企业安全生产检查指导书（标准版）

企业安全生产检查指导书（标准版）第1章检查前准备1.1检查人员职责检查人员应具备相应的专业资质，如安全工程师、安全管理人员或具备相关职业资格证书，确保其具备对安全生产问题的专业判断能力。根据《安全生产法》第28条，企业应建立并落实安全生产责任制，明确各级人员的安全职责。检查人员需熟悉企业生产工艺流程、设备特性及安全风险点，能够准确识别潜在隐患。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）要求，检查人员应具备对危险源的识别与评估能力。检查人员应具备良好的沟通协调能力，能够与企业相关职能部门及一线员工有效沟通，确保检查过程的顺利进行。根据《安全生产检查工作指南》（AQ/T3007-2018）规定，检查人员需具备良好的团队协作与现场协调能力。检查人员应提前了解企业安全生产状况，包括历史事故记录、近期检查结果及整改情况，确保检查的针对性和有效性。根据《企业安全生产风险分级管控实施办法》（安监总管三〔2017〕38号）要求，检查人员需对企业的安全状况有全面掌握。检查人员应按照检查计划和任务分工，明确自身职责范围，确保检查任务落实到位，避免遗漏或重复检查。1.2检查依据与标准检查依据应包括国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度及事故案例等。根据《安全生产法》第4条，国家对安全生产工作实行全面监管，企业需严格遵守相关法律法规。检查标准应参照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）及《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）等文件，确保检查内容全面、具体、可操作。检查标准应明确检查项目、检查内容、判定标准及评分细则，确保检查结果具有可比性和客观性。根据《安全生产检查评价标准》（AQ/T3008-2018）规定，检查标准应具备科学性与实用性。检查依据应结合企业实际，制定符合企业特点的检查方案，确保检查内容与企业生产实际情况相符。根据《企业安全生产检查工作指南》（AQ/T3007-2018）要求，检查方案应结合企业规模、行业性质及风险等级制定。检查依据应定期更新，确保其与现行法律法规及行业标准保持一致，避免因标准滞后导致检查失准。根据《安全生产标准化建设指南》（AQ/T3013-2018）建议，检查依据应每两年进行一次评估与修订。1.3检查工具与记录检查工具应包括检查表、记录本、安全检查仪、视频监控设备、检测仪器等，确保检查过程有据可查。根据《安全生产检查工作指南》（AQ/T3007-2018）要求，检查工具应具备标准化、规范化特点。检查记录应详细记录检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题及整改措施，确保信息完整、准确。根据《企业安全生产检查记录管理规范》（AQ/T3009-2018）规定，记录应包括问题描述、整改建议及责任人。检查工具应具有可追溯性，确保检查结果可复核、可验证。根据《安全生产检查工作规范》（AQ/T3010-2018）要求，检查工具应具备数据记录与存储功能，便于后续分析与存档。检查工具应定期校准与维护，确保其准确性与可靠性。根据《安全检测设备管理规范》（AQ/T3011-2018）规定，设备应按照周期进行校准，确保检测结果的科学性与有效性。检查工具应与企业信息化管理系统对接，实现数据共享与分析，提升检查效率与管理水平。根据《企业安全生产信息化建设指南》（AQ/T3012-2018）建议，检查工具应具备数据采集与传输功能。1.4检查计划与时间安排检查计划应结合企业生产周期、季节特点及安全风险，制定合理的检查时间表。根据《企业安全生产检查工作指南》（AQ/T3007-2018）要求，检查计划应与企业生产计划相协调，避免影响正常生产。检查时间安排应合理分配，确保覆盖关键区域与重点岗位，避免遗漏重要检查点。根据《安全生产检查工作规范》（AQ/T3010-2018）规定，检查时间应避开高峰时段，确保检查人员有足够时间完成检查任务。检查计划应明确检查频次、检查内容及责任人，确保检查工作的系统性和连续性。根据《企业安全生产标准化建设指南》（AQ/T3013-2018）要求，检查计划应包含检查频次、检查内容及整改要求。