供应商管理风险评估模板

供应商管理风险评估模板适用情境新供应商准入前的资质与风险初筛；年度/半年度定期风险评估（覆盖合作稳定性、合规性、财务健康度等）；供应商出现重大问题（如质量、交付延迟、舆情事件等）后的专项风险排查；战略供应商或关键物料供应商的深度风险审计。通过系统化评估，识别合作风险点，为供应商分级管理、合作策略调整及风险防控提供依据。操作流程详解一、评估启动：明确目标与分工目的：统一评估标准，组建专业团队，保证评估工作有序开展。操作内容：确定评估范围：明确本次评估的供应商清单（如“所有电子元器件供应商”“年度合作金额前50名供应商”等），界定评估周期（如“2024年度Q3评估”）。组建评估小组：由采购部牵头，联合质量部、财务部、法务部、生产部等相关部门人员，明确分工：采购部：负责供应商合作历史、交付能力、商务条款等维度评估；质量部：负责产品质量、体系认证、客诉处理等维度评估；财务部：负责供应商财务状况、付款信用、税务合规等维度评估；法务部：负责合同合规性、法律纠纷、资质许可等维度评估。制定评估计划：明确时间节点（如“信息收集截止日期：X月X日；现场尽调日期：X月X日-X月X日；报告完成日期：X月X日”）、评估方法（如资料审查、现场访谈、数据量化打分等）及输出要求。输出成果：《供应商风险评估计划表》（含评估范围、小组分工、时间节点等）。二、信息收集：多维度数据整合目的：全面掌握供应商基础信息、合作表现及潜在风险线索，为后续风险识别提供数据支撑。操作内容：供应商基础资料收集：要求供应商提供最新资质文件（营业执照、行业许可证、ISO体系认证等）、股权结构、主要客户及合作案例、生产规模及技术能力说明等。历史合作数据调取：从ERP/CRM系统提取供应商近2年合作数据，包括：交付准时率、批次合格率、退换货率、价格稳定性、付款及时性、客诉处理时效等。外部信息补充：通过企业征信平台（如天眼查、企查查等公开渠道）查询供应商涉诉记录、行政处罚、失信信息；关注行业媒体或协会发布的供应商相关舆情（如环保违规、安全等）。跨部门信息同步：向质量部、生产部等收集供应商日常合作中的问题反馈（如“某供应商近期原材料批次不达标导致产线停工2小时”等）。输出成果：《供应商信息汇总表》（含基础资料、历史数据、外部信息等）。三、风险识别：梳理关键风险点目的：基于收集的信息，系统化梳理供应商在各维度的潜在风险，形成风险清单。操作内容：从以下核心维度识别风险点（可根据行业特性调整维度）：财务风险：偿债能力（资产负债率＞70%）、盈利能力（连续2年净利润下滑）、现金流紧张（逾期付款次数≥3次/年）、税务异常（如欠税、虚开发票风险等）；履约风险：产能不足（订单满足率＜90%）、交付延迟（平均延迟天数＞5天）、质量波动（批次合格率＜95%）、服务响应（客诉处理超时率＞10%）；合规风险：资质过期（如ISO证书未年审）、合同违约（未按约定条款履约）、法律纠纷（涉诉金额超年度合作金额10%）、环保/安全违规（被监管部门处罚）；供应链风险：单一原材料依赖（某原材料占比＞50%）、地理位置集中（全部生产基地位于自然灾害高发区）、上游供应商不稳定（自身供应商集中度＞70%）；战略风险：经营方向调整（如转型与主营业务无关领域）、核心团队流失（近1年关键岗位离职率＞30%）、声誉风险（被媒体曝光负面事件）。输出成果：《供应商风险识别清单》（按维度列出具体风险点及初步判断依据）。四、风险评估：量化分级与优先级排序目的：对识别出的风险进行量化打分，确定风险等级，明确重点关注对象。