全国统一电力市场评价制度

全国统一电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等行业法律法规，参照国家能源局关于电力市场建设的相关政策要求，结合集团公司内部风险防控与业务流程规范化需求，为规范全国统一电力市场评价工作，明确管理职责，防范经营风险，提升市场竞争力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖电力市场分析、交易评价、风险预警、合规管理全流程业务场景，涉及电力市场参与主体行为、交易机制执行、价格波动监测、政策适应性评估等具体工作。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指针对电力市场评价工作的全过程、系统化管理，包括目标设定、流程设计、风险识别、执行监督、绩效评估等闭环管控活动；（二）“XX风险”是指电力市场评价中可能出现的合规风险、经营风险、安全风险等，需通过专项管理措施予以防范或化解；（三）“XX合规”是指电力市场评价工作必须严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保评价行为的合法性与合理性；（四）“XX评价标准”是指电力市场评价的量化指标体系与定性分析框架，用于客观衡量市场表现与潜在风险。第四条电力市场评价专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）“全面覆盖”要求评价工作覆盖电力市场所有参与环节与业务场景，不留监管盲区；（二）“责任到人”明确各层级、各部门评价管理职责，确保责任主体可追溯；（三）“风险导向”优先识别与处置重大风险，动态优化评价资源配置；（四）“持续改进”通过定期复盘与机制优化，提升评价管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电力市场评价专项管理工作负总责，统筹决策资源配置，审定重大评价事项；分管领导为公司评价管理工作直接责任人，负责组织协调、监督落实及绩效考核。第六条设立电力市场评价专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人任成员，主要履行以下职能：（一）统筹公司电力市场评价工作的顶层设计与战略规划；（二）协调跨部门评价资源，解决重大管理难题；（三）审批评价管理制度与重大评价结果；（四）监督评价工作的合规性及有效性。第七条公司设立电力市场评价工作办公室（以下简称“办公室”），挂靠[牵头部门名称]，作为领导小组日常执行机构，主要职责包括：（一）组织制定与修订评价管理制度、操作规程；（二）统筹开展市场数据采集、分析及评价报告编制；（三）协调各部门评价任务分工，推动评价工作落地；（四）建立评价信息共享平台，保障数据安全与保密。第八条明确三类主体评价管理职责：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：负责统筹评价体系建设，组织制定评价标准，定期开展评价结果应用，推动管理流程优化；（二）专责部门（如财务部、法务部、信息部等）：分别负责评价中的资金合规审核、法律风险识别、信息系统保障等专项工作；（三）业务部门/下属单位（如市场交易部、区域运营中心等）：落实本领域评价要求，开展一线数据核查，及时反馈市场异常情况。第九条各级执行岗位员工须履行以下评价管理责任：（一）严格遵守评价操作规程，确保数据真实准确；（二）主动报告市场异常行为，配合开展风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，承担评价管理责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条市场行为合规管理。业务操作须符合《电力市场交易规则》等规定，重点管控：（一）供应商尽职调查：交易主体需严格核查供应商资质、履约能力，建立合格供应商名录，严禁虚假承诺；（二）招标流程规范：依法开展公开招标、邀请招标，确保程序透明，禁止围标串标行为。第十一条价格波动监测。建立价格异常预警机制，重点关注：（一）价格异常波动判定标准：当市场价格日内波动率超过X%或连续X天偏离均值Y%时，启动专项核查；（二）价格风险应对措施：及时调整交易策略，必要时向领导小组报告，启动应急干预程序。第十二条政策适应性评估。定期开展政策变化影响分析，要求：（一）政策跟踪机制：每季度评估监管政策调整对评价体系的影响；（二）预案更新要求：重大政策变动后X日内完成评价标准修订。第十三条关联交易管控。禁止利用关联关系规避交易限制，具体要求：（一）关联交易申报制度：交易前须如实申报关联关系，由法务部门审核；（二）利益冲突防范：建立回避机制，关联人员不得参与敏感交易决策。第十四条数据安全与保密。电力市场评价数据涉及商业秘密，须落实：（一）分级权限管理：设置数据访问权限，核心数据仅授权X级人员查阅；（二）传输加密要求：所有数据传输须采用国密算法加密，禁止未授权导出。第十五条交易风险处置。针对市场风险事件，明确：（一）风险事件分级：一般风险由业务部门处置，重大风险由领导小组牵头应对；（二）处置时效要求：发现异常后X小时内完成初步评估，24小时内提交处置方案。第十六条评价结果应用。评价结果应用于：（一）绩效考核：纳入相关部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）业务改进：根据评价发现优化交易策略，降低运营成本。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。每年X月开展制度评估，根据监管政策、市场变化及业务需求及时修订，确保与外部环境同步。第十八条风险识别预警机制。建立季度风险排查制度，要求：（一）风险清单动态维护：每月更新风险点库，覆盖市场准入、价格波动、合规操作等环节；（二）预警分级发布：一般风险以通知形式传达，重大风险通过系统强制推送。第十九条合规审查机制。将评价管理嵌入业务流程，规定：（一）合同签订前置审查：新签交易合同须经评价部门审核，未通过不得执行；（二）“一票否决”原则：发现违规行为立即中止交易，并启动责任追责程序。第二十条风险应对机制。根据风险等级启动相应措施：（一）一般风险处置流程：业务部门制定整改计划，评价部门跟踪落实；（二）重大风险应急流程：成立临时处置组，由领导小组指定牵头人，24小时内提交处置报告。第二十一条责任追究机制。违规情形及处罚标准包括：（一）违规行为认定：如数据造假、规避监管等，由办公室牵头调查；（二）处罚措施：警告、通报批评、绩效考核扣分，情节严重者按公司制度处理。第二十二条评估改进机制。每年X月开展体系评估，通过：（一）满意度调查：随机抽取X%员工参与评价，评分低于X分需启动优化；（二）流程复盘：针对年度TOPX风险事件开展深度分析，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。各级领导干部须签署评价管理责任书，明确：（一）主要负责人责任：对评价工作负总责，定期听取汇报；（二）分管领导责任：每季度组织协调会，解决跨部门问题。第二十四条考核激励机制。将评价管理纳入：（一）部门考核：评价优秀单位优先获得资源倾斜；（二）个人评优：连续X年评价达标者纳入评优范围，违规者取消资格。第二十五条培训宣传机制。分层级开展培训：（一）管理层培训：每半年组织合规履职培训，重点解读监管政策；（二）一线员工培训：新员工入职必须完成操作规范考核，考核不合格不得上岗。第二十六条信息化支撑。通过系统实现：（一）流程自动化：交易评价流程线上化，减少人工干预；（二）风险实时监控：建立市场异常自动报警系统，响应时间≤X分钟。第二十七条文化建设。通过以下措施强化合规意识：（一）合规手册发布：编制《电力市场评价合规手册》，人手一册；（二）承诺书签订：每年签署合规承诺书，明确违规后果。第二十八条报告制度。明确报告要求：（一）风险事件报告：重大事件X小时内提交书面报告，附应急处置说明；（二）年度管理报告：次年X月提交全年评价