检查计划应纳入企业年度安全生产计划，确保检查工作与企业整体安全目标一致。根据《企业安全生产管理体系建设指南》（AQ/T3014-2018）建议，检查计划应与企业安全目标相匹配，形成闭环管理。检查计划应定期评估与调整，根据企业安全状况变化及时优化检查内容与时间安排，确保检查工作的动态适应性。根据《安全生产检查工作评估标准》（AQ/T3008-2018）要求，检查计划应具备灵活性与可调整性。第2章检查实施流程2.1检查现场勘查现场勘查是安全生产检查的核心环节，依据《安全生产法》和《生产经营单位安全检查规范》（GB/T36033-2018），需采用“五查五查”法，即查现场、查设备、查人员、查隐患、查制度。勘查过程中应使用标准化的检查工具，如安全检查表（SCL）和隐患排查清单，确保检查覆盖所有关键区域。勘察人员需按照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36033-2018）的要求，逐项记录现场情况，包括设备状态、人员行为、环境条件等。勘查应结合企业实际运行情况，采用“定点、定人、定时”原则，确保检查的系统性和针对性。勘查后需形成现场记录，包括时间、地点、检查人员、发现的问题及整改建议，作为后续处理的基础。2.2安全隐患排查安全隐患排查应遵循“全面、系统、动态”的原则，依据《危险源辨识与风险评价管理规范》（GB/T18613-2012），采用危险源辨识方法，如岗位危险源清单和作业活动分析法。排查过程中需结合企业实际，识别出潜在的生产、设备、环境、管理等方面的风险点。排查应采用“五查五查”法，即查设备、查人员、查环境、查制度、查管理，确保隐患排查的全面性。排查结果需形成隐患清单，按严重程度分类，如重大隐患、较大隐患、一般隐患，便于后续处理。排查过程中应记录隐患的具体位置、类型、危害程度及可能影响范围，为后续整改提供依据。2.3隐患分级与记录隐患分级依据《危险源辨识与风险评价管理规范》（GB/T18613-2012）中的风险等级划分标准，分为重大、较大、一般、低等四类。分级依据包括隐患的后果严重性、发生概率、控制难度等因素，确保分类科学、合理。分级后需建立隐患数据库，采用信息化手段进行记录，如使用企业安全生产信息管理系统（SIS），实现隐患数据的动态更新与查询。隐患记录应包含隐患类型、位置、危害、责任人、整改期限及整改措施等内容，确保信息完整、可追溯。隐患记录需定期复核，确保信息的时效性和准确性，避免遗漏或误判。2.4检查结果反馈与整改检查结果反馈应通过书面或电子形式，向企业负责人、安全管理部门及相关责任人传达，确保信息透明、责任明确。反馈内容应包括检查发现的问题、隐患等级、整改要求及整改期限，确保整改过程有据可依。整改过程需落实“五定”原则，即定人、定措施、定时间、定责任、定监督，确保整改落实到位。整改完成后，需进行复查，依据《安全生产事故隐患排查治理办法》（安监总局令第76号）进行验收，确保隐患彻底消除。整改记录需归档保存，作为企业安全生产管理的重要依据，为后续检查提供参考。第3章隐患治理与整改3.1隐患分类与分级根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），隐患应按照其危险程度和整改难度进行分类分级，通常分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三级。一般隐患是指可通过日常检查或简单措施消除的隐患，如设备轻微磨损、操作流程不规范等。较大隐患是指需专项整改或部分停产整顿的隐患，如设备老化、安全防护缺失等。重大隐患是指可能引发重特大事故的隐患，如危化品泄漏、高风险作业区未设置防护等。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（原国家安监总局令第54号），隐患分级应结合企业实际风险等级和整改难度，建立动态管理机制。3.2整改责任与时限根据《生产经营单位安全培训规定》（原国家安监总局令第3号），隐患整改责任应明确到具体岗位或部门，确保责任到人、措施到位。整改时限应根据隐患等级和整改难度设定，一般隐患应在10个工作日内完成整改，较大隐患应在30个工作日内完成，重大隐患应由安委会统筹安排，限期整改。整改过程中，企业应建立整改台账，记录隐患名称、位置、现状、责任人、整改措施、完成时间等信息，确保整改过程可追溯。