金融服务委托合同示范文本

金融服务委托合同示范文本甲方（委托人）：[委托人全称]法定代表人/负责人：[姓名]注册地址/住所：[地址]统一社会信用代码/身份证号：[号码]乙方（受托人）：[受托人全称]授权代表人：[姓名]注册地址/住所：[地址]统一社会信用代码/许可证号：[号码]鉴于：1.甲方希望利用乙方的专业知识、经验和资源，委托乙方提供特定的金融服务；2.乙方是依法设立并有效存续的金融机构，拥有从事本合同项下金融服务的合法资质；3.双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方委托乙方提供金融服务事宜，达成以下协议，以兹共同遵守。第一条委托事项1.1甲方委托乙方提供以下金融服务（以下简称“委托服务”）：（1）为甲方进行全面的财务状况分析与评估；（2）根据甲方的风险承受能力、投资目标及财务状况，为甲方提供个性化的财富管理规划建议；（3）在甲方授权范围内，执行甲方的投资指令，包括但不限于买卖股票、债券、基金、外汇等金融产品；（4）为甲方提供市场信息、投资策略及相关金融产品的分析报告；（5）甲方另行书面授权的其他与金融服务相关的业务。1.2乙方提供本合同项下委托服务时，应遵循以下原则：（1）维护甲方利益最大化原则（除非合同另有约定或甲方明确授权），但亦需考虑投资组合的平衡与风险控制；（2）勤勉尽责原则，审慎、独立地对甲方提供的投资机会进行分析判断；（3）合规经营原则，严格遵守所有适用的法律法规及监管要求。1.3除非甲方以书面形式明确授权，乙方在提供本合同项下服务时，仅作为顾问角色提供建议，甲方有权自主做出最终的投资决策。甲方授权乙方在符合其既定投资策略和风险偏好范围内，可以自主决定具体投资品种、投资比例及交易时机，但乙方应在每次重大投资决策前（例如单笔交易金额超过甲方规定标准或涉及投资策略重大调整时）征询甲方意见。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务（1）甲方的权利：a.有权要求乙方按照合同约定提供服务，并监督乙方履约情况；b.有权获取乙方提供的服务报告、投资建议、市场分析及甲方资产状况等相关信息；c.有权对乙方的服务质量提出意见和建议；d.对乙方违反合同约定或因其过错造成甲方损失时，有权要求赔偿。（2）甲方的义务：a.向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务信息、投资目标、风险承受能力评估结果及其他乙方履行合同所必需的信息，并保证信息的持续更新；b.按照本合同约定向乙方支付服务费用；c.对其提供的投资指令的合法性、合规性负责，并保证其具有相应的决策能力；d.配合乙方履行本合同项下的服务，包括但不限于提供必要文件、授权等；e.非经乙方事先书面同意，不得将本合同项下的权利义务部分或全部转让给第三方。2.2乙方的权利与义务（1）乙方的权利：a.有权要求甲方提供真实、准确、完整的必要信息；b.有权按照合同约定收取服务费用；c.有权拒绝执行违反法律法规、监管规定或不符合甲方已知风险承受能力及投资目标的指令；d.有权了解甲方财务及投资状况，以评估服务适当性。（2）乙方的义务：a.建立并维护适当的风险管理程序，确保持续符合相关监管机构的要求；b.遵守适用法律法规、监管规定及行业规范，恪守职业道德；c.以甲方的利益为出发点，勤勉尽责地履行本合同项下的服务义务，审慎处理甲方的委托事务；d.对甲方提供的投资指令进行合规性审查，在执行前确保已获得必要的授权；e.按照合同约定或法律法规要求，向甲方进行充分的风险揭示，并完成客户适当性评估，确保所提供的服务与甲方的风险承受能力相匹配；f.保守甲方的商业秘密及个人信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；g.定期（至少每季度）向甲方提供服务报告，详细说明服务内容、投资运作情况、资产配置、业绩表现、风险状况等；h.妥善管理甲方委托的资产，采取有效措施保障资产安全；i.在合同终止或根据本合同约定解除时，按照规定妥善处理甲方资产，并结清相关费用。第三条服务费用与支付3.1乙方提供本合同项下的委托服务，依据以下方式收取费用：（1）[选择一种或多种收费模式，并详细说明]a.固定管理费：按[年/季/月]向甲方收取固定管理费，费率标准为[具体百分比或金额]，计算基数为本合同生效日起至当期结束日甲方名下由乙方管理的资产净值（或净资产）的[具体比例/固定金额]。b.业绩报酬：在实现业绩目标的基础上，按超额部分的[具体比例]向甲方支付业绩报酬。业绩目标及计算方式为[详细约定]。c.混合费用：甲方需同时支付固定管理费[具体金额或比例]和业绩报酬[具体计算方式]。d.交易佣金：在执行甲方投资指令时，按市场标准[或约定比例]向甲方收取交易佣金。（2）上述费用标准及计算方式不包含乙方可能收取的其他合法费用，如[列举可能的其他费用，如咨询费、咨询费等，并说明是否包含在上述标准内]。3.2费用支付：（1）费用支付周期为[月度/季度/年度]。