信息技术安全防护措施清单模板

信息技术安全防护措施清单模板一、适用范围与场景说明本清单模板适用于各类组织开展信息技术安全防护工作的规范化管理，具体场景包括但不限于：日常信息安全巡检与风险评估；新建/升级信息系统上线前的安全合规检查；第三方合作方接入安全评估；行业监管要求（如网络安全等级保护）的合规自查；安全事件后的应急恢复措施验证。通过系统化梳理安全防护要点，帮助组织全面识别风险、落实防护责任，保证信息系统及数据的机密性、完整性和可用性。二、清单使用流程与操作指南（一）前期准备阶段明确检查范围：根据业务需求确定本次检查的信息系统边界（如服务器、网络设备、应用系统、终端设备等）及涉及的数据类型（如敏感用户数据、核心业务数据等）。组建检查团队：由IT部门、安全管理部门及相关业务部门人员组成专项小组，明确组长（建议由经理担任）及组员职责。熟悉标准依据：参考《网络安全法》《数据安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等法规及行业标准，结合组织内部安全管理制度细化检查项。（二）现场检查与记录阶段逐项对照检查：按照清单表格中的“检查项目”“检查内容”要求，通过访谈、文档查阅、工具扫描（如漏洞扫描器、配置审计工具）、现场观察等方式开展检查，保证覆盖所有维度。记录检查结果：对每个检查项如实填写“检查结果”（符合/不符合），若为“不符合”，需详细描述“问题描述”（如“服务器密码策略未包含复杂度要求”“未配置数据库备份机制”等），并附上相关证据（如截图、日志片段）。问题确认与签字：检查完成后，由被检查部门负责人（如部门主管）对结果签字确认，避免争议。（三）整改与跟踪阶段制定整改计划：针对“不符合”项，由安全管理部门牵头，制定整改方案，明确“整改责任人”（如运维工程师）、“整改期限”（一般不超过30天，高风险项需缩短至7天内）及“整改措施”（如“修改服务器密码策略，要求密码长度≥12位且包含大小写字母、数字及特殊字符”）。跟踪落实情况：整改期限前，责任部门需提交整改证明材料（如配置截图、测试报告），由检查组验证整改效果；未按期完成的，需说明原因并调整计划。闭环管理：所有问题整改完成后，由安全管理部门汇总形成《整改报告》，报组织分管领导（如总监）审批，存档备查。（四）总结与优化阶段定期回顾清单：每半年或每年结合最新法规、威胁态势及内部业务变化，更新清单内容（如新增“零信任架构配置要求”“API安全防护”等检查项）。经验归档：将检查过程中的典型问题、优秀防护案例整理成《安全防护知识库》，供内部培训参考。三、信息技术安全防护措施清单（模板）检查维度检查项目检查内容检查标准检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限整改状态物理安全机房环境管理机房是否配备温湿度控制设备（空调、除湿机），是否定期记录温湿度数据温度控制在18-27℃，湿度控制在40%-60%；每日记录数据，异常情况及时处理现场观察、查阅记录设备物理访问控制机房是否设置门禁系统，是否实行“双人双锁”管理，是否有访问登记记录仅授权人员可进入；登记内容包括访问人、时间、事由、陪同人；记录保存≥1年查看门禁记录、现场测试网络安全边界防护是否在网络边界部署防火墙/下一代防火墙（NGFW），是否启用访问控制策略（ACL）策则需限制高危端口（如3389、22），仅开放业务必需端口；策略需定期审计（每季度）查看设备配置、策略审计记录入侵检测/防御（IDS/IPS）IDS/IPS是否启用实时检测，是否定期更新特征库，是否配置告警通知特征库更新周期≤7天；告警通知发送至安全负责人邮箱及运维群；误报率≤10%查看设备状态、告警记录系统安全身份认证与访问控制服务器/操作系统是否启用强密码策略，是否禁用默认账户（如admin、root），是否开启多因素认证（MFA）密码长度≥12位，包含大小写字母、数字及特殊字符；默认账户已重命名或禁用；核心系统启用MFA工具扫描、访谈管理员系统补丁管理是否建立补丁管理流程，是否定期（每月）扫描并安装安全补丁高危补丁修复时间≤7天，中危补丁修复时间≤30天；补丁安装前需测试，避免业务中断查看补丁管理记录、扫描报告数据安全数据分类分级是否对核心数据（如用户隐私数据、财务数据）进行分类分级，是否标识敏感数据标识已按“公开、内部、敏感、机密”分级；敏感数据已打标（如数据库字段加密标记）查阅数据分类文档、抽样检查数据备份与恢复是否定期对核心业务数据进行备份（全量+增量），备份数据是否异地存放，是否定期恢复测试全量备份周期≤1周，增量备份≤1天；备份数据存储于异地机房；每季度进行恢复演练查看备份日志、恢复测试报告应用安全输入验证与输出编码Web应用是否对所有用户输入进行严格验证（防止SQL注入、XSS攻击），输出数据是否进行HTML编码已部署WAF（Web应用防火墙）；关键接口（如登录、搜索）有输入过滤规则；输出数据经编码处理工具扫描（如OWASPZAP）、渗透测试安全开发流程（SDLC）新上线的应用系统是否经过安全需求分析、安全设计、安全测试（如代码审计、漏洞扫描）需求文档包含安全条款；设计阶段通过威胁建模；测试阶段提交《安全测试报告》查阅开发文档、测试报告管理安全安全管理制度是否制定《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》《应急响应预案》等制度文件制度覆盖资产管理、人员安全、事件处置等全流程；制度已发布至内部知识库并全员培训查阅制度文件、培训记录人员安全管理员工入职是否签署保密协议，离职是否及时回收权限，是否定期（每年）开展安全意识培训保密协议归档率100%；离职权限回收时间≤24小时；培训覆盖率≥95%，考核通过率≥90%查阅人事档案、培训记录四、使用过程中的关键要点提示清单定制化调整：本模板为通用版本，组织需根据自身业务特点（如金融、医疗、制造等行业）及系统规模（如小型企业可简化物理安全检查项）增删检查项，避免“一刀切”。检查结果客观性：检查过程中需以事实为依据，避免主观臆断；对“不符合”项的描述需具体（如“服务器A未开启登录失败锁定功能”而非“服务器安全配置不足”），便于整改。整改闭环管理：重点关注高风险问题（如未加密存储敏感数据、未配置备份机制），需优先整改并跟踪验证，保证“问题不消除不放过”；对因技术限制无法立即整改的，需制定临时防护措施（如访问控制、监控告警）。动态更新机制：新技术（如云计算、物联网）的应用及新型威胁（如勒索软件、供应链攻击）的出现，需每年至少更