工程造价咨询服务三级复核制度

工程造价咨询服务三级复核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《建设工程工程量清单计价规范》等行业法律法规，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合公司工程造价咨询业务特点，为规范内部复核流程、提升服务质量、防范执业风险，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖工程造价咨询项目全生命周期中的三级复核工作，包括但不限于项目前期策划、投标报价、合同审核、结算审核等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指针对工程造价咨询业务中的重点领域和关键环节，实施全过程的风险识别、防控与合规管理活动。（二）XX风险：指在业务开展过程中可能引发重大损失或声誉损害的不确定性因素，包括技术错误、合规缺陷、利益冲突等。（三）XX合规：指业务活动严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保合法合规、公平公正。第四条XX专项管理的核心原则如下：（一）全面覆盖：确保所有业务场景均纳入复核范围，不留管理空白；（二）责任到人：明确各级人员复核职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高发风险点，优先防控重大风险；（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化复核机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹协调资源、审批重大事项；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织实施与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门核心人员，主要职责如下：（一）统筹规划XX专项管理工作，制定年度计划；（二）协调跨部门重大风险处置，审批重大决策事项；（三）定期听取工作汇报，监督考核执行效果。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如项目管理部）：负责XX专项管理制度建设、风险识别清单制定、监督考核、培训宣贯等；（二）专责部门（如风控合规部）：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置与案例研究；（三）业务部门/下属单位（如各咨询团队）：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，执行三级复核流程。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格按流程执行复核任务，记录复核要点；（二）发现重大风险或异常情况，及时上报；（三）签署岗位合规承诺书，确认识别与规避风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目立项复核：（一）业务操作合规标准：需核实项目合规性文件（如招标文件、合同条款），确保项目范围明确、计价依据合规；（二）禁止性行为：严禁无资质承揽、超范围执业；（三）重点防控点：防范项目信息泄露、利益冲突风险。第十条报价文件复核：（一）业务操作合规标准：核对工程量计算、单价套用是否准确，确保符合清单规范；（二）禁止性行为：严禁虚报工程量、恶意压价；（三）重点防控点：防范报价错误导致的成本失控。第十一条合同审核复核：（一）业务操作合规标准：审查合同条款是否完整、权利义务是否对等，确保无法律缺陷；（二）禁止性行为：严禁签订显失公平或存在排他性条款的合同；（三）重点防控点：防范合同违约风险。第十二条结算审核复核：（一）业务操作合规标准：核对变更签证、材料价格、费用计算是否合规；（二）禁止性行为：严禁伪造或篡改审核记录；（三）重点防控点：防范结算争议与审计风险。第十三条风险评估复核：（一）业务操作合规标准：定期开展风险辨识，更新风险清单，明确管控措施；（二）禁止性行为：严禁隐瞒或淡化重大风险；（三）重点防控点：防范评估遗漏导致的决策失误。第十四条案例归档复核：（一）业务操作合规标准：确保项目资料完整、可追溯，符合档案管理要求；（二）禁止性行为：严禁擅自销毁或篡改项目记录；（三）重点防控点：防范因资料缺失引发的责任纠纷。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门，根据法规变化、业务调整编制修订方案；（二）领导小组审议通过后，印发全公司执行，并组织宣贯培训。第十六条风险识别预警机制：（一）业务部门每月提交风险排查表，专责部门汇总分级；（二）发布预警通知时，明确风险等级、应对措施及责任部门。第十七条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务流程，实行“三签两检”（部门负责人、专责部门、领导小组签字，技术复核、合规复核）；（二）未经审查或审查不通过的，禁止进入下一环节。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组协调；（二）建立应急响应流程，明确责任协同与上报时限。第十九条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：复核差错导致损失的，视情节轻重给予绩效扣减、降级或纪律处分；（二）实行连带追责，涉及第三方合作方的同步处理。第二十条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理有效性评估，重点考核风险防控成效；（二）根据评估结果优化流程，完善制度。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导签批年度XX专项管理责任书，明确推进要求；（二）领导小组定期召开会议，解决执行中的问题。第二十二条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）设立专项管理标杆案例，给予奖励。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层培训侧重合规履职，一线员工培训侧重操作规范；（二）每年至少开展2次全员培训，考核合格后方可上岗。第二十四条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立电子台账，全程留痕可追溯。第二十五条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，发布典型案例与风险提示；（二）组织签订合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十六条报告制度：（一）风险事件每月上报至专责部门，重大事件即时上报至领导小组；（二）年度管理情况