期货从业人员试题法律法规部分试题及答案

期货从业人员试题法律法规部分试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司自己的网站答案：A解析：根据相关期货法律法规，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告，以确保信息的公开透明和权威性。所以选A。2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：按照规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，及时让监管部门掌握情况。所以选B。3.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A.85%B.75%C.65%D.55%答案：A解析：《期货交易管理条例》明确规定，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于85%，保证公司有足够的货币资金维持运营。所以选A。4.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理答案：C解析：研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时还应注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示等，C选项表述不完整，所以选C。5.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年，以备监管检查等需求。所以选D。6.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告，及时报备相关情况。所以选B。7.期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D解析：期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告，以便相关方及时了解情况并采取措施。所以选D。8.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：根据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，以保证相关岗位人员的职业操守和专业能力。所以选B。9.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.期货保证金存管答案：D解析：期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，确保保证金的安全存管和规范管理。所以选D。10.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东答案：A解析：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，明确责任主体。所以选A。11.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当对客户进行实名制审核C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易答案：D解析：期货公司应当严格执行一户一码制度，严禁为客户进行混码交易，无论是否经过期货交易所批准都是不允许的，所以D选项表述错误。其他选项，期货公司为每个客户单独开立专门账户、对客户进行实名制审核以及客户销户时及时申请注销交易编码都是正确的客户账户管理要求。所以选D。12.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行（）。A.确认B.复核C.查询D.质疑答案：A解析：期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告，客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，以明确双方对交易结算情况的认可。所以选A。13.下列关于期货交易保证金的说法，错误的是（）。A.期货交易的保证金一般为成交合约价值的20%以上B.采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资C.采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点D.保证金比率越低，杠杆效应就越大答案：A解析：期货交易的保证金一般为成交合约价值的5%-15%左右，而不是20%以上，A选项错误。采用保证金方式，交易者只需缴纳一定比例的保证金就能控制较大价值额的合约，具有以少量资金进行较大价值投资的特点，同时也使得期货交易具有高收益和高风险的特性，且保证金比率越低，杠杆效应越大，B、C、D选项表述正确。所以选A。14.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C解析：期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，以保证公司管理团队的合理结构和本土适应性等。所以选C。15.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明，协会负责从业人员资格考试等相关事宜。所以选B。16.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：同第2题，按照规定，期货公司应在3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以选B。17.下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的是（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.可以混合操作D.其他期货业务应取得中国期货业协会批准答案：A解析：期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作，以保证业务的规范运作和客户资金的安全。其他期货业务应取得中国证监会批准，而不是中国期货业协会。所以选A。18.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。A.投资者开户前B.投资者开户后C.交易亏损时D.交易盈利时答案：A解析：期货公司应当在投资者开户前向投资者揭示期货交易风险，让投资者充分了解期货交易的特点和风险，在知情的情况下做出投资决策。所以选A。19.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金B.结算准备金是指未被合约占用的保证金C.交易保证金是指已被合约占用的保证金D.期货交易所可以提高保证金标准，但不得降低保证金标准答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金，结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金，A、B、C选项表述正确。期货交易所可以根据市场情况等提高或降低保证金标准，D选项表述错误。所以选D。20.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任答案：B解析：期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失由期货公司承担，因为期货公司有义务保证保证金充足。所以选B。21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年，以便长期保存客户信息和交易记录。所以选D。22.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.期货交易所网站C.中国证监会网站D.营业部现场答案：A解析：期货公司应当在本公司网站提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，方便客户核实从业人员资质。所以选A。23.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先答案：C解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，确保交易公平有序进行。所以选C。24.下列关于期货公司提供中间介绍业务的表述，正确的是（）。A.期货公司可以代收客户保证金B.期货公司可以协助办理开户手续C.期货公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D.期货公司可以直接从事期货经纪业务答案：B解析：期货公司提供中间介绍业务时，不得代收客户保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，也不能直接从事期货经纪业务，而是可以协助办理开户手续等。所以选B。25.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款答案：B解析：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，以起到警示作用。所以选B。26.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.股东会或者董事会关于申请金融期货经纪业务资格的决议文件C.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件D.人员工资情况表答案：D解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括金融期货经纪业务资格申请书、股东会或者董事会关于申请金融期货经纪业务资格的决议文件、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件等。人员工资情况表并非申请所需材料。所以选D。27.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户的保证金可以和期货公司的自有资产合并存放答案：D解析：客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格分离，不得合并存放，以保障客户资产的安全独立。A、B、C选项关于客户资产保护的表述都是正确的。所以选D。28.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市B.每月交易闭市C.每日交易闭市D.每年交易闭市答案：C解析：期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告，让客户及时了解当日交易的结算情况。所以选C。29.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，将客户的投诉材料及处理结果至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20答案：B解析：期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，将客户的投诉材料及处理结果至少保存5年，以备后续查询和监管检查。所以选B。30.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：同第5题，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。所以选D。二、多项选择题（每题2分，共30分）1.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录答案：ABD解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施。通知出境管理机关依法阻止其出境是在期货公司有违法违规等严重情况时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的措施，而不是对所有董事、监事和高级管理人员，C选项错误。所以选ABD。2.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理D.期货公司应将客户保证金存放于中国期货保证金监控中心答案：ABC解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在之外存放客户保证金，且客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，A、B、C选项正确。中国期货保证金监控中心主要是对客户保证金的安全存管等情况进行监控，并非存放客户保证金的地方，D选项错误。所以选ABC。3.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员应当（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。所以选ABCD。4.期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.首席风险官答案：ABCD解析：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人、首席风险官应当对月度报告签署确认意见，以明确各自对报告内容真实性、准确性和完整性的责任。所以选ABCD。5.下列关于期货交易所会员管理的表述，正确的有（）。