警医联席制度

警医联席制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规，依据行业最佳实践及集团母公司关于专项管理工作的指导意见，结合本公司业务发展实际及风险防控需求，特制定本警医联席制度。通过建立健全警医协同管理机制，强化风险识别、防控与处置能力，规范业务操作流程，提升企业合规管理水平，有效防范化解重大风险，保障公司稳健运营，现根据相关规定及内部管理需要，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及警医协同管理范畴的业务活动，包括但不限于警用装备采购、医疗资源合作、应急响应处置、信息安全保障等，均须严格遵守本制度规定。相关场景包括但不限于公司日常运营、项目实施、对外合作、危机应对等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“警医协同管理”指公司为防范化解涉及警用装备、医疗资源、应急保障等领域的专项风险，通过建立警、医、企三方协同机制，实现信息共享、风险联防、应急处置、合规监管等一体化管理活动。其外延涵盖警用物资采购审批、医疗合作项目评估、应急演练执行、安全漏洞修复等具体管理事项。（二）“专项风险”指公司在警医协同管理过程中可能面临的法律法规风险、操作流程风险、信息安全风险、廉政合规风险等。其内涵包括但不限于采购环节的供应商资质审核不严、医疗合作中的数据隐私泄露、应急响应的预案缺失等。（三）“合规管理”指公司为保障业务活动符合法律法规、行业准则及内部制度要求，通过建立合规审查、风险监控、责任追究等机制，实现全过程、全方位合规管控的管理模式。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。警医协同管理范围覆盖所有涉及警用资源、医疗合作及应急保障的业务场景，确保管理无死角、无盲区。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门、各岗位的协同管理职责，建立“谁主管、谁负责，谁协同、谁担责”的责任体系。（三）风险导向原则。以风险防控为核心，重点识别和防范高发、频发、重大专项风险，优先配置资源应对关键风险点。（四）持续改进原则。通过定期评估、动态调整管理机制，优化协同流程，提升警医联合管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司警医协同管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为公司直接责任人，负责统筹协调、监督考核及重大事项决策。其他领导成员根据职责分工承担分管领域的协同管理责任。第六条公司设立警医协同管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定警医协同管理战略规划，审议重大管理制度及风险防控方案；（二）协调解决跨部门、跨单位的协同管理难题，推动资源整合与高效协作；（三）对重大风险事件进行决策审批，监督整改措施的落实情况；（四）评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。第七条各部门、下属单位须明确内部警医协同管理的牵头人与联络人，定期向领导小组汇报工作进展。领导小组办公室设在公司风险管理部（或指定牵头部门），负责日常事务协调、信息汇总及会议组织工作。第八条牵头部门（如风险管理部）承担警医协同管理的综合协调职责，具体包括：（一）制定专项管理制度，组织修订完善；（二）牵头开展专项风险识别与评估，发布风险预警；（三）监督各部门协同管理责任的履行情况，组织考核；（四）统筹开展培训宣贯，提升全员协同意识。第九条专责部门（如采购部、法务部、信息中心）承担专项领域的专业管控职责，具体包括：（一）采购部：负责警用装备采购的合规性审核、供应商尽职调查及流程优化；（二）法务部：提供法律合规支持，审核合作协议，处理法律纠纷；（三）信息中心：保障数据安全，开展安全漏洞排查与应急修复。第十条业务部门及下属单位承担本领域警医协同管理的主体责任，具体包括：（一）落实领导小组及牵头部门的部署要求，执行专项管理制度；（二）开展日常风险自查，及时上报风险隐患；（三）配合完成应急演练及处置工作；（四）对员工进行岗位操作培训，确保合规操作。第十一条基层执行岗员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责；（二）按照流程规范执行业务操作，拒绝违规指令；（三）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延；（四）参与培训考核，达到岗位合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条警用装备采购管理。采购流程须严格遵循“需求论证-招标采购-验收交付-使用监管”闭环管理，重点规范以下环节：（一）合规标准：供应商须具备合法资质，提交完整技术参数及合规证明，价格不得高于市场公允水平；（二）禁止行为：严禁向关联方采购、围标串标、虚报技术参数等；（三）风险防控：重点防范采购决策不透明、验收标准缺失、装备使用风险等。第十三条医疗资源合作管理。