金融行业投资经理投资回报率与风险控制绩效评定表

金融行业投资经理投资回报率与风险控制绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率年化收益率40%15%实际年化收益率与目标值的差额，每低1%，扣除2分，最高扣除20分，超出目标值部分每增加1%，增加1分，最高增加20分。超额收益率5%与市场基准的差额，每低1%，扣除1.5分，最高扣除15分，超出市场基准部分每增加1%，增加0.5分，最高增加15分。项目平均回报率12%所有项目回报率的加权平均值，每低1%，扣除1.8分，最高扣除18分，超出目标值部分每增加1%，增加0.6分，最高增加18分。投资组合波动率10%投资组合的标准差，每增加1%，扣除0.8分，最高扣除8分，低于目标值部分每减少1%，增加0.4分，最高增加8分。投资回报持续性三年内至少两年达标连续三年中达标年数乘以20%，最高100分。风险控制最大回撤率35%-8%最大回撤绝对值，每超过目标值1%，扣除2.5分，最高扣除25分，低于目标值部分每减少1%，增加1分，最高增加25分。不良资产率0.5%不良资产占总资产比例，每超过目标值0.1%，扣除1.5分，最高扣除15分，低于目标值部分每减少0.1%，增加0.5分，最高增加15分。合规事件数量0发生合规事件次数，每次事件扣除5分，最高扣除20分。风险准备金覆盖率100%风险准备金与潜在风险敞口的比率，每低于目标值1%，扣除1分，最高扣除10分，高于目标值部分每增加1%，增加0.5分，最高增加10分。风险预警响应时间24小时每次风险预警的平均响应时间，每超过目标值1小时，扣除0.5分，最高扣除5分，低于目标值部分每减少1小时，增加0.2分，最高增加5分。投资策略执行力投资决策完成率15%90%实际完成的投资决策数与计划决策数的比率，每低于目标值1%，扣除1分，最高扣除15分。投资偏离度5%实际投资组合与策略配置的偏差率，每超过目标值1%，扣除1.2分，最高扣除18分。新策略采纳率80%新投资策略被采纳并执行的比例，每低于目标值1%，扣除0.8分，最高扣除12分。策略执行效率90天新策略从制定到完全执行的平均时间，每超过目标值1天，扣除0.3分，最高扣除9分，低于目标值部分每减少1天，增加0.1分，最高增加9分。团队协作满意度4.5/5内部协作评分的平均值，每低于目标值0.1，扣除1分，最高扣除5分，高于目标值部分每增加0.1，增加0.5分，最高增加5分。市场适应性市场变化响应速度10%7天市场重大变化后的策略调整时间，每超过目标值1天，扣除0.5分，最高扣除5分，低于目标值部分每减少1天，增加0.2分，最高增加5分。跨市场投资成功率60%新市场投资的平均成功率，每低于目标值1%，扣除0.5分，最高扣除5分。行业趋势把握准确率85%对行业趋势预测的准确率，每低于目标值1%，扣除0.3分，最高扣除3分。客户反馈满意度4.6/5客户满意度评分的平均值，每低于目标值0.1，扣除0.5分，最高扣除5分，高于目标值部分每增加0.1，增加0.2分，最高增加5分。政策变化适应能力100%对政策变化的合规调整完成率，未达标部分每低1%，扣除0.5分，最高扣除5分。本考核表旨在全面评估金融行业投资经理在投资回报率、风险控制、投资策略执行力和市场适应性四个维度的表现。请根据各指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分，最终得分=各维度得分*权重之和。其中，投资回报率为核心维度，权重最高；风险控制次之；投资策略执行力和市场适应性权重相对较低。具体评分时，需综合考虑目标值达成情况、偏差幅度及实际影响，确保考核结果客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：