金融行业投资经理业务能力绩效考核表

金融行业投资经理业务能力绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩投资组合年化收益率40%15%实际年化收益率达到目标值为满分，每低1个百分点扣2分，最高扣至总分0分。超额收益率5%实际超额收益率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1.5分，最高扣至总分0分。投资策略执行率90%实际执行率达到目标值为满分，每低5个百分点扣1分，最高扣至总分0分。风险控制指标低于行业平均水平投资组合波动率或最大回撤低于行业平均水平为满分，每高于行业平均水平1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。投资决策时效性98%按计划完成投资决策的比例达到目标值为满分，每低1个百分点扣0.5分，最高扣至总分0分。客户关系管理客户满意度25%4.5分（满分5分）客户满意度评分达到目标值为满分，每低0.1分扣2分，最高扣至总分0分。客户留存率85%客户留存率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。新客户开发数量10个新客户开发数量达到目标值为满分，每少1个扣2分，最高扣至总分0分。客户投诉处理及时率95%客户投诉处理及时率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。客户关系维护计划完成率90%客户关系维护计划完成率达到目标值为满分，每低5个百分点扣1分，最高扣至总分0分。市场分析能力行业研究报告质量20%优秀（评分标准）行业研究报告质量达到优秀标准为满分，每降低一个等级扣3分，最高扣至总分0分。市场趋势预测准确率80%市场趋势预测准确率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。竞品分析报告完成度100%竞品分析报告完成度达到目标值为满分，每低10%扣1分，最高扣至总分0分。投资建议采纳率85%投资建议采纳率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。信息搜集与分析效率90%信息搜集与分析效率达到目标值为满分，每低5个百分点扣1分，最高扣至总分0分。合规与风险管理合规操作符合率15%100%合规操作符合率达到目标值为满分，每低于1个百分点扣2分，最高扣至总分0分。风险事件发生次数0次风险事件发生次数达到目标值为满分，每发生1次扣5分，最高扣至总分0分。内部审计通过率100%内部审计通过率达到目标值为满分，未通过一次扣3分，最高扣至总分0分。合规培训参与率100%合规培训参与率达到目标值为满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至总分0分。风险控制措施有效性90%风险控制措施有效性达到目标值为满分，每低5个百分点扣1分，最高扣至总分0分。本考核表用于评估金融行业投资经理的业务能力，包含投资业绩、客户关系管理、市场分析能力、合规与风险管理四个维度，请根据实际工作表现填写各项指标数据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：