信息系统安全保护制度

信息系统安全保护制度第一章总则第一条本制度根据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合XX集团母公司关于信息系统安全管理的指导意见，以及公司信息化建设与业务发展的实际需求制定。旨在规范信息系统安全保护工作，防范数据泄露、网络攻击、系统瘫痪等风险，保障业务连续性，满足行业监管要求，提升企业核心竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖信息系统设计、开发、测试、运行、维护等全生命周期，以及业务场景中的数据传输、存储、使用、销毁等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）信息系统专项管理：指公司为落实信息系统安全保护要求，建立组织架构、完善制度流程、实施技术防护、开展风险管控的一系列活动总和。（二）信息系统安全风险：指因技术漏洞、管理缺陷、人为操作等因素可能