（2）甲方应在每个费用支付周期结束后的[具体天数]内，将应付费用支付至乙方指定的以下银行账户：开户行：[银行名称及支行]账户名称：[乙方账户全称]账号：[银行账号]（3）如甲方逾期支付费用，每逾期一日，应按当期应付未付费用金额的[具体比例]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]的，乙方有权暂停提供部分或全部委托服务，直至费用结清。第四条信息披露与保密4.1乙方应按照法律法规及监管要求，向甲方进行充分的风险揭示，并提供所有必要的服务合同、产品说明书、风险揭示书等文件供甲方审阅。4.2乙方应定期（至少每季度）向甲方提供详细的服务报告，报告内容应包括但不限于：服务摘要、投资组合分析、资产配置情况、主要投资品种表现、业绩比较基准及达成情况、风险分析、后续投资建议等。4.3甲方有权要求乙方在合理范围内提供与其委托服务相关的其他信息，乙方应及时响应。4.4甲乙双方对于在履行本合同过程中获悉的对方的商业秘密、甲方的个人信息、财务状况、投资决策等不对外泄露，亦不向任何第三方（但为履行本合同或法律法规要求、维护自身合法权益所必需的除外）披露。本保密义务不因本合同的终止而失效。第五条合同期限与终止5.1本合同自甲乙双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[具体年限，如三年]。5.2合同到期后，如双方均有意继续合作，应在合同到期前[具体时间]协商续签事宜。如双方未能就续签达成一致，本合同到期自动终止。5.3除本合同另有约定外，发生以下情况之一时，任何一方有权书面通知对方终止本合同：（1）另一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[具体天数]内仍未纠正的；（2）乙方不再具备提供本合同项下服务的合法资质或经营能力的；（3）甲方进入破产、清算程序，或丧失民事行为能力的；（4）因不可抗力导致合同目的无法实现的；（5）双方协商一致同意终止本合同的。5.4合同终止时，乙方应在[具体时间]内完成以下工作：（1）对甲方名下的资产进行最终估值和清算；（2）将清算后的资产按照[约定方式，如甲方指令、双方协商、法定规则等]进行分配；（3）向甲方提供最终的服务报告和费用结算清单；（4）结清所有应付甲方的款项。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失等。6.2若因乙方违反本合同约定（特别是违反适当性原则、忠实义务、勤勉义务、保密义务等）给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方返还已支付的服务费用，并赔偿全部损失。损失赔偿金额不低于乙方因该违约行为所获得的全部收益。6.3若因甲方违反本合同约定（如提供虚假信息、未按时支付费用等）给乙方造成损失的，甲方应赔偿乙方的全部损失。6.4双方同意，任何一方违约导致合同无法继续履行的，守约方有权单方解除合同，并要求违约方承担违约责任。第七条不可抗力7.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等政治事件；法律、法规、规章的重大调整；全国性或区域性的电力、通讯中断；以及其他类似无法预见、无法避免的事件。7.2任何一方因不可抗力导致未能履行或未能完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数]内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。第八条争议解决8.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。8.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼]解决。（1）[若选择仲裁]提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[仲裁地点]。仲裁语言为中文。（2）[若选择诉讼]提交[具体法院名称，如乙方所在地有管辖权的人民法院或合同履行地有管辖权的人民法院]诉讼解决。8.3仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。第九条其他9.1完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。9.2可分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。9.3修订：对本合同的任何修订或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.4转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。9.5通知：双方就本合同事项进行的任何通知或通讯，应以书面形式按本合同首页所列地址、传真或电子邮件送达。以邮寄方式发出的通知，寄出后[具体天数]即视为送达；以传真或电子邮件方式发出的通知，发送成功即视为送达。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]书面通知对方。9.