网络项目安全审查评估标准与检查表

网络项目安全审查评估标准与检查表一、适用场景与对象本工具适用于各类网络项目（包括新建、升级、改造或运维中的网络系统）的安全审查评估，具体场景包括：项目上线前：保证网络系统在设计、开发、部署阶段符合安全规范，规避潜在风险；系统升级后：对网络架构、设备配置、安全策略变更进行全面安全复核；合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规及行业标准要求；重大活动保障前：如重要会议、赛事期间，对网络系统进行专项安全评估；安全事件复盘：针对已发生的安全事件，通过审查追溯漏洞根源，完善防护措施。适用对象包括企业IT部门、网络安全服务团队、项目监理单位及第三方安全评估机构。二、审查实施流程与步骤说明（一）准备阶段：明确审查基础组建审查小组根据项目规模和复杂程度，成立由安全专家（安全负责人）、网络工程师（网络架构师）、系统运维人员（运维主管）、业务代表（业务部门负责人）组成的跨职能审查小组，明确组长（审查组长）及各成员职责。若涉及关键信息基础设施，需邀请第三方安全机构参与。收集项目资料获取项目文档，包括但不限于：网络拓扑图、设备清单（型号、版本、配置）、安全设计方案、应急预案、数据分类分级报告、开发测试记录、第三方安全测评报告（如有）等。保证资料的完整性和时效性，对缺失文档需及时补充。制定审查计划明确审查范围（覆盖的网络区域、系统组件、业务流程）、审查依据（法律法规、行业标准、企业安全制度）、审查方法（文档核查、工具检测、人工访谈、渗透测试）及时间节点。计划需经项目方及审查小组共同确认，避免审查过程中范围偏移。（二）审查阶段：执行全面检查文档核查逐项核对项目文档与实际配置的一致性，例如：网络拓扑图是否与当前部署环境一致；安全策略（如访问控制列表、防火墙规则）是否在文档中明确记录并审批；数据分类分级结果是否与数据处理场景匹配。技术检测使用专业工具对网络系统进行技术扫描和测试，重点包括：漏洞扫描：通过漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）检测网络设备、服务器、应用系统的已知漏洞；配置核查：对照安全基线（如《网络安全等级保护基本要求》）检查设备配置（如密码复杂度、端口开放情况、日志审计功能）；渗透测试：模拟黑客攻击行为，测试网络边界防护、身份认证、数据传输等环节的安全性；流量分析：通过流量监测工具分析异常流量，识别潜在的DDoS攻击、数据泄露风险。人工访谈与现场核查与项目开发人员、运维人员、业务用户进行访谈，核实安全措施落实情况（如“是否定期开展安全培训”“应急演练是否执行”）；现场检查机房环境（如门禁系统、消防设施、设备接地）、物理设备标签（是否清晰、唯一）等物理安全措施。（三）整改阶段：消除安全隐患问题汇总与定级整理审查过程中发觉的所有问题，按照“严重（可能导致系统瘫痪、数据泄露）、中危（影响系统可用性、部分数据安全）、低危（配置不规范、文档缺失）”进行风险定级；对每个问题明确问题描述、涉及系统、风险等级及整改建议。下发整改通知向项目方出具《安全审查整改通知书》，内容包括问题清单、风险等级、整改要求及时限（严重问题要求24小时内启动整改，中危问题3个工作日内，低危问题7个工作日内）。通知需经审查组长签字确认，项目方负责人签收。跟踪整改效果整改期限届满后，审查小组对问题整改情况进行复核，可通过文档核查、技术检测或现场验证确认整改有效性；对未按期整改或整改不到位的问题，要求项目方重新制定整改方案，必要时暂停项目相关环节的推进。（四）报告阶段：输出审查结论编制审查报告报告需包含以下内容：项目概况、审查范围与方法、发觉问题描述（含风险等级统计）、整改情况汇总、总体安全评估结论（“通过审查”“有条件通过审查”“不通过审查”）。结论判定标准：通过审查：无严重风险，中低危风险已落实整改措施；有条件通过审查：存在1-2项中危风险，需在约定期限内完成整改并复核；不通过审查：存在严重风险或未按期整改的中危风险，项目不得上线或需暂停运行。审核与发布审查报告经审查小组内部审核、项目方确认后，正式发布；涉及合规性审查的报告需同步报送企业安全管理机构及行业监管部门（如适用）。