企业信息安全管理与风险评估表

企业信息安全管理与风险评估工具指南一、工具适用背景与核心价值本工具适用于各类企业开展信息安全管理体系的内部评估、合规性审查及风险防控工作，旨在通过系统化梳理企业信息资产、识别潜在威胁、分析现有控制措施的有效性，为管理层提供决策依据，降低信息安全事件发生概率，保障企业业务连续性与数据安全。具体应用场景包括：年度信息安全审计、新业务系统上线前安全评估、重大安全事件后的复盘分析、分支机构安全管理检查等。通过结构化评估，可明确安全短板，推动资源精准投入，构建主动防御能力。二、系统化操作流程（一）评估准备与团队组建明确评估目标与范围：根据企业战略或监管要求，确定本次评估的核心目标（如是否符合《网络安全法》要求、核心系统防护能力等），划定评估边界（如覆盖哪些部门、系统、数据类型，时间范围等）。组建跨职能评估小组：建议由信息安全部门牵头，联合IT运维、业务部门、法务部门、人力资源部等成员，保证评估视角全面。明确小组职责：信息安全负责人*担任组长，统筹进度；IT部门提供技术资产清单；业务部门梳理业务流程中的数据流转；法务部门核对合规要求。制定评估计划：包括时间节点（如信息收集阶段1周、现场评估2周）、人员分工、所需文档清单（如现有安全制度、应急预案、资产台账等），并报管理层审批。（二）资产识别与信息收集梳理信息资产清单：按类别分类资产，包括：硬件资产：服务器、网络设备（路由器、防火墙）、终端设备（电脑、移动设备）等；软件资产：操作系统、业务系统、数据库、中间件等；数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、员工信息等（需标注数据敏感级别，如公开、内部、秘密、绝密）；人员资产：关键岗位人员（系统管理员、数据运维人员）、第三方服务人员（外包运维、开发商）等；管理资产：安全策略、操作规程、应急预案、培训记录等文档。收集支撑材料：整理资产配置信息、安全设备日志、漏洞扫描报告、近1年安全事件记录、员工安全培训签到表等，为后续风险分析提供依据。（三）风险识别与场景分析识别威胁源：结合企业实际，分析可能面临的威胁类型，包括：外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、钓鱼邮件、社会工程学、供应链风险（第三方系统漏洞）；内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用、恶意泄露、离职人员账号未及时回收；环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、断电、硬件故障、系统宕机。分析脆弱点：针对每类资产，梳理现有控制措施中的薄弱环节，例如：服务器未及时打补丁、防火墙策略配置过宽；员工未设置复杂密码、未开展安全意识培训；数据未加密存储、备份策略未定期验证；应急预案未更新、演练记录缺失。构建风险场景：将威胁与脆弱点结合，分析可能发生的安全事件场景，如“外部黑客利用未修补的系统漏洞入侵核心数据库，导致客户数据泄露”。（四）风险量化与等级判定设定评分标准：对“可能性”和“影响程度”进行1-5分量化评分（1分最低，5分最高）：可能性：1分（极不可能，如百年一遇的自然灾害）；3分（可能，如员工误操作）；5分（极可能，如高频次的钓鱼邮件攻击）。影响程度：1分（轻微影响，如单台终端故障）；3分（中度影响，如业务系统中断2小时）；5分（严重影响，如核心数据泄露导致企业声誉重大损失或法律处罚）。计算风险值：风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分等级：高风险：≥15分（需立即整改）；中风险：8-14分（计划整改）；低风险：≤7分（持续监控）。（五）控制措施评估与方案制定评估现有措施有效性：针对已识别的风险点，分析当前控制措施（如技术防护、管理制度、人员培训）是否能有效降低风险，例如：“防火墙是否配置了入侵检测规则？”“数据访问是否执行了最小权限原则？”“员工是否每半年参加一次安全培训？”制定整改建议：对高风险项优先制定整改方案，明确措施类型（技术加固、流程优化、人员培训、资源投入）、责任部门及完成时限。例如：技术类：“部署数据库审计系统，2个月内完成配置（责任部门：IT运维）”；管理类：“修订《员工离职账号管理流程》，增加账号回收确认环节，1个月内发布（责任部门：人力资源部）”；培训类：“开展全员钓鱼邮件识别培训，每季度1次，首次培训1个月内完成（责任部门：信息安全部门）”。（六）报告编制与结果应用编制评估报告：内容包括评估概况、资产清单、风险清单（含风险等级、现有措施、整改建议）、整体风险评级（如“企业整体信息安全风险处于中低水平，但数据防泄露能力需加强”）、优先整改项及资源需求。提交与跟踪：报告提交企业管理层审议，通过后由信息安全部门跟踪整改进度，建立整改台账，定期更新状态（如“进行中”“已完成”“延期”），并对整改效果进行验证（如再次扫描漏洞是否修复）。三、评估表核心模板企业信息安全管理与风险评估表序号资产类别资产名称风险点描述可能性(1-5)影响程度(1-5)风险值风险等级现有控制措施建议整改措施责任部门责任人计划完成时间整改状态1数据资产客户信息数据库未加密存储，存在泄露风险3515高定期备份，但未加密部署数据加密系统，对敏感字段加密存储；1个月内完成方案设计，3个月内实施IT运维*某2024-XX-XX未开始2软件资产核心业务系统服务器操作系统补丁未更新3个月4416高每月巡检，但补丁更新滞后建立补丁紧急响应机制，高危补丁7天内更新；2周内完成流程修订，持续执行IT运维*某2024-XX-XX进行中3人员资产普通员工账号密码复杂度要求未严格执行339中制度要求8位以上+数字字母，但未强制校验在系统中开启密码复杂度策略校验；1个月内完成配置，同步开展员工宣导信息安全*某2024-XX-XX未开始4管理资产应急预案未开展过实战演练，有效性未知248中有文本预案，但未验证组织全公司范围应急演练（含系统故障、数据泄露场景）；每半年1次，首次演练3个月内完成行政部*某2024-XX-XX未开始5硬件资产边界防火墙防火墙策略未定期梳理，存在冗余326低每季度巡检，但未清理冗余策略制定防火墙策略清理计划，每季度梳理1次，删除冗余规则；1个月内启动首次梳理网络组*某持续持续四、使用关键提示与补充说明动态更新原则：企业信息环境（如新业务上线、技术架构变更）或外部威胁态势（如新型病毒出现）变化时，需及时重新评估，建议至少每半年开展1次全面评估，高风险项每月跟踪。差异化评估重点：根据企业行业特性调整评估权重，例如金融行业需重点关注数据加密、权限管控；制造业需关注工业控制系统（ICS）安全；互联网企业需关注DDoS防护、API接口安全。避免形式化评估：鼓励评估小组深入一线（如访谈业务人员、查看终端操作），避免仅依赖文档记录，保证风险识别贴合实际。整改闭环管理：高风险项整改完成后，需通过复评（如漏洞扫描、现场检查）验证效果，未达标需