安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度一、总则（一）目的与依据本制度的制定，旨在全面提升组织安全风险管理水平，明确各层级、各部门在风险管控中的职责，规范风险分级管控流程，依据国家相关法律法规及行业标准，并结合组织实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于组织内所有业务活动、管理过程、场所设施以及相关的人员行为所涉及的各类安全风险，包括但不限于生产安全、消防安全、信息安全、环境安全、公共卫生安全等。组织内所有部门及全体员工均须遵守本制度。（三）基本原则1.预防为主，防治结合：将风险管控的重心前移，注重风险的早期识别和预警，采取有效的预防措施，同时做好应急处置准备。2.统一标准，分级负责：建立统一的风险分级标准和评估方法，明确不同级别风险的管控责任主体，确保责任落实到人。3.动态管理，持续改进：风险分级结果并非一成不变，应根据内外部环境变化、风险因素变化以及管控效果等情况，定期进行回顾和调整，形成持续改进的闭环管理。4.全员参与，协同联动：鼓励全体员工参与风险识别与管控，加强部门间的沟通与协作，形成风险管控的合力。（四）核心定义1.安全风险：指可能导致人身伤害、财产损失、环境破坏、业务中断或声誉损害等不利事件发生的可能性及其后果的组合。2.风险识别：指运用特定的方法和工具，系统地识别组织活动中存在的各类安全风险因素的过程。3.风险分析：指对已识别的风险，评估其发生的可能性、后果的严重性以及现有控制措施有效性的过程。4.风险分级：指根据风险分析的结果，按照既定的标准将风险划分为不同等级的过程。5.风险管控：指为将风险降低至可接受水平而采取的一系列措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等。二、风险分级标准风险分级是实施分级管控的基础，应综合考虑风险发生的可能性（Likelihood）和后果的严重性（Impact）两个核心维度。（一）可能性等级根据风险事件发生的频率或概率，通常可将可能性划分为若干等级，例如：*极高：在现有控制措施下，风险事件很可能发生，或在预期内几乎肯定会发生。*高：风险事件发生的机会较大，或在类似条件下曾多次发生。*中：风险事件可能发生，或在类似条件下曾偶尔发生。*低：风险事件不太可能发生，但仍有发生的可能性。*极低：风险事件发生的可能性微乎其微，在现有控制措施下几乎不可能发生。（二）严重性等级根据风险事件一旦发生可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响、业务中断、声誉损害等程度，通常可将严重性划分为若干等级，例如：*灾难性：可能导致多人死亡或重伤、巨大财产损失、严重环境污染、核心业务长期中断，或对组织声誉造成不可挽回的损害。*严重：可能导致人员重伤、较大财产损失、局部环境污染、重要业务中断，或对组织声誉造成较大负面影响。*较大：可能导致人员轻伤、一定财产损失、轻微环境影响、一般业务短暂中断，或对组织声誉造成一定负面影响。*一般：可能导致人员轻微不适、少量财产损失，无环境影响或业务中断，对组织声誉影响较小。*轻微：几乎不会造成人员伤害、财产损失，对环境、业务及声誉基本无影响。（三）风险等级矩阵与判定将可能性等级和严重性等级组合，形成风险等级矩阵（通常称为风险矩阵）。通过矩阵交叉点，可将风险划分为不同的等级，例如：*一级（极高风险）：必须立即采取措施，停止相关作业或活动，直至风险降低。*二级（高风险）：需要制定专项管控方案，明确责任人，限期整改，优先投入资源。*三级（中风险）：需要制定常规管控措施，明确责任部门和责任人，定期检查监控。*四级（低风险）：风险在可接受范围内，可通过现有常规管理措施进行控制，并予以关注。（注：具体的风险矩阵图及等级描述应根据组织实际情况进行细化和调整，确保其适用性和可操作性。）三、分级管控要求针对不同等级的风险，应采取差异化的管控策略和措施，明确相应的责任主体和处置时限。（一）一级（极高风险）管控*管控策略：立即停产停业或停止相关活动，采取紧急措施，彻底消除或控制风险。*责任主体：组织主要负责人为第一责任人，相关分管负责人直接负责。*管控措施：*成立专项工作组，制定并实施应急处置方案和根本整改方案。*配备充足的应急资源，加强现场监控和应急值守。*整改完成后，必须经过严格的验收评估，确认风险已降至可接受水平方可恢复作业。*对相关人员进行专项培训和应急演练。（二）二级（高风险）管控*管控策略：优先采取措施降低风险，制定详细的整改计划和管控方案。*责任主体：相关分管负责人为主要责任人，业务部门负责人具体落实。*管控措施：*制定详细的风险管控方案和整改计划，明确整改措施、责任人、完成时限和资源保障。*加强作业许可管理，严格控制作业条件。*增加检查频次，密切监控风险变化情况。*配置必要的防护设施和应急装备。*完成整改后进行效果验证。（三）三级（中风险）管控*管控策略：通过常规管理措施将风险控制在可接受范围内，持续监控。*责任主体：业务部门负责人为主要责任人，岗位人员落实日常管控。*管控措施：*纳入日常安全管理体系，执行现有的安全操作规程和管理制度。*定期进行风险排查和隐患治理。*对相关人员进行岗位培训和教育。*利用现有检查机制（如日常巡检、月度检查）进行监控。（四）四级（低风险）管控*管控策略：风险在可接受范围，维持现有控制措施，关注风险变化。*责任主体：岗位人员为直接责任人，部门负责人监督。*管控措施：*执行常规的安全操作规程和管理要求。*通过日常工作检查和记录，确保现有控制措施的有效性。*当内外部条件发生变化时，及时重新评估风险等级。四、保障机制为确保安全风险分级管控制度的有效实施，必须建立健全相应的保障机制。（一）组织保障成立由组织主要负责人牵头的安全风险管理委员会（或类似机构），负责统筹协调风险分级管控工作，审定风险分级标准、重大风险管控方案等。各部门明确风险管控联络员，负责本部门风险信息的收集、上报和整改落实。（二）制度保障完善与风险分级管控相配套的各项管理制度，如风险辨识评估制度、隐患排查治理制度、应急管理制度、培训教育制度等，形成完整的制度体系。（三）资源保障合理配置风险管控所需的人力、物力、财力资源，包括专业的风险评估人员、必要的检测检验设备、安全防护用品、应急救援物资以及风险管控专项经费等。（四）培训与演练定期组织开展风险分级管控相关知识和技能的培训，提高全员风险意识和管控能力。针对高、中风险，特别是一级风险，应定期组织应急演练，检验应急预案的有效性和人员的应急处置能力。（五）监督与考核建立风险分级管控监督检查机制，定期对各部门风险管控工作的落实情况进行检查。将风险分级管控工作纳入组织的绩效考核体系，对在风险管控工作中表现突出的单位和个人予以表彰奖励，对失职渎职导致风险失控的进行责任追究。（六）信息化支持鼓励运用信息化手段，建立风险管控信息系统，实现风险信息的动态录入、分级评估、整改跟踪、统计分析等功能，提高风险管控的效率和精细化水平。（七）持续改进定期对风险分级管控制度的执行情况进行回顾和评审，特别是在发生安全事件、组织结构调整、工艺流程变更或外部环境发生重大变化时，应及时更新风险分级标准，优化管控措施，确保制度的持续适用性和有效性。五、附则（一）动态更新本制度所涉及的风险分级标准、管控措施等内容，应根据国家法律法规、行业标准的更新以及组织内外部环境的变化，适时进行评审和修订。（二）解释权本制度由组织安全管理部门（或指定部门）