对第三方服务单位的安全责任制度

对第三方服务单位的安全责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，结合《XX集团企业风险管理规定》《XX公司内部控制基本规范》等集团母公司相关制度要求，以及公司当前防范第三方服务单位安全风险的内在管理需求，为规范第三方服务单位的安全责任管理，有效防控操作风险、合规风险及安全事故，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、外包、合作等业务场景中涉及第三方服务单位的安全责任管理活动，涵盖但不限于信息系统运维、工程建设、物流运输、咨询服务、物业管理等业务领域。第三条本制度下列术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对第三方服务单位的安全责任管理活动，包括风险识别、协议签订、过程监控、合规审查、应急处置等全流程管理机制。（二）XX风险：指第三方服务单位因其业务能力、管理缺陷或主观故意可能引发的安全事故、财产损失、数据泄露、合规处罚等潜在危害。（三）XX合规：指第三方服务单位在服务过程中必须遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为要求，包括合同履约、信息安全、安全生产等方面的规范性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及第三方服务单位的业务场景均纳入XX专项管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确公司各层级、各部门及第三方服务单位的XX安全责任，形成责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管控重大风险，分级分类实施差异化管理措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化XX专项管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管XX专项管理工作的领导为本单位XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调和监督工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职责：（一）统筹XX专项管理制度建设，审批重大XX风险管控措施；（二）协调跨部门XX风险处置工作，对重大XX风险事件作出决策；（三）定期听取XX专项管理工作报告，监督管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常XX专项管理工作，具体包括：（一）组织制定XX专项管理制度及实施细则；（二）统筹开展XX风险排查、评估和预警；（三）监督XX专项管理措施的落实情况；（四）协调XX合规审查与风险处置工作。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；（二）组织编制XX风险清单及管控标准，开展XX合规培训；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，定期通报管理结果；（四）牵头XX风险事件调查处置，形成管理闭环。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项业务的合规审核，审查第三方服务单位的资质、协议及操作流程；（二）参与XX风险排查，优化XX合规审查流程；（三）组织XX风险处置方案制定，指导业务部门开展风险应对；（四）建立XX合规案例库，推动经验共享。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，制定具体操作细则；（二）开展日常XX风险排查，及时上报XX风险隐患；（三）监督第三方服务单位履约情况，协调解决XX问题；（四）配合XX专项管理领导小组开展检查评估。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位XX合规承诺书，严格遵守XX操作规范；（二）主动识别并报告XX风险隐患，协助开展XX调查；（三）拒绝执行存在XX合规风险的指令，及时向上级报告；（四）参与XX应急演练，掌握XX风险处置基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理：（一）业务部门在采购前必须开展供应商尽职调查，重点审查其XX资质、行业口碑、财务状况及类似项目经验；（二）禁止向存在重大XX合规风险或存在关联交易的供应商授标，特殊情况需经XX专项管理领导小组审批；（三）供应商XX风险等级应纳入评标因素，高风险供应商应实施重点监控。第十三条合同签订管理：（一）XX专项管理相关合同必须明确XX责任条款，约定XX违约情形及处罚标准；（二）禁止签订XX责任不清晰、XX风险转嫁的合同，重大合同需经专责部门审核；（三）XX专项条款应纳入合同履约关键节点审查范围，确保执行到位。