资料归档将审查过程中的所有资料（计划、记录、整改通知、报告等）整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯。三、安全审查评估检查表模板网络项目安全审查评估检查表一级指标二级指标检查内容检查标准检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改责任人整改期限物理安全机房环境机房是否配备门禁系统、视频监控、消防设施（如气体灭火器）1.门禁权限分级管理，记录完整；2.监控覆盖机房所有出入口，录像保存≥30天；3.消防设施定期检测，合格证在有效期内现场核查、文档检查设备物理安全网络设备（路由器、交换机、防火墙）是否固定安装，标识清晰1.设机柜固定，无松动；2.设备标签包含名称、IP、责任人信息现场核查网络安全边界防护是否在网络边界部署防火墙、入侵防御系统（IPS），并启用访问控制策略1.防火墙默认关闭所有端口，仅业务必需端口开放；2.IPS规则库实时更新配置核查、工具检测访问控制是否对网络设备、服务器、应用系统实施严格的身份认证和权限管理1.远程管理采用SSH/VNC协议，禁止Telnet；2.权限遵循“最小化”原则，定期审计配置核查、日志分析安全审计网络设备、服务器是否开启日志审计功能，日志保存时间≥90天1.审计内容包括用户登录、权限变更、配置修改；2.日志不可篡改，定期备份工具检测、文档检查主机安全系统补丁服务器操作系统、数据库系统补丁是否及时更新1.高危漏洞补丁在发觉后7天内安装；2.定期进行漏洞扫描，修复报告工具检测、文档检查账号管理是否定期清理无用账号，特权账号（如root）是否启用多因素认证（MFA）1.账号权限与岗位职责匹配；2.特权账号MFA启用率100%账号核查、访谈应用安全身份认证应用系统是否采用强密码策略，支持密码复杂度（长度≥8位，包含大小写、数字、特殊字符）1.密码策略符合规范；2.账号锁定机制（如连续输错5次锁定30分钟）功能测试、配置核查数据传输安全数据传输是否采用加密协议（如、SSLVPN）1.证书在有效期内，由可信机构签发；2.加密算法符合国密标准（如SM2/SM4）工具检测、配置核查数据安全数据分类分级是否对敏感数据（如用户隐私、业务核心数据）进行分类分级，并采取对应保护措施1.分类分级报告经审批；2.敏感数据加密存储、传输文档检查、配置核查数据备份与恢复是否定期进行数据备份，备份数据可恢复1.全量备份+增量备份结合，备份周期≤24小时；2.每季度进行恢复演练文档检查、现场演练安全管理安全管理制度是否制定网络安全管理制度（如《安全运维规范》《应急响应预案》）1.制度覆盖全生命周期；2.定期评审更新（每年至少1次）文档检查、访谈人员安全管理是否对接触网络系统的员工进行背景审查，定期开展安全培训1.新员工安全培训覆盖率100%；2.每季度组织安全意识培训文档检查、培训记录核查四、使用过程中的关键注意事项（一）保证审查小组专业性与独立性审查小组成员需具备网络安全、网络架构、业务管理等专业知识，且与项目无直接利益关联，避免因“既当运动员又当裁判员”导致审查结果失真。对复杂项目，建议引入第三方安全机构参与，提升审查公信力。（二）严格依据标准规范执行审查需以国家法律法规（如《网络安全法》）、行业标准（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部制度为依据，避免主观臆断。对新兴技术（如云计算、物联网）的项目，需补充参考行业最佳实践。（三）注重检查方法多样性单一检查方法（如仅依赖工具扫描）可能遗漏逻辑漏洞或配置错误，需结合文档核查、技术检测、人工访谈、现场验证等多种方式，保证审查结果全面准确。例如工具扫描无法识别“业务逻辑绕过”风险，需通过渗透测试或人工分析发觉。（四）强化问题整改闭环管理对审查发觉的问题，需明确整改责任人、技术方案及时限，并跟踪整改效果。对“反复出现的问题”（如未及时打补丁），需从制度流程层面（如建立漏洞管理平台）推动根本解决，避免“整改-复发”循环。（五）遵守保密与合规要求审查过程中接触的项目资料（如拓扑图、业务数据）属于敏感信息，需严格遵守保密协议，未经授权不得泄露。涉及个人信息处理的项目