离职守或从事与值班无关的活动；（二）严禁未按规定流程上报突发事件，导致贻误处置时机；（三）严禁值班记录缺失关键信息，如未记录异常情况的具体时间、地点。第十一条XX风险的重点防控点：（一）生产安全风险：重点监控高危设备运行状态，如压力容器、特种设备；（二）信息安全风险：加强核心系统访问日志的值班核查，防范未授权操作；（三）自然灾害风险：建立极端天气的值班联动机制，如台风、地震时的应急值守。第十二条应急处置的合规标准：（一）突发事件须在1小时内上报至分管领导，重大事件立即上报主要负责人；（二）值班人员须按照应急预案处置，不得擅自扩大处置范围；（三）处置完毕后须提交书面报告，说明事件起因、处置过程及改进措施。第十三条交接班的规范要求：（一）实行“双签名”交接制，交班人员须向接班人员当面交接事项；（二）交接记录须详细记录未办结事项、遗留问题及注意事项；（三）接班人员须签字确认，交接内容须存档备查。第十四条特殊场景的值班要求：（一）节假日值班须提前发布安排，并明确紧急联络人；（二）跨区域业务须协调属地单位建立值班对接机制；（三）外派项目的值班管理须遵守当地监管要求，同时同步上报公司系统。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）每年11月组织修订，根据法规变化、业务调整及时调整值班范围；（二）重大突发事件后30日内完成制度复盘，补充完善相关条款；（三）修订后的制度须通过公司内部公告发布，并组织全员培训。第十六条风险识别预警机制：（一）每月开展值班风险排查，重点检查排班合理性、应急预案的完备性；（二）建立风险分级标准，一般事件由专责部门处置，重大事件上报领导小组决策；（三）发布预警通知时须明确风险类型、影响范围及防范措施。第十七条合规审查机制：（一）将值班合规情况纳入季度审计范围，抽查率不低于30%；（二）设立“一票否决”条款，如发现值班记录连续两个月不规范，直接取消部门评优资格；（三）未经合规审查的值班安排一律不得执行，须重新提交审批。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由值班人员分级处置，重大风险须成立专项处置组；（二）应急流程须明确“信息核实-决策上报-执行处置-复盘改进”的全链条闭环；（三）跨部门协同时须指定牵头单位，避免多头指挥。第十九条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：如值班期间饮酒、未按时上报突发事件等；（二）处罚方式包括通报批评、绩效扣减、行政处分；（三）连续两次处罚的部门须提交整改方案，主要负责人须向公司述职。第二十条评估改进机制：（一）每半年开展值班效能评估，从响应速度、处置效果等维度打分；（二）评估结果与绩效考核挂钩，连续排名后两位的部门须调整值班方案；（三）评估报告须作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）公司主要负责人须每年听取值班工作汇报，解决重大问题；（二）分管领导每月抽查值班现场，确保制度落地；（三）下属单位须指定专人负责值班协调，纳入总部考核。第二十二条考核激励机制：（一）值班优秀者纳入人才库，优先推荐参加岗位晋升；（二）连续三年值班考核优秀的部门，奖励专项经费用于应急物资采购；（三）年度考核时，值班不合格者不得评优，部门负责人承担管理责任。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层须参加合规履职培训，学习XX专项管理要求；（二）一线员工须掌握本岗位值班操作规范，每季度考核合格后方可上岗；（三）制作《值班管理手册》，图文并茂说明应急流程及风险点。第二十四条信息化支撑：（一）开发值班管理平台，实现排班自动化、异常情况智能预警；（二）关键岗位配备智能巡检设备，实时上传监控数据；（三）利用大数据分析值班规律，优化资源分配。第二十五条文化建设：（一）每年发布《XX专项合规白皮书》，树立全员合规意识；（二）组织值班主题演讲比赛，分享典型案例；（三）签订《全员合规承诺书》，将合规要求融入企业文化。第二十六条报告制度：（一）风险事件上报时限：一般事件24小时内，重大事件立即上报；（二）年度管理情况须于次年1月提交，内容包括：1.值班工作统计表（出勤率、事件处置数量）；2.XX风险趋势分析报告；3.制度改进计划及预期