卫生监督所内部控制制度

PAGE卫生监督所内部控制制度一、总则（一）制定目的为了加强卫生监督所的内部管理，规范各项工作流程，提高工作效率，防范风险，确保卫生监督工作依法、公正、透明、高效地开展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本内部控制制度。（二）适用范围本制度适用于卫生监督所全体工作人员，涵盖卫生监督所的各项业务活动、行政管理、财务管理、人力资源管理等各个方面。（三）制定依据1.法律法规：《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》《卫生行政执法责任制若干规定》等相关法律法规。2.行业标准：卫生监督相关工作规范、准则以及质量管理体系要求等。（四）基本原则1.合法性原则：内部控制制度的建立与实施必须符合国家法律法规和卫生监督行业规范。2.全面性原则：涵盖卫生监督所工作的各个环节和所有人员，确保不存在内部控制空白。3.制衡性原则：各项业务流程和管理活动应相互制约、相互监督，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据卫生监督工作的发展变化以及外部环境的影响，适时调整和完善内部控制制度。5.成本效益原则：在确保内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以最小的投入获取最大的控制效果。二、组织架构与职责分工内部控制（一）组织架构卫生监督所应建立科学合理的组织架构，明确各部门和岗位的职责权限，确保各项工作有序开展。组织架构一般包括综合管理部门、业务科室、执法大队等。（二）职责分工1.综合管理部门负责内部控制制度的制定、修订和完善，并组织实施。协调各部门之间的工作关系，监督各项工作流程的执行情况。负责人力资源管理、财务管理、行政管理等工作，确保各项资源的合理配置和有效利用。2.业务科室负责具体卫生监督业务工作的开展，制定业务工作计划和实施方案。按照法律法规和行业标准，对辖区内的医疗卫生机构、公共场所、饮用水卫生、学校卫生等进行监督检查。负责卫生监督案件的调查取证、立案、审核、处罚等工作，确保执法行为合法、公正。3.执法大队承担卫生监督执法任务，依法对违法行为进行查处。加强与相关部门的协作配合，开展联合执法行动，维护卫生监督秩序。负责执法文书的制作、送达和归档管理，确保执法过程的规范性和严肃性。三、业务流程内部控制（一）卫生监督检查流程1.检查计划制定业务科室根据辖区卫生监督工作重点、上级部署以及群众举报投诉等情况，制定年度、季度和月度卫生监督检查计划。检查计划应明确检查对象、检查内容、检查时间、检查人员等，并报综合管理部门备案。2.检查准备检查人员应熟悉检查依据的法律法规和标准规范，准备好相关检查文书和设备。提前通知被检查单位，告知检查的时间、内容和要求，确保被检查单位有足够的时间准备。3.现场检查检查人员按照检查计划和程序，对被检查单位进行现场检查，认真查阅资料、实地查看、询问相关人员等，全面收集证据。检查过程中应如实记录检查情况，制作现场检查笔录，必要时可进行拍照、录像等。4.检查结果处理检查结束后，检查人员应及时整理检查资料，对发现的问题进行分析评估。对于一般性问题，可当场提出整改意见，要求被检查单位限期整改；对于违法行为，应依法立案查处。（二）卫生监督案件办理流程1.案件受理设立专门的案件受理岗位，负责接收群众举报投诉、上级交办以及其他来源的卫生监督案件线索。对受理的案件线索进行登记，详细记录案件来源、基本情况等，并及时移交相关业务科室进行调查处理。2.立案业务科室对符合立案条件的案件，填写立案审批表，报分管领导审批立案。立案后，应确定案件承办人员，并明确其职责和任务。3.调查取证案件承办人员按照法律法规和程序，对案件进行全面调查取证。收集的证据应合法、真实、有效，能够证明案件事实。调查取证过程中可采取询问当事人、证人，查阅资料，现场检查，抽样检测等方法。4.案件审核设立案件审核岗位，对调查终结的案件进行审核。审核人员应从事实认定、证据采信、法律适用、程序合法性等方面进行全面审查，提出审核意见。对于重大、复杂案件，应组织集体讨论，确保案件处理的准确性和公正性。5.处罚决定根据案件审核意见，经所长办公会研究决定后，依法作出处罚决定。