医疗合作项目须通过“尽职调查-协议审核-协议履行-效果评估”全流程管控，重点规范：（一）合规标准：合作方须具备合法执业资质，合作协议明确双方权利义务，医疗费用结算符合医保政策；（二）禁止行为：严禁虚假宣传、过度医疗、利益输送等；（三）风险防控：重点防范数据泄露、医疗纠纷、合作方资质过期等风险。第十四条应急响应处置管理。建立“预案制定-演练执行-事件处置-复盘改进”四阶管理机制，重点规范：（一）合规标准：应急预案须覆盖各类突发场景，明确响应层级、处置流程及协同要求；演练频次不低于每年一次；（二）禁止行为：严禁未按规定启动应急响应、延误处置时机等；（三）风险防控：重点防范预案缺失、演练流于形式、处置不当等。第十五条信息安全与数据隐私管理。实施“分级分类-权限控制-监控审计-应急响应”的全流程管控，重点规范：（一）合规标准：敏感数据存储须符合行业加密要求，访问权限按“最小必要”原则设置；（二）禁止行为：严禁违规外传数据、系统漏洞未及时修复等；（三）风险防控：重点防范数据泄露、系统被攻击、跨境传输违规等。第十六条廉政风险防控管理。通过“教育警示-制度约束-监督举报-责任追究”机制防范腐败风险，重点规范：（一）合规标准：采购、合作等关键环节须实施“三重一大”集体决策；供应商准入实行“黑名单”管理；（二）禁止行为：严禁收受礼品礼金、利益输送、虚假申报等；（三）风险防控：重点防范权力寻租、关联交易、利益冲突等。第十七条警医协同资源调配管理。建立“需求提报-审批配置-动态调整-使用监管”的管理流程，重点规范：（一）合规标准：警用资源调配须符合应急预案及实际需求，医疗资源使用须遵循临床规范；（二）禁止行为：严禁超范围配置、闲置浪费资源等；（三）风险防控：重点防范资源错配、调度不科学、使用不当等。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。牵头部门每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及风险暴露情况，提出修订建议。重大修订须经领导小组审议通过，并同步更新培训资料及系统工具。第十九条风险识别预警机制。建立“定期排查-专项评估-分级预警”的闭环管理，具体要求如下：（一）牵头部门每季度组织跨部门风险排查，编制《专项风险清单》；（二）对高风险项开展专项评估，确定风险等级（一般/重大）；（三）发布风险预警通知，明确防控要求及责任部门。第二十条合规审查机制。将专项审查嵌入业务全流程关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，具体规范：（一）采购流程中，供应商资质须经法务部与信息中心联合审查；（二）医疗合作协议须通过法务部合规性评估；（三）应急演练前须完成预案的审批备案。第二十一条风险应对机制。根据风险等级启动分级处置，明确应急流程及责任协同：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调资源，及时上报至上级单位；（三）明确责任协同要求，涉及跨部门时须成立临时工作组。第二十二条责任追究机制。建立“事实认定-责任界定-处理决定-结果归档”的追责流程，具体规范：（一）违规情形：包括制度未落实、风险未上报、处置不力等；（二）处罚标准：轻微违规约谈警告，严重违规扣减绩效，重大违规移交纪律处分；（三）联动机制：与绩效考核、评优评先挂钩，形成正向激励与反向约束。第二十三条评估改进机制。每年开展专项管理体系有效性评估，通过“数据采集-指标分析-问题诊断-优化建议”流程，具体要求：（一）采集合规审查、风险处置、培训考核等数据；（二）对标行业最佳实践，识别管理短板；（三）提出流程优化、制度完善建议，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各层级领导须明确“一岗双责”，在会议、述职中报告专项管理进展。领导小组定期召开联席会议，协调解决管理难题，确保制度有效落地。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对协同管理表现突出的部门及个人予以奖励，对履职不力的予以约谈或处罚。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训，明确培训内容与频次：（一）管理层：侧重合规履职、风险决策培训，每年不少于2次；（二）中层干部：侧重制度解读、流程操作培训，每年不少于4次；（三）一线员工：侧重岗位操作规范，每季度不少于1次。第二十七条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，重点建设以下功能模块：（一）采购管理系统：实现供应商资质电子化审核、采购流程线上审批；（二）应急指挥平台：集成预案管理、资源调度、信息发布功能；（三）数据安全平台：实施数据分类分级、访问权限控制、操作日志审计。第二十八条文化建设。通过多渠道营造全员合规氛围，具体措施包括：（一）发布《警医协同合规手册》，明确行为规范；（二）组织合规承诺签名活动，增强责任意识；（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督违规行为。第二十九条报告制度。建立专项管理报告体系，明确报告类型、时限及内容要求：（一）风险事件报告：重大事件须在2小时内上报至领导小组，并同步至上级单位；（二）