金融服务顾问合作协议

金融服务顾问合作协议双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就金融服务顾问合作事宜达成协议如下：第一条合作主体甲方（顾问）：[顾问姓名/公司名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，住所地：[地址]，联系电话：[电话]，执业资质：[资质信息]。乙方（客户）：[客户姓名/公司名称]，法定代表人/负责人：[姓名]，住所地：[地址]，联系电话：[电话]。第二条服务内容与范围甲方同意为乙方提供专业的金融服务顾问服务，包括但不限于：2.1财务状况分析与需求评估：了解并分析乙方的财务状况、风险承受能力、投资目标、资金需求及时间范围等。2.2个性化财务规划与建议：基于乙方需求，运用专业知识和工具，为乙方提供个性化的投资组合建议、资产配置方案、保险规划建议及其他相关财务建议。2.3金融产品信息提供与推荐：根据乙方财务规划和风险偏好，客观、公正地介绍和推荐合适的金融产品，如股票、债券、基金、保险、信托等。甲方仅为乙方提供产品信息及购买建议，不负责代销任何产品，亦不承诺产品业绩。2.4沟通与跟踪服务：定期或不定期与乙方沟通服务进展，解答乙方疑问，并根据市场变化或乙方需求的变化，提供调整建议。服务方式包括面谈、电话、视频会议或约定的线上平台。2.5甲方明确不负责执行乙方的投资决策、开立或管理乙方的任何投资账户、代理乙方签署任何投资相关文件或承担因乙方投资决策导致的任何直接或间接损失。第三条服务期限本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。若期限届满前一个月内，任何一方未提出书面终止意向，本协议自动续期[续期年限]年，续期次数不限，直至一方提前[通知期限]日书面通知对方终止。乙方可根据自身需要随时书面通知甲方要求终止本协议，甲方亦可根据乙方要求或自身判断，在提前[通知期限]日书面通知乙方后终止服务。第四条费用与支付4.1甲方提供本协议项下服务的费用标准如下：[具体收费标准，例如：按年收费人民币[金额]元；或按咨询小时收费人民币[金额]元/小时；或根据服务项目一次性收费人民币[金额]元/项；或按客户投资管理资产规模收取比例费率，年费率[百分比]%；或包含在产品销售佣金中，具体见第X条]。上述费用[是否包含]税费，若不包含，由[乙方/甲方]承担。4.2费用支付方式为银行转账。乙方应在收到甲方开具的收费通知后[付款期限，例如：十五（15）]日内，将相应费用支付至甲方指定账户：开户行：[银行名称及支行]账户名：[甲方账户名]账号：[甲方账号]4.3甲方若因履行本协议而支出合理成本费用（如差旅费等），经乙方事先书面同意，乙方应予以补偿。第五条双方权利与义务5.1甲方权利与义务：5.1.1有权要求乙方提供准确、完整的个人或机构财务信息、投资目标及相关证明文件。5.1.2有义务以乙方的最大利益为出发点，勤勉、尽责地提供专业、客观、公正的金融服务建议。5.1.3有义务遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业自律规范，维护职业声誉。5.1.4有义务向乙方充分说明所推荐金融产品的风险等级、费用结构、投资策略等关键信息。5.1.5有义务对在合作过程中获知的乙方商业秘密和个人隐私信息严格保密。5.1.6有义务按照本协议约定提供服务，并保持服务质量。5.2乙方权利与义务：5.2.1有权获得甲方提供的专业金融服务和建议，了解服务内容、费用及其他相关事项。5.2.2有权要求甲方对其提供的财务信息保密。5.2.3有义务如实、完整地向甲方陈述并保证其提供的财务信息、投资目标和风险偏好的真实性、准确性、完整性，并承担因信息不实或不全导致的一切后果。5.2.4有义务按照本协议约定按时足额支付服务费用。5.2.5有义务对自身投资决策负责，自主决定是否采纳甲方的建议。5.2.6有义务配合甲方履行服务所需的相关工作。第六条保密条款6.1甲乙双方确认，在本协议有效期内及协议终止后[年限，例如：三（3）]年内，任何一方均不得向任何第三方（但为履行本协议目的而确有必要知悉的员工、顾问、律师、会计师及为甲方提供服务的机构人员，且该等人员已同意承担保密义务除外）泄露或披露从对方获取的、或在本协议履行过程中知悉的任何商业秘密、技术信息、财务数据、个人隐私或其他具有保密性质的资料（以下简称“保密信息”）。6.2未经对方事先书面同意，任何一方不得为自身利益或第三方的利益使用对方的保密信息。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外，在此情况下，披露方应尽力提前通知对方，并仅披露法律或监管所要求的必要范围。6.3双方应采取不低于保护自身同类保密信息的谨慎程度来保护对方的保密信息，但无论如何，均不得将其用于本协议约定之外的目的。第七条知识产权7.1在本协议履行过程中，甲方为履行本协议目的而创作的报告、分析、建议书、方案等书面成果（以下简称“工作成果”）的知识产权归甲方所有。乙方仅获得在工作成果用于[约定用途，例如：自身投资决策参考]方面的使用权，不得用于其他商业目的或向第三方传播。7.2乙方在合作过程中向甲方提供的资料、信息等，其知识产权仍归乙方所有。第八条违约责任8.1若甲方未能按本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵、违反职业道德或法律法规，应承担相应责任，并赔偿因此给乙方造成的直接经济损失。若甲方泄露乙方保密信息，应赔偿乙方因此遭受的全部损失。8.2若乙方未能按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[比例，例如：万分之五（0.05%)]向甲方支付违约金。逾期超过[天数，例如：三十（30）]日，甲方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求乙方支付全部应付费用及赔偿损失。8.3若乙方提供虚假或误导性信息，导致甲方提供的建议不当或给乙方造成损失，乙方应承担相应责任。8.4任何一方违反保密义务，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第九条协议的变更、解除与终止9.1对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。9.2除本协议另有约定外，发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：(a)一方严重违反本协议约定，且在收到守约方书面通知后[天数，例如：三十（30）]日内未能纠正；(b)一方进入破产、清算或解散程序；(c)因不可抗力导致协议目的无法实现，且影响持续超过[天数，例如：六十（60）]日。9.3本协议的任何一方可在服务期限届满前根据本协议第三条约定终止合作。提前终止的，应按本协议第四条约定结清相关费用。9.4协议终止或解除后，双方应结清所有未付款项。保密条款、争议解决条款、法律适用条款及关于知识产权、违约责任和争议解决的条款在本协议有效期内及终止后[年限，例如：一（1）]内继续有效。甲方仍有义务保护乙方保密信息，并完成未完成的服务或进行必要的交接。第十条法律适用与争议解决10.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[具体仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[城市]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。/或任何一方均有权向[有管辖权的人民法院名称，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十一条其他11.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。11.2本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。11.3本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。11.4本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面协议、谅解或安排。11.5本协议附件（如有）是本协议不可分割的组成部分，与本协议正文具有同等法律效力。11.6本协议一式[份数，例如：肆（4）]份，