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织答案：ABCD解析：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告；期货交易所应当制定会员管理办法；每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会；期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。所以选ABCD。6.期货公司有（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长、总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营答案：ABCD解析：期货公司有公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；风险监管指标不符合规定标准；客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营等情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。所以选ABCD。7.下列关于期货公司首席风险官职责的表述，正确的有（）。A.首席风险官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项答案：ABCD解析：首席风险官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查；发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告；应当保守期货公司的商业秘密和客户信息；履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。所以选ABCD。8.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。A.期货公司审慎经营B.期货公司风险管理C.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定D.客户查询答案：ABCD解析：期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营、风险管理的要求，符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定，同时也要满足客户查询等需求。所以选ABCD。9.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：ABCD解析：期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以选ABCD。10.下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（）。A.期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资损失的基金B.期货投资者保障基金主要用于补偿期货投资者因期货公司违法违规、期货交易所原因导致的保证金损失C.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定D.期货投资者保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应答案：BCD解析：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，并非补偿投资者的投资损失，A选项错误。它主要用于补偿期货投资者因期货公司违法违规、期货交易所原因导致的保证金损失；其筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定；规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。所以选BCD。11.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点C.向投资者做出获利的承诺D.向投资者做出损失的保证答案：AB解析：期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点。期货投资具有不确定性，从业人员不得向投资者做出获利的承诺或损失的保证，C、D选项错误。所以选AB。12.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。A.法定代表人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人答案：ABCD解析：期货公司的法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，以保证报表的真实性和准确性。所以选ABCD。13.下列关于期货交易所的表述，正确的有（）。A.期货交易所不以营利为目的B.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理C.期货交易所以其全部财产承担民事责任D.期货交易所参与期货价格的形成答案：ABC解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。期货交易所为期货交易提供场所、设施等服务，但不参与期货价格的形成，期货价格是由市场供求等多种因素决定的，D选项错误。所以选ABC。14.期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的答案：ABCD解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定从事与期货业务无关的活动的；从事或者变相从事期货自营业务的等行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处相应罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以选ABCD。15.下列关于期货公司独立董事的表述，正确的有（）。A.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务B.独立董事应当具备期货专业知识，熟悉期货法律法规C.独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益D.期货公司应当设立独立董事答案：ABCD解析：期货公司独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务；应当具备期货专业知识，熟悉期货法律法规；应当重点关注和保护客户、中小股东的利益；期货公司应当设立独立董事。所以选ABCD。三、判断题（每题1分，共20分）1.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）答案：错误解析：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，以防止利益输送和风险传递，保障期货公司和客户的资金安全。所以本题表述错误。2.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）答案：正确解析：期货从业人员在从事期货业务前，参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德是必要的，有助于规范从业行为和保障客户权益。所以本题表述正确。3.期货交易所、期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（）答案：正确解析：期货交易所、期货公司应当严格按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用，以增强应对风险的能力。所以本题表述正确。4.期货公司可以将客户保证金用于期货公司的日常经营。（）答案：错误解析：客户保证金必须与期货公司自有资金严格分离，专款专用，不得用于期货公司的日常经营，以保障客户资金的安全。所以本题表述错误。5.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。（）答案：正确解析：期货公司首席风险官有监督检查期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的职责，发现问题应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。所以本题表述正确。6.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（）答案：正确解析：这是期货从业人员执业行为准则的要求，以专业技能、谨慎勤勉和独立客观的态度服务投资者，维护投资者合法权益是从业人员的基本职责。所以本题表述正确。7.期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）答案：错误解析：期货公司变更法定代表人，应当经住所地中国证监会派出机构批准，而不是国务院期货监督管理机构。所以本题表述错误。8.期货交易所的负责人由中国期货业协会任免。（）答案：错误解析：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，而不是中国期货业协会。所以本题表述错误。9.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。（）答案：正确解析：期货公司有义务按照规定为客户申请、注销交易编码，以规范客户的期货交易。所以本题表述正确。10.期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）答案：正确解析：期货投资者保障基金的资金运用需遵循安全性和流动性原则，限于上述规定的方式，以确保基金的安全和保值增值。所以本题表述正确。11.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）答案：错误解析：期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，也不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，以保证营业部的规范运作和风险可控。所以本题表述错误。12.期货从业人员在执业过程中，应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。（）答案：正确解析：期货从业人员应诚信执业，如实向投资者申明执业能力，不提供虚假文件、材料，保障投资者的知情权。所以本题表述正确。13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。（）答案：正确解析：期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，有助于加强内部管理和控制风险。所以本题表述正确。14.中国期货业协会对期货从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。（）答案：正确解析：中国期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对期货从业人员进行自律管理，包括对其执业行为进行检查，以维护行业秩序。所以本题表述正确。15.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（）答案：正确解析：期货公司股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，若情节严重可责令其转让所持期货公司的股权，以保证期货公司的资本充足和规范运营。所以本题表述正确。16.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但是不得对外担保。（）答案：错误解析：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，也不得对外担保，以防范风险。所以本题表述错误。17.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。（）答案：正确解析：公平对待投资者是期货从业人员的基本职业道德要求，确保投资者在交易中享有平等的机会和待遇。所以本题表述正确。18.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（）答案：正确解析：期货交易所及时公布相关行情信息，并保证其真实、准确，有助于投资者做出合理的投资决策和市场的公平有序运行。所以本题表述正确。19.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）答案：错误解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合相关规定的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换，而不是期货交易所。所以本题表述错误。20.期货从业人员在执业过程中，应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（）答案：正确解析：保守相关秘密是期货从业人员的职业操守要求，保护各方的信息安全和商业利益。所以本题表述正确。四、解答题（每题10分，共20分）1.简述期货公司首席风险官的主要职责。答案：期货