企业专利预警制度

企业专利预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国科学技术进步法》等国家相关法律法规，参照行业知识产权保护最佳实践及集团母公司关于创新管理体系建设的指导要求制定。为有效防控专利风险，规范专利预警管理流程，提升企业核心竞争能力，结合公司实际发展需要，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖专利信息搜集、风险识别、预警响应、处置改进等全生命周期管理，具体场景包括但不限于新产品研发、技术引进、合作开发、市场拓展等涉及专利使用的业务活动。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“专利风险专项管理”指企业通过系统性方法，识别、评估、控制和监测专利相关风险，保障创新活动合规性的管理活动。（二）“专利预警风险”指因专利侵权、无效宣告、许可纠纷等可能对企业经营、研发、市场造成不利影响的专利法律状态变化或潜在冲突风险。（三）“专利合规”指企业研发、生产、销售等业务活动符合专利法及相关法律法规要求，包括但不限于专利申请权、使用权、转让权等权益的合法行使。（四）“专利风险应对”指针对预警风险制定并执行的规避、补救或处置措施，包括但不限于专利规避设计、侵权谈判、诉讼准备等。第四条专利风险专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：覆盖公司所有业务领域及专利活动全流程，确保管理无死角。（二）责任到人原则：明确各层级管理职责，建立风险责任追溯机制。（三）风险导向原则：聚焦重大和高发风险，优先资源投入关键环节。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，动态优化预警体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专利风险专项管理第一责任人，对专利预警体系建设负总责；分管研发、法务、市场等业务的领导为直接责任人，统筹协调各部门工作。第六条设立专利风险专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括研发、法务、技术、市场等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹审议专利风险专项管理制度及年度工作计划；（二）决策重大专利风险处置方案及资源调配；（三）监督评价专利预警管理成效，推动体系优化。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（研发部）：负责专利风险专项管理制度的建设与修订，主导风险识别模型开发，组织跨部门风险联防联控。（二）专责部门（法务部）：负责专利法律合规审核，提供侵权判定意见，参与重大风险处置，维护外部法律关系。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专利风险防控要求，开展日常预警信息监测，执行处置方案并反馈实施情况。第八条基层执行岗位（技术骨干、项目经理等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，保证专利信息搜集、使用行为合法合规；（二）建立风险识别意识，主动上报异常专利信息；（三）配合完成专利预警培训，掌握基本规避方法。第三章专项管理重点内容与要求第九条新产品研发环节：需在立项阶段同步开展专利检索，形成《专利风险评估报告》，重点关注侵权风险及自由实施（FTO）分析。第十条技术引进环节：对外合作前必须完成专利权属核查，签订专利许可协议前应由法务部门审核，严禁未经授权使用他人专利技术。第十一条合作开发环节：联合研发项目应明确专利归属机制，通过合同约定成果分享比例及侵权责任划分，避免成果权属争议。第十二条专利许可环节：对外许可需评估被许可方合规能力，明确使用范围、期限及违约责任，避免过度授权导致侵权风险扩散。第十三条专利诉讼环节：建立分级诉讼机制，重大专利纠纷应由领导小组决策，明确律师团队选择标准及成本管控流程。第十四条专利无效环节：对低价值专利可适时发起无效宣告程序，通过法律手段降低行业竞争压力，但需评估对自身技术生态的影响。第十五条专利转让环节：转让前需进行资产尽职调查，确保专利无瑕疵（如诉讼、许可纠纷），转让协议应由法务部门全程监督签署。第十六条核心技术保护环节：对关键专利建立分级管控目录，高价值专利需制定应对预案，包括但不限于交叉许可、备选技术储备等。第十七条外观设计专利环节：注重设计新颖性把控，避免与现有专利构成近似，必要时可提前进行设计专利检索，降低侵权概率。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每季度由牵头部门评估法规政策变化及业务需求，每年修订完善专利预警管理流程，重大调整需经领导小组审议。第十九条风险识别预警机制：研发、市场等部门每月提交专利监测报告，法务部每季度组织专业检索，重大风险即时发布预警通知。第二十条合规审查机制：将专利合规审查嵌入以下关键节点：（一）研发立项需附专利风险评估报告；（二）技术出口前需完成专利权属确认；（三）重大合同签订前需审核专利条款。第二十一条风险应对机制：实行分级处置标准：（一）一般风险由业务部门自行规避，专责部门跟踪改进；（二）重大风险启动应急预案，领导小组组织跨部门协同处置；（三）突发侵权事件需在24小时内上报，72小时内制定初步方案。第二十二条责任追究机制：违规情形及处罚标准包括：（一）未按要求开展专利检索的，处500-2000元罚款；（二）因专利侵权导致损失的，责任人承担部分赔偿责任；（三）恶意泄露专利信息者，解除劳动合同并追究法律责任。第二十三条评估改进机制：每年12月由牵头部门牵头开展管理成效评估，通过问卷调研、案例复盘等形式收集反馈，优化制度缺陷。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：明确各层级领导在专利风险防控中的推进责任，签订年度目标责任书，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：将专利预警管理纳入部门年度考核，优秀案例予以通报表彰，不合格部门取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专利知识培训，管理层重点学习合规履职要求，一线员工重点掌握操作规范，每年不少于4次培训。第二十七条信息化支撑：建设专利预警管理系统，实现以下功能：（一）专利信息自动搜集与智能分析；（二）风险等级动态监控与可视化展示；（三）处置流程线上审批与记录归档。第二十八条文化建设：通过以下方式强化合规意识：（一）发布专利合规手册，图文并茂展示典型案例；（二）开展“专利保护月”活动，组织知识竞赛、经验分享会；（三）签订全员专利保护承诺书，树立主动合规理念。第二十九条报告制度：建立专利风险月报、季报、年报制度，明确以下内容要求：（一）月报：当期预警事件清单及处置进度；（二）季报：季度风险评估及应对措施汇总；（三