对于复杂或涉及多部门协作的隐患，应制定专项整改方案，明确各相关方的职责和时间节点，避免推诿扯皮。根据《企业安全生产风险分级管控体系建设导则》（AQ/T3013-2018），隐患整改应纳入企业安全生产风险分级管控体系，确保整改闭环管理。3.3整改效果验证整改完成后，应由安全管理部门组织开展效果验证，通过现场检查、记录复查等方式确认隐患是否消除或控制在可接受范围内。验证应包括隐患整改后的设备运行状态、操作流程是否规范、安全防护措施是否到位等关键指标。对于高风险隐患，应采取“双人复查”“全过程监控”等措施，确保整改效果符合安全标准。验证结果应形成书面报告，作为后续隐患排查和整改工作的依据。根据《生产安全事故隐患排查治理办法》（原国家安监总局令第54号），整改效果验证应与隐患排查制度相结合，形成闭环管理机制。3.4整改档案管理整改档案应包括隐患排查记录、整改方案、整改过程记录、验收报告、整改效果验证报告等资料。档案应按时间顺序归档，便于追溯和查阅，确保整改过程可查、责任可追。档案管理应遵循“统一标准、分级归档、动态更新”的原则，确保信息准确、完整、有效。档案应由专人负责管理，定期进行归档和更新，避免信息过时或缺失。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），整改档案应作为企业安全生产管理的重要组成部分，纳入年度安全绩效考核。第4章安全管理体系建设4.1安全管理制度建设安全管理制度是企业安全生产的基础保障，应依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）建立涵盖生产、设备、作业、应急等多方面的制度体系，确保各环节有章可循、有据可依。企业需建立安全管理制度的动态更新机制，定期进行制度评审与修订，确保制度与企业实际运行情况相匹配，避免制度滞后于实际需求。根据《安全生产法》及相关法规，企业应制定涵盖风险分级管控、隐患排查治理、应急预案等核心内容的管理制度，实现管理流程的规范化与标准化。安全管理制度应结合企业实际情况，采用PDCA（计划-执行-检查-处理）循环管理模式，确保制度执行的有效性与持续改进。企业应建立制度执行监督机制，通过内部审计、第三方评估等方式，确保制度落实到位，提升制度的执行力与约束力。4.2安全培训与教育安全培训是提升员工安全意识与操作技能的重要手段，应按照《企业安全培训管理办法》（安监总局令第80号）要求，定期开展岗位安全操作规程、应急处置、风险防范等专项培训。培训内容应覆盖全员，包括新员工入职培训、转岗培训、特种作业人员培训等，确保所有员工掌握必要的安全知识与技能。培训形式应多样化，结合理论讲解、案例分析、实操演练、视频教学等多种方式，提高培训的实效性与参与度。根据《职业安全健康管理体系（OHSMS）》（ISO45001:2018）要求，企业应建立培训记录与考核机制，确保培训效果可追溯、可考核。培训效果评估应通过考试、实操考核、安全行为观察等方式进行，持续优化培训内容与方式，提升员工安全素养。4.3安全文化建设安全文化建设是企业安全生产的软实力，应通过制度、宣传、活动等方式营造全员重视安全的氛围。企业应定期开展安全宣传月、安全知识竞赛、安全演讲等活动，增强员工对安全工作的认同感与责任感。安全文化应融入企业日常管理，如通过安全标语、安全标识、安全巡查等手段，形成“人人讲安全、事事为安全”的良好环境。建立安全文化激励机制，如设立安全先进个人、安全标兵等荣誉体系，激发员工主动参与安全管理的积极性。安全文化建设应与企业战略目标相结合，形成“安全为先、全员参与”的企业文化理念，提升企业的整体安全水平。4.4安全绩效考核安全绩效考核是衡量企业安全管理成效的重要手段，应按照《安全生产绩效评价指南》（GB/T38523-2019）建立科学的考核指标体系。考核内容应包括安全目标完成情况、隐患排查整改率、事故率、员工安全培训合格率等关键指标，确保考核全面、客观。考核结果应与员工晋升、奖惩、薪酬挂钩，形成“奖优罚劣”的激励机制，提升员工的安全责任意识。企业应建立安全绩效考核的定期评估机制，每季度或年度进行一次全面评估，确保考核结果的公平性与有效性。考核应结合定量与定性分析，既关注数据指标，也重视员工安全行为与管理过程的实际情况，提升考核的科学性与实用性。第5章检查结果分析与报告5.1检查数据汇总检查数据汇总是安全生产检查工作的基础环节，通常包括检查时间、检查人员、检查范围、检查项目、检查结果等信息的系统整理。