公司规章制度和基本制度

公司规章制度和基本制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业准则，规范公司内部管理秩序，防范专项风险，提升治理效能，根据集团母公司相关管理制度要求及公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在明确公司规章制度和基本制度的制定、执行、监督与改进机制，确保公司经营管理活动的合法合规，促进企业持续健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有经营管理活动，包括但不限于业务决策、流程执行、合同签订、资源调配等，均应遵循本制度的规定。本制度覆盖的业务场景包括但不限于采购、财务、数据管理、安全生产等关键领域。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规管理活动，包括政策制定、流程设计、风险识别、监测预警、处置改进等环节。（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险、声誉风险等，具有潜在危害性并可能影响企业正常运营。（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中遵守法律法规、行业规范及内部制度的行为准则，确保经营活动合法、透明、高效。第四条公司专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理制度覆盖所有业务领域和层级，不留管理空白；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门、各岗位的专项管理责任；（三）“风险导向”原则，即优先管控重大风险，动态优化资源配置；（四）“持续改进”原则，即通过定期评估与反馈机制，不断完善管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司规章制度和基本制度管理的第一责任人，对制度的完整性、合规性负总责；分管领导为公司直接责任人，负责组织协调制度的落实与监督。第六条公司设立规章制度和基本制度管理委员会，作为专项管理的决策与统筹机构，负责以下职能：（一）审议公司重大规章制度的修订与发布；（二）协调跨部门制度冲突，确保制度体系的统一性；（三）监督制度执行情况，提出改进建议。管理委员会由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成，每季度召开一次会议。第七条公司各部门、下属单位及员工在专项管理中承担相应职责，具体划分如下：（一）牵头部门：1.负责专项管理制度体系的顶层设计，组织制度起草与修订；2.定期开展专项风险识别与评估，形成风险清单；3.对制度执行情况进行监督考核，推动问题整改；4.组织制度培训与宣贯，提升全员合规意识。牵头部门由综合管理部或合规部承担，根据公司实际情况调整。（二）专责部门：1.负责专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；2.优化业务流程，减少制度执行中的操作风险；3.参与重大风险事件的处置，提供专业建议；4.建立制度执行监测机制，及时发现问题。专责部门根据专项领域设置，如财务部负责财务制度、法务部负责合同制度等。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域专项管理制度，确保业务操作合规；2.开展日常风险防控，记录风险事件并上报；3.配合牵头部门和专责部门的监督检查；4.对下属单位实施制度管理，形成管理闭环。第八条基层执行岗员工应严格遵守制度要求，履行以下职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患；（三）拒绝执行违反制度的行为，必要时向上级报告；（四）参与制度培训，掌握操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域管理：（一）业务操作合规标准：1.供应商选择需进行尽职调查，包括资质审查、信用评估、合规审查；2.招标流程需符合《招标投标法》及公司内部招标管理制度，确保公开透明；3.采购合同签订前需经法务部门审核，明确权利义务。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、超预算采购等；（三）重点防控风险：供应商欺诈风险、招标流程违规风险、采购价格虚高风险。第十条财务领域管理：（一）业务操作合规标准：1.资金审批权限需严格遵循公司授权规定，重大支出需经领导班子集体决策；2.税务申报需符合税法规定，确保无偷税漏税行为；3.财务报表需经审计部门核查，保证真实准确。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、挪用资金、伪造票据等；（三）重点防控风险：资金使用不当风险、税务合规风险、财务造假风险。第十一条数据管理领域：（一）业务操作合规标准：1.数据采集需遵循最小必要原则，明确采集目的与范围；2.数据存储需采取加密措施，防止未经授权访问；3.数据共享需经授权批准，并签订保密协议。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁超出授权范围使用数据；（三）重点防控风险：数据泄露风险、数据滥用风险、合规监管处罚风险。第十二条安全生产领域：（一）业务操作合规标准：1.生产设备需定期维护，确保运行安全；2.高危作业需制定专项方案，落实安全防护措施；3.员工需接受安全培训，掌握应急处置技能。（二）禁止性行为：严禁无证操作设备、违规进行高危作业、隐瞒安全事故；（三）重点防控风险：设备故障风险、人员操作失误风险、事故责任追究风险。第十三条合同管理领域：（一）业务操作合规标准：1.合同签订前需进行法律审核，确保条款合法有效；2.合同履行需严格按照约定执行，变更需经双方书面确认；3.合同争议需通过协商或仲裁解决，保留相关证据。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同、规避监管的条款、恶意违约；（三）重点防控风险：合同无效风险、履行纠纷风险、法律诉讼风险。第十四条人力资源领域：（一）业务操作合规标准：1.招聘流程需遵循公平竞争原则，禁止地域、性别歧视；2.薪酬发放需符合劳动法规定，确保无克扣工资行为；3.员工离职需依法办理手续，保守公司商业秘密。（二）禁止性行为：严禁就业歧视、强制加班、违规解雇；（三）重点防控风险：劳动争议风险、合规处罚风险、人才流失风险。第十五条知识产权管理：（一）业务操作合规标准：1.公司核心技术需申请专利或软件著作权保护；2.外部合作需明确知识产权归属，签订保密协议；3.员工离职后需遵守竞业限制协议。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、擅自泄露公司技术秘密；（三）重点防控风险：侵权纠纷风险、技术泄露风险、法律赔偿风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门需每年对制度体系进行梳理，结合法规变化、业务调整进行修订；（二）专责部门根据领域特性提出修订建议，经管理委员会审议后发布；（三）重大制度修订需经过草案公示、征求意见、正式发布等流程。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织专项风险排查，形成风险清单；（二）专责部门对高风险环节进行动态监测，发布预警通知；（三）业务部门需对预警信息作出响应，制定整改措施。第十八条合规审查机制：（一）重大决策需经合规审查，确保符合制度要求；（二）合同签订前需提交法务部门审核，未经审核不得签署；（三）项目启动需进行合规评估，不符合规定不得实施。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报专责部门备案；（二）重大风险需成立专项工作组，牵头部门协调资源，确保及时处置；（三）风险事件处置完毕后需形成报告，经管理委员会审批后存档。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于制度不遵守、风险不报告、操作不合规；（二）处罚标准根据违规程度分为警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先直接挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）每年由管理委员会牵头对制度有效性进行评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度覆盖率、执行率、问题整改率等；（三）评估结果用于优化制度体系，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人需定期听取专项管理汇报，推动制度落实；（二）分管领导需协调跨部门协作，解决制度执行中的问题；（三）各部门负责人对本部门制度执行负首要责任。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资挂钩；（二）对制度管理先进部门给予奖励，优秀员工优先评优评先；（三）连续未达标部门需约谈负责人，情节严重者予以调整。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，掌握制度管理要求；（二）一线员工需接受岗位操作规范培训，提升合规意识；（三）通过内部刊物、宣传栏等形式普及制度知识，营造合规氛围。第二十五条信息化支撑：（一）建设制度管理信息系统，实现制度发布、查询、执行跟踪等功能；（二）利用大数据技术对风险行为进行实时监测，提高预警效率；（三）通过系统工具实现流程自动化，减少人为操作风险。第二十六条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，明确制度红线与操作指引；（二）组织全员签署合规承诺书，增强责任意识；（三）设立合规文化宣传周，通过案例分享、知识竞赛等形式强化教育。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报专责部门，重大事件立即上报管理委