操作内容：设定评分标准：采用百分制，各维度权重可根据企业战略调整：维度权重评分标准财务风险25%资产负债率＜50%（25分）、50%-70%（15分）、＞70%（5分）履约风险30%交付准时率≥98%（30分）、95%-98%（20分）、＜95%（10分）合规风险20%无违规记录（20分）、轻微违规（如资质过期1个月内，10分）、重大违规（5分）供应链风险15%多元化供应（15分）、单一依赖但有备选（10分）、无备选（5分）战略风险10%战略匹配度高（10分）、基本匹配（5分）、不匹配（0分）综合评分与等级划分：90分以上（低风险）：合作稳定，可维持现有策略；70-89分（中风险）：存在局部风险，需关注并推动改进；70分以下（高风险）：风险显著，需暂停合作或启动替代方案。风险优先级排序：对高风险供应商，按“影响程度×发生概率”进一步排序，确定优先处理顺序。输出成果：《供应商风险评估量化表》（含各维度得分、总分、风险等级及优先级）。五、报告编制：结论输出与建议提出目的：汇总评估过程与结果，形成清晰结论，为管理层决策提供依据。操作内容：报告结构：评估背景与范围（说明本次评估的目的、供应商数量、周期等）；供应商总体风险概况（高风险/中风险/低风险供应商占比，主要风险分布）；典型供应商风险分析（选取3-5家高风险或重点供应商，详细说明风险点及评分依据）；改进建议与风险应对措施（针对不同风险等级供应商提出具体行动方案）。建议内容示例：高风险供应商：“建议暂停新订单合作，要求30日内提交整改计划，同时启动备选供应商开发”；中风险供应商：“要求供应商在60日内提升交付准时率至98%，采购部每月跟踪进度”；低风险供应商：“维持现有合作，年度评估周期延长至1次/年”。输出成果：《供应商风险评估报告》（含评估结论、风险分析及改进建议）。六、结果应用：闭环管理与持续跟踪目的：保证评估结果落地，实现风险动态管控。操作内容：分级管理：根据风险等级对供应商实施差异化管控（如高风险供应商缩短评估周期、增加现场检查频次；低风险供应商简化流程）。整改跟踪：对需改进的供应商，明确整改责任人、时间节点及验收标准，采购部每月跟踪整改进度，形成《供应商整改跟踪表》。动态更新：若供应商发生重大变化（如股权变更、重大），需在10日内触发重新评估，更新风险等级。归档留存：评估过程中的所有资料（信息收集表、风险清单、评估报告、整改记录等）整理归档，保存期限≥3年。输出成果：供应商分级管理清单、整改跟踪记录、更新后的供应商风险档案。评估表单模板表1：供应商基础信息表供应商名称统一社会信用代码合作类型（□战略合作□普通合作□备选）合作起始时间主要合作物料/服务注册地址经营地址法定代表人联系人联系方式注册资本实缴资本员工人数年营业额主营业务占比资质文件（可附清单）□营业执照□行业许可证□ISO认证□其他：______表2：供应商风险评估量化表供应商名称：XX科技有限公司评估周期：2024年Q3评估小组负责人：*经理评估维度权重评分依据财务风险25%资产负债率65%（15分），净利润率8%（稳定）履约风险30%交付准时率96%（20分），批次合格率97%（25分）合规风险20%无违规记录，资质均在有效期内供应链风险15%核心原材料A依赖单一供应商（占比60%，8分）战略风险10%与公司新能源战略匹配度高综合得分——风险等级□低风险□中风险■高风险优先级：高主要风险点1.核心原材料A依赖单一供应商，供应稳定性不足；2.近1年交付延迟次数增加（3次）。改进建议1.要求供应商60天内开发原材料A备选供应商；2.采购部增加订单交付跟踪频次，每周反馈进度。表3：供应商风险识别与应对跟踪表供应商名称风险点描述风险等级应对措施责任部门责任人计划完成时间整改进度验收结果XX科技核心原材料A依赖单一供应商高开发备选供应商采购部*经理2024-12-31进行中—XX科技交付延迟次数增加（3次/年）中签订交付违约金条款，每周跟踪采购部*主管2024-11-30已完成延迟次数降至1次关键提示客观性优先：评估需基于数据和事实，避免主观臆断，对高风险点的判断需有充分依据（如财务报表、交付记录、处罚文件等）。动态调整机制：市场环境、供