京东服务商制度

京东服务商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理要求，结合企业内部风险防控、业务流程规范化需求，旨在规范服务商管理行为，防范经营风险，保障企业合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务商的准入、评估、合作、退出等全流程管理，以及业务覆盖的采购、技术、物流、营销等场景。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业为防范特定领域风险而建立的管理体系，包括政策制定、流程设计、风险识别、控制实施、监督改进等环节。（二）“XX风险”指因服务商管理不善可能导致的合规风险、财务风险、安全风险、运营风险等，需通过系统性管控予以防范。（三）“XX合规”指服务商及企业自身经营行为需严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保合法合规。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有服务商及业务场景纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各级管理主体的职责，确保风险防控责任落实。（三）风险导向：优先管控重大风险，动态调整管理措施。（四）持续改进：根据内外部变化及时优化管理制度，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对专项管理工作的总体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，审议重大管理决策。（二）审批关键管控环节的标准与流程。（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由[业务合规部]担任，负责专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作。（二）专责部门：由[采购部]、[技术部]、[财务部]等部门组成，负责各领域业务合规审核、流程优化、风险处置等。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合规范。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守服务商管理流程，如实记录业务操作。（二）履行风险识别义务，对异常情况及时上报。（三）签署岗位合规承诺书，承担相应法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商准入管理：服务商需具备合法经营资质，通过尽职调查、资质审核、背景调查等环节筛选，严禁引入存在法律纠纷或失信记录的供应商。第十条招标投标管理：公开招标项目需严格遵循“公开、公平、公正”原则，确保投标过程透明，禁止围标、串标等违规行为。第十一条合同签订管理：服务商合同需明确权利义务、违约责任、保密条款，并由法务部门审核，禁止签订“霸王条款”或存在重大法律风险协议。第十二条利益冲突管理：服务商需定期披露关联关系，企业需建立回避制度，严禁利用服务商资源谋取不正当利益。第十三条服务过程监控：通过系统工具或定期核查，确保服务商履行合同义务，对服务质量、进度、安全等指标实施动态跟踪。第十四条风险处置要求：服务商出现重大违约或安全事件时，企业需立即启动应急机制，暂停合作并评估损失，必要时终止合同。第十五条退出机制管理：服务商合作期满或终止时，需妥善移交资产、数据，并配合开展审计，禁止擅自转移业务或泄露企业信息。第十六条信息安全管理：服务商需遵守数据保护规定，建立信息安全管理措施，防止数据泄露或滥用。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，牵头部门每年至少组织一次制度评估，修订完善后报领导小组审批。第十八条风险识别预警机制：每年至少开展两次专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知并督促整改。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则，确保合规性。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制：界定违规情形（如泄露商业秘密、提供虚假信息），处罚标准包括经济处罚、绩效扣减、纪律处分等，违规情节严重者移交司法机关。第二十二条评估改进机制：每半年对专项管理体系有效性开展评估，针对流程漏洞、制度缺陷提出优化建议，并纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需定期听取专项管理汇报，确保资源投入与工作推进，对重大问题亲自协调解决。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的团队/个人给予奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需掌握操作规范，通过内刊、培训视频等加强宣传。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现服务商信息管理、合同电子化、风险实时监控等功能，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过典型案例分享、合规竞赛等形式，营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：每月上报风险事件处置情况，每年发布年度管理报告，内容涵盖风险分布、整改成效、制度完善情况等。第六章附则