第十四条过程监控管理：（一）业务部门应建立第三方服务单位XX履约抽查机制，每月开展不少于X次现场检查或远程监控；（二）发现XX问题必须立即整改，重大XX问题应暂停服务并上报XX专项管理领导小组；（三）XX专项检查结果应纳入供应商XX信用评估体系，影响其后续合作机会。第十五条信息安全管理：（一）第三方服务单位必须遵守公司数据安全管理制度，签订《数据安全责任书》；（二）禁止未经授权访问公司信息系统，涉密数据传输必须采用加密通道；（三）发生数据泄露事件必须立即启动应急响应，第一时间向公司XX专项管理办公室报告。第十六条安全生产管理：（一）工程建设类第三方必须具备XX安全生产资质，作业前提交XX风险管控方案；（二）禁止在XX条件不达标的情况下开展高风险作业，作业现场必须配备XX安全员；（三）XX安全生产检查不合格的供应商应立即整改，屡次违规的取消合作资格。第十七条知识产权管理：（一）第三方服务单位必须确保其服务成果不侵犯他人知识产权，提供相关证明材料；（二）禁止利用公司技术秘密进行不正当竞争，合作成果归属应在合同中明确约定；（三）发生知识产权纠纷应立即上报，由专责部门统筹处置。第十八条关联交易管理：（一）业务部门在识别关联交易时必须充分披露第三方服务单位的关联关系；（二）关联交易必须遵循市场公允原则，禁止通过XX方式输送利益；（三）XX专项管理办公室应定期审查关联交易，防范XX风险。第十九条退出管理：（一）合同到期或XX服务不合格的供应商必须依法解除合作，并配合完成资产交接；（二）禁止恶意拖延合作终止，XX专项管理办公室应监督退出流程；（三）退出供应商应按规定进行XX风险评估，评估结果影响其后续合作资格。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年X月组织评估XX专项管理制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大XX事件发生后必须启动制度修订程序，确保管理要求与风险实际相匹配；（三）制度修订应履行公司内部审批程序，发布后通过公司OA系统全员宣贯。第二十一条风险识别预警机制：（一）XX专项管理办公室每季度开展XX风险排查，重点审查高风险业务领域和供应商；（二）XX风险按等级分为一般、重大、特别重大三级，并发布预警通知；（三）XX风险预警信息应同步至相关部门，纳入XX专项管理考核范围。第二十二条合规审查机制：（一）XX专项管理审查嵌入业务决策流程，采购、外包等业务未经XX审查不得实施；（二）专责部门应制定XX审查清单，明确审查标准、频次及责任人员；（三）XX审查不合格的业务必须退回整改，整改结果经专责部门复核后方可实施。第二十三条风险应对机制：（一）一般XX风险由业务部门自行处置，重大XX风险由XX专项管理领导小组统筹；（二）XX风险事件发生后必须立即启动应急流程，形成处置日志并上报；（三）XX责任协同应明确牵头部门、配合部门及职责分工，确保处置高效。第二十四条责任追究机制：（一）XX违规情形分为一般违规、重大违规、特别重大违规三级，对应不同处罚标准；（二）违规行为应记入XX违规台账，影响绩效、评优及晋升资格；（三）严重XX违规的，依法依规给予纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十五条评估改进机制：（一）XX专项管理办公室每年X月开展管理成效评估，重点审查XX风险管控目标达成情况；（二）评估结果应形成报告，提交XX专项管理领导小组审议，明确改进方向；（三）评估中发现的流程漏洞应立即整改，并纳入制度优化范围。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取XX专项管理工作汇报，解决XX管理难题；（二）分管领导应每季度带队开展XX专项检查，督促管理要求落实；（三）各部门负责人对本领域XX专项管理负直接责任，必须亲自部署工作。第二十七条考核激励机制：（一）XX专项管理情况应纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效工资挂钩；（二）XX合规表现突出的部门和个人，优先推荐参加公司评优；（三）XX专项管理考核不合格的部门，取消下一年度评优资格。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层应参加XX合规履职培训，重点学习XX风险管控策略；（二）一线员工必须参加XX操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）XX专项管理办公室每年X月组织全员宣贯，提升XX意识。第二十九条信息化支撑：（一）通过XX管理系统实现供应商XX信用管理、XX风险实时监控；（二）XX管理系统应接入合同管理、过程监控等业务系统，形成数据闭环；（三）XX管理系统数据应定期导出分析，为XX管理决策提供依据。第三十条文化建设：（一）公司应定期发布《XX合规手册》，明确XX管理要求及操作指引；（二）全体员工必须签署XX合规承诺书，树立XX责任意识；（三）通过XX宣传周等活动，营造全员参与XX管理的良好氛围。第三十一条报告制度：（一）XX风险事件必须在X小时内上报至XX专项管理办公室；（二）年度XX管理情况报告应于次年X月