企业安全管理制度风险识别表

一、适用工作情境在企业安全管理工作中，该工具适用于以下场景：制度建设阶段：企业首次制定安全管理制度或对现有制度进行修订时，系统识别制度中可能存在的风险漏洞；合规审查阶段：为满足法律法规（如《安全生产法》《网络安全法》等）或行业标准要求，对现有制度进行合规性风险排查；业务拓展阶段：企业新增业务、引入新系统或变更组织架构时，评估配套安全管理制度是否覆盖潜在风险；年度审计阶段：结合内部审计或外部监管要求，对制度执行有效性及潜在风险进行全面梳理。二、操作流程详解（一）前期准备明确责任主体：由企业安全管理部门牵头，组织相关业务部门（如IT部、行政部、人力资源部等）成立风险识别小组，指定安全主管为总协调人，明确各部门职责分工。收集基础资料：待评估的安全管理制度文本（如《信息安全管理制度》《消防安全管理规定》等）；国家及地方相关法律法规、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）；企业内部历史安全事件记录、制度执行问题反馈及整改报告；同行业企业安全管理制度案例（可选）。（二）风险信息收集部门访谈：由识别小组与各部门负责人及关键岗位员工（如IT运维专员、行政安全员等）进行访谈，知晓制度在实际执行中的难点、潜在冲突点及未覆盖场景。文件梳理：逐条分析制度条款，对照法律法规及企业内部管理要求，标记可能存在歧义、缺失或与实际业务不符的内容。案例复盘：结合企业内外部安全事件（如数据泄露、安全等），分析事件发生是否与制度设计缺陷相关，提炼风险点。（三）风险识别与分类识别风险点：基于收集的信息，从以下维度逐条排查制度中的风险：合规性风险：制度是否符合法律法规、监管要求及行业标准；适用性风险：制度是否覆盖企业所有业务场景、部门及岗位，是否存在管理盲区；可操作性风险：条款是否明确、具体，责任是否清晰，流程是否合理，是否存在执行障碍；有效性风险：制度是否能有效预防安全事件发生，发生风险后是否有明确的应对及处置机制。风险分类：将识别出的风险点按类别归档，如“物理安全风险”“网络安全风险”“操作管理风险”“应急响应风险”等。（四）风险评估与分级设定评估标准：可能性等级：分为“极低（1年以内几乎不可能发生）”“低（1-3年可能发生）”“中（3-6个月可能发生）”“高（1个月内可能发生）”“极高（立即可能发生）”5个等级；影响程度等级：分为“轻微（仅影响单一岗位，损失较小）”“一般（影响部门内部，造成一定经济损失或声誉影响）”“严重（影响跨部门业务，造成较大损失或负面舆情）”“重大（影响企业整体运营，造成重大损失或法律风险）”4个等级。计算风险等级：采用“可能性×影响程度”矩阵法确定风险等级，例如“高可能性+严重影响=重大风险”，“中可能性+一般影响=中等风险”。（五）风险应对与记录制定应对措施：针对识别出的风险点，结合风险等级制定具体应对方案：重大/高风险：需立即修订制度条款，补充缺失管理要求，明确责任主体及完成时限；中等风险：需优化现有制度流程，增加操作指引或培训要求；低风险：可标注为“持续关注”，在后续制度执行中跟踪验证。填写风险识别表：将风险点、风险等级、应对措施、责任部门及完成时限等信息记录至《企业安全管理制度风险识别表》（见第三部分）。（六）审核与更新内部审核：由识别小组汇总风险识别表，提交企业分管领导安全总监审核，保证风险点全面、应对措施可行。制度修订与发布：通过审核后，由安全管理部门牵头修订制度条款，经法务部门复核后正式发布，并组织各部门宣贯培训。动态更新：每年至少开展1次风险识别表复核，或在企业业务、法律法规发生重大变化时及时更新风险点及应对措施。三、风险识别表示例基本信息制度名称《企业信息安全管理制度》制度版本V2.0识别部门安全管理部识别日期2023年10月15日识别负责人安全主管风险点描述风险类别可能后果可能性等级影响程度等级风险等级应对措施责任部门/人完成时限第5.3条“员工离职需注销账号”，未明确注销流程及时限（如“离职当日完成注销”）操作管理风险员工离职后账号未及时注销，可能导致数据泄露或非授权访问中严重重大补充注销及时限要求（“离职当日17:00前完成注销”）及责任人（部门助理）人力资源部2023年10月30日第7.1条“定期开展安全培训”，未明确培训频率、参与人员及考核方式适用性风险培训流于形式，员工安全意识不足，增加人为操作风险高一般中等增加“每季度培训1次，全员覆盖，考核不合格需补训”条款安全管理部2023年11月15日未明确第三方人员（如外包运维）访问企业系统的权限审批流程及数据访问范围限制合规性风险第三方人员越权访问敏感数据，违反《数据安全法》相关规定中重大重大新增“第三方人员访问需经IT经理审批，权限最小化原则，禁止接触核心数据”IT部2023年11月10日第9.2条“安全事件发生后24小时内上报”，未明确上报路径（如向哪个部门、通过何种方式）可操作性风险事件上报延迟，影响应急处置效率，可能导致损失扩大高严重重大明确上报路径：“向安全管理部邮箱securitycompany及应急负责人电话XXX”安全管理部2023年10月25日四、使用关键提示责任到人，避免形式化：风险识别需由各部门实际参与人员共同完成，避免仅由安全管理部门“闭门造车”，保证风险点贴合实际业务场景。动态管理，定期复盘：风险识别不是一次性工作，需结合企业业务变化（如新系统上线、组织架构调整）及外部法规更新（如新《网络安全法》出台），及时更新风险清单。注重实操，避免“纸上谈兵”：应对措施需具体可行，避免使用“加强管理”“提高意识”等模糊表述，明确“做什么、谁来做、何时完成”，保证可落地、可追溯。全员参与，强化意识：通过风险识别过程，同步向各