处罚决定书应载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、履行方式和期限等内容，并依法送达当事人。6.执行与结案当事人应按照处罚决定书的要求履行处罚决定。业务科室负责对处罚决定的执行情况进行监督检查，确保处罚决定得到有效执行。案件执行完毕后，承办人员应及时整理案件资料，归档保存，并填写结案报告，报综合管理部门备案。（三）卫生行政许可流程1.申请受理在卫生监督所设立行政许可受理窗口，负责接收申请人提交的卫生行政许可申请材料。对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的材料。2.审查与决定业务科室按照卫生行政许可相关规定，对受理的申请进行实质审查。根据审查结果，作出许可或者不予许可的决定。对于符合条件的，颁发卫生行政许可证件；对于不符合条件的，书面说明理由。3.许可证发放与归档行政许可受理窗口负责卫生行政许可证件的发放工作，申请人凭受理通知书领取许可证。业务科室负责对行政许可档案进行整理归档，保存申请材料、审查意见、决定文书等相关资料。四、风险管理内部控制（一）风险识别与评估1.建立风险识别机制，定期对卫生监督所面临的内外部风险进行识别。风险识别应涵盖法律法规风险、执法风险、廉政风险、舆情风险等方面。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。3.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对策略。（二）风险应对措施1.法律法规风险应对加强法律法规培训，提高工作人员的法律意识和业务水平，确保卫生监督执法行为合法合规。定期对法律法规进行梳理和更新，及时调整工作流程和制度，适应法律法规的变化。2.执法风险应对规范执法程序，严格按照法定程序开展执法活动，确保执法过程的合法性和公正性。加强执法监督，建立健全执法过错责任追究制度，对违法执法行为严肃处理。开展执法案例分析和研讨，总结经验教训，提高执法人员的执法能力和水平。3.廉政风险应对加强廉政教育，提高工作人员的廉洁自律意识，筑牢拒腐防变的思想防线。建立健全廉政风险防控机制，对重点岗位和关键环节进行廉政风险排查，制定防控措施。加强内部监督，严肃查处违法违纪行为，维护卫生监督队伍的良好形象。4.舆情风险应对建立舆情监测机制，及时关注社会舆论对卫生监督工作的反映，收集舆情信息。对于可能引发舆情的事件，应及时采取措施进行处理，主动回应社会关切，引导舆论走向。加强与媒体的沟通协调，建立良好的媒体关系，营造有利于卫生监督工作开展的舆论环境。五、信息与沟通内部控制（一）信息系统建设1.建立完善的卫生监督信息系统，涵盖卫生监督业务管理、执法办案、行政许可、投诉举报、信息公开等功能模块。2.确保信息系统的安全性、稳定性和可靠性，加强信息系统的维护和管理，定期进行数据备份和安全检测。3.对信息系统的用户权限进行严格管理，根据工作需要和岗位职责，分配不同的系统操作权限，防止信息泄露和滥用。（二）信息沟通机制1.建立内部信息沟通平台，如工作微信群、内部办公系统等，方便工作人员之间及时沟通工作情况、交流经验、协调问题。2.定期召开工作例会、业务研讨会等会议，传达上级精神，部署工作任务，总结工作经验，促进信息共享和交流。3.加强与上级主管部门、相关部门以及社会公众的信息沟通，及时汇报工作进展，反馈工作中存在的问题，听取意见和建议，提高卫生监督工作的透明度和公信力。六、内部监督与评价内部控制（一）内部监督机制1.设立独立的内部监督机构或岗位，负责对卫生监督所内部控制制度的执行情况进行监督检查。2.内部监督人员应定期对各项业务流程、财务管理、人力资源管理等进行检查，及时发现问题并提出整改建议。3.建立内部监督检查记录和报告制度，对监督检查情况进行详细记录，定期向上级领导汇报。（二）内部控制评价1.定期开展内部控制评价工作，对内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行全面评估。2.内部控制评价可采用自我评价、内部审计、外部审计等多种方式相结合的方法进行。3.根据内部控制评价结果，总结经验教训，针对存在的问题及时修订和完善内部控制制度，不断提高内部控制水平。七、