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），检查数据应按照类别进行分类，如设备设施、作业环境、人员行为、安全管理等，确保数据的完整性与可追溯性。汇总数据时，应采用科学的统计方法，如频数分布、百分比、平均值等，以反映各项目存在的问题频率和严重程度。例如，某企业安全检查中发现“设备防护缺失”问题出现率为35%，可作为后续分析的重要依据。数据汇总需结合企业实际运行情况，如生产节奏、设备运行状态、人员配置等，确保数据的实用性与针对性。根据《安全生产检查规范》（AQ/T3007-2018），检查数据应与企业安全生产责任制、应急预案等相结合，形成系统化的数据支撑。汇总过程中，应注重数据的时效性与准确性，避免因检查时间不一致或记录不规范导致的数据偏差。建议采用电子化管理系统进行数据录入与存储，确保数据可追溯、可验证。检查数据汇总完成后，应形成检查报告初稿，为后续分析提供基础资料。根据《企业安全生产检查指南》（AQ/T3013-2018），检查数据应包括问题分类、数量、分布、原因等，为后续分析提供清晰的依据。5.2检查结果分析检查结果分析是识别问题根源、评估风险等级的重要步骤。根据《安全生产风险管理指南》（AQ/T3014-2018），应结合企业安全生产现状、历史数据及外部环境因素，对检查结果进行多维度分析。分析应重点关注问题的频率、严重程度、影响范围及整改难度。例如，若某设备存在“操作流程不规范”问题，其影响范围可能涉及多个岗位，需评估其对安全生产的潜在风险。分析过程中，应运用定量与定性相结合的方法，如统计分析、专家评估、风险矩阵等，以全面评估问题的严重性。根据《安全生产风险分级管控体系》（AQ/T3015-2018），风险分级应结合事故频发性、危害程度等指标进行评估。分析结果需形成问题清单，明确问题类型、发生频次、整改建议等。根据《企业安全生产检查标准》（AQ/T3016-2018），问题清单应包含问题描述、责任部门、整改期限及责任人，确保问题闭环管理。分析结果应结合企业安全生产管理目标，提出针对性的改进措施，如加强培训、完善制度、优化流程等，确保整改措施与问题严重程度相匹配。5.3检查报告编制与提交检查报告是反映检查结果、问题分析及整改建议的核心文件，应依据《企业安全生产检查报告编写规范》（AQ/T3017-2018）进行编制。报告应包括检查概况、问题汇总、分析结论、整改建议及后续计划等内容。报告编制需使用规范的格式，如标题、编号、日期、检查人员、检查单位等，确保报告的权威性和可读性。根据《企业安全生产标准化管理规范》（GB/T36072-2018），报告应使用统一的术语和结构，便于后续监督与评估。报告应结合企业安全生产管理要求，提出切实可行的整改建议，如制定整改计划、落实责任分工、建立整改台账等。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（国务院令第599号），整改建议应明确整改期限、责任人及验收标准。报告提交应遵循企业内部流程，确保信息传递及时、准确。根据《企业安全生产检查管理规定》（AQ/T3018-2018），报告提交后应进行内部审核，确保内容真实、完整、无遗漏。报告提交后，应建立跟踪机制，确保整改措施落实到位。根据《安全生产检查整改落实管理办法》（AQ/T3019-2018），应定期跟踪整改进度，及时反馈整改成效，确保问题闭环管理。5.4检查整改落实情况跟踪检查整改落实情况跟踪是确保问题整改到位的关键环节，应建立整改台账，记录整改内容、责任人、整改期限及整改结果。根据《企业安全生产检查整改落实管理办法》（AQ/T3019-2018），整改台账应包括问题编号、整改内容、责任人、整改期限、整改结果等信息。跟踪应定期开展，如每周或每月进行一次，确保整改过程可控、可查。根据《安全生产检查整改落实评估标准》（AQ/T3020-2018），跟踪应结合现场检查、资料查阅、人员访谈等方式进行，确保整改实效。跟踪过程中，应重点关注整改是否按时完成、是否符合标准、是否有效消除隐患。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（国务院令第599号），整改应符合“五定”原则（定人员、定时间、定措施、定责任、定验收）。跟踪结果应形成整改评估报告，评估整改成效，并作为后续检查的依据。