信息技术安全评估清单

信息技术安全评估清单工具模板一、适用范围与典型应用场景本工具适用于各类组织开展信息技术安全评估工作，覆盖信息系统全生命周期的安全管控需求。典型应用场景包括：新系统上线前安全基线核查：保证新建系统符合国家及行业安全标准，规避初始安全风险。年度信息安全合规检查：对照《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，验证现有安全措施的有效性。重大变更后安全复评：系统架构调整、功能升级或环境迁移后，评估变更引入的新风险。安全事件溯源与整改验证：发生安全事件后，通过全面评估定位问题根源，并验证整改措施的有效性。二、评估流程与操作步骤（一）准备阶段：明确评估基础组建评估小组明确评估组长（由安全总监担任），统筹评估进度；配置技术专家（含网络工程师、系统管理员、应用安全工程师等）和业务代表（熟悉系统功能的业务负责人）；定义成员职责：技术专家负责技术项检查，业务代表确认业务场景与安全要求的匹配性。划定评估范围确定待评估的系统边界（如包含哪些服务器、应用系统、网络设备）；明确评估对象类型（如Web应用、数据库、云平台、移动终端等）；界定评估深度（如仅做基线核查，或包含渗透测试）。收集评估依据整理法规标准（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）；获取内部安全策略（如《密码管理制度》《应急响应预案》）；调取系统文档（如架构设计书、部署手册、历史安全报告）。（二）实施评估：逐项检查与记录资产识别与分类通过工具扫描（如漏洞管理平台）和人工核查，梳理系统中的信息资产（服务器、IP、域名、数据等）；按“核心重要/一般重要/普通”对资产分级，明保证护优先级。技术层面安全检查网络安全：检查防火墙访问控制策略、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）告警日志、网络设备配置合规性；主机安全：核查操作系统补丁版本、账户权限分配、日志审计功能开启情况；应用安全：扫描Web漏洞（如SQL注入、XSS）、接口安全、会话管理机制；数据安全：验证数据加密存储（如数据库字段加密）、备份恢复机制、数据脱敏措施。管理层面安全检查安全制度：检查制度是否完善（如《账号管理规范》《安全事件处置流程》），是否定期更新；人员安全：核查安全培训记录、员工保密协议签署情况、离职账号回收流程；应急响应：验证应急预案的实用性（如是否定期演练）、应急联系人及联系方式有效性。记录评估结果按模板表格逐项填写评估内容，对不符合项详细描述问题现象（如“服务器存在3个高危漏洞，未修复”）；保留评估证据（如截图、日志片段、访谈记录），保证可追溯。（三）问题整改：闭环管理风险问题汇总与分级将所有不符合项按“高/中/低”风险等级分类（高危：可能导致系统被入侵、数据泄露；中危：存在安全隐患但可短期控制；低危：需优化但不直接影响安全）；输出《安全评估问题清单》，明确问题描述、风险等级、涉及资产。制定整改方案针对每项问题，由责任部门（如运维部、开发部）制定整改措施（如“72小时内修复高危漏洞”“补充数据备份策略”）；明确整改责任人（如系统管理员张三）和完成时限（如“2024年XX月XX日前”）。跟踪整改进度评估小组每周跟踪整改情况，对逾期未完成的部门进行督促；整改完成后，由技术专家验证整改效果（如漏洞修复需通过复扫确认），并在整改状态中标注“验证通过”。（四）报告输出：总结与建议编制评估报告包含评估背景、范围、方法、结论（整体安全等级“优/良/中/差”）；列出问题清单及整改状态，重点说明高风险项的解决情况；提出持续改进建议（如“建议每季度开展一次渗透测试”“加强安全意识培训频次”）。报告审核与分发报告经评估组长李四审核后，提交至管理层（如总经理、分管安全领导）；分发至各责任部门，要求限期完成整改并反馈结果。三、安全评估清单模板评估维度评估项目评估内容评估方法结果判定问题描述整改建议责任部门/人整改期限整改状态物理安全机房环境安全机房是否配备门禁系统、视频监控，监控录像保存时间是否≥30天现场核查、文档查阅符合/不符合机房门禁系统故障，未实时记录出入日志3日内修复门禁系统，保证日志完整运维部-王五2024-XX-XX进行中网络安全防火墙策略配置是否禁止高危端口（如3389、1433）对公网开放，策略是否遵循“最小权限”原则配置核查、工具扫描不符合防火墙策略允许任意IP访问数据库端口1433修改策略，仅允许指定IP段访问数据库端口，并定期审计策略变更网络部-赵六2024-XX-XX未开始主机安全操作系统补丁管理是否存在“高危/严重”级别未安装补丁，补丁更新是否≤30天工具扫描（如WSUS）、人工核查不符合2台Web服务器存在1个高危漏洞（CVE-2024-XXXX），未修复立即并安装补丁，设置自动更新机制系统部-张三2024-XX-XX已完成应用安全Web应用漏洞扫描是否存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等漏洞工具扫描（如AWVS）、人工验证符合无-开发部-周七-验证通过数据安全数据备份与恢复核心数据是否每日备份，备份数据是否异地存储，恢复测试是否每季度开展1次文档查阅、恢复测试不符合数据备份数据未异地存储，近6个月未进行恢复测试1周内完成异地备份配置，15日内组织恢复测试并记录结果运维部-王五2024-XX-XX进行中管理安全安全培训记录2024年是否开展全员安全培训，培训覆盖率是否≥90%培训记录核查、人员访谈不符合仅IT部门参加培训，业务部门未覆盖1个月内组织全员线上培训，考核合格率达95%人力资源部-吴八2024-XX-XX未开始四、关键注意事项与风险提示评估范围需全面覆盖：避免遗漏“边缘系统”（如测试环境、老旧设备），此类系统常成为攻击突破口。工具与方法的可靠性：优先选用通过国家认证的扫描工具（如等保合规检测工具），人工核查需由具备资质的技术人员执行，保证结果客观。业务连续性优先：评估过程中避免对生产系统造成影响（如漏洞扫描需在业务低峰期