根据《企业安全生产检查报告编写规范》（AQ/T3017-2018），整改评估报告应包括整改完成情况、问题复查结果、改进建议等内容。跟踪应与企业安全生产管理目标相结合，确保整改工作与企业整体安全目标一致。根据《企业安全生产标准化管理规范》（GB/T36072-2018），整改落实情况应纳入企业安全生产绩效考核，确保整改工作持续改进。第6章检查后续管理6.1检查档案归档检查档案归档是安全生产检查工作的重要环节，应按照《安全生产检查标准化管理规范》要求，建立完整的检查记录、整改台账、影像资料等档案体系。档案应分类归档，包括检查过程记录、整改落实情况、现场照片、视频资料等，确保信息完整、可追溯。档案管理应遵循“谁检查、谁负责、谁归档”的原则，由检查人员或指定专人负责整理归档，并定期进行归档检查，确保档案的时效性和完整性。建议采用电子档案与纸质档案相结合的方式，利用信息化手段实现档案的电子化管理，提升档案的查阅效率和管理规范性。档案保存期限应根据相关法规和企业实际需求确定，一般不少于3年，特殊情况可延长，确保检查结果的长期可查性。6.2检查结果通报检查结果通报是推动安全生产整改的重要手段，应依据《安全生产检查结果通报管理办法》进行规范操作。通报内容应包括检查时间、检查范围、发现问题、整改要求及责任单位，确保信息透明、责任明确。通报形式可采取书面通报、电子公告、现场警示等方式，结合企业实际情况选择合适方式，确保信息传达的有效性。通报后应跟踪整改落实情况，对未按时整改的单位进行二次通报，形成闭环管理，提升整改实效。建议建立检查结果通报台账，记录通报时间、内容、整改进展及责任人，作为后续考核和追责的重要依据。6.3检查长效机制建设检查长效机制建设是提升安全生产管理水平的关键，应结合《安全生产风险分级管控体系》要求，建立常态化检查机制。应定期开展专项检查、日常巡查、季节性检查等，确保检查覆盖全面、频次合理，避免“一阵风”式检查。建议建立检查问题清单、整改闭环管理台账、复查机制等，确保问题整改到位、责任落实到人。推行“检查+整改+复查”三位一体机制，实现问题发现、整改、复查全过程闭环管理，提升检查效果。检查长效机制应与企业安全生产责任制、隐患排查治理制度相结合，形成制度化、规范化、常态化的工作模式。第7章检查工作规范与要求7.1检查人员行为规范检查人员应遵循《安全生产法》及《生产经营单位安全生产事故隐患排查治理办法》的相关规定，保持职业操守，确保检查过程公正、客观、透明。检查人员需佩戴统一标识，按规定着装，不得擅自进入非检查区域，避免因身份不明引发误解或安全风险。检查过程中应保持专业态度，避免使用带有主观判断的言辞，确保检查结果具有可追溯性，符合《安全生产检查标准化管理规范》的要求。检查人员应遵守企业内部管理制度，不得擅自更改检查记录或向无关人员透露检查内容，防止信息泄露导致安全隐患。检查人员需定期接受专业培训，提升业务能力与合规意识，确保其具备胜任检查工作的资格与能力，符合《安全生产管理人员职业资格规定》。7.2检查过程规范要求检查应按照《企业安全生产检查标准操作流程》进行，确保检查内容覆盖所有关键环节，如设备运行、作业环境、人员培训等。检查应采用系统化方法，如隐患排查、风险评估、现场记录等，确保检查过程有据可依，符合《安全生产检查管理办法》中的检查方法要求。检查应分阶段实施，包括前期准备、现场检查、整改反馈等环节，确保检查工作有计划、有步骤、有闭环。检查过程中应使用标准化工具和记录表，如隐患排查表、检查评分表等，确保数据准确、可比性强，符合《安全生产检查数据采集与分析规范》。检查应注重现场观察与实测，避免仅依赖书面资料，确保检查结果真实反映安全生产状况，符合《安全生产检查现场实施指南》的要求。7.3检查记录与报告规范检查记录应真实、完整、及时，记录内容应包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现隐患、整改情况等，符合《安全生产检查记录管理办法》。检查报告应结构清晰，包含检查概况、发现问题、整改建议、复查安排等内容，报告应以书面形式提交，符合《安全生产检查报告编制规范》。检查报告应由检查人员签字确认，并由企业负责人审核，确保报告内容真实、客观、符合企业安全生产管理要求。检查记录应保存期限不少于三年，符合《企业安全生产档案管理规范》的相关规定，确保资料可追溯。检查报告应定期汇总分析，形成安全生产检查分析报告，为后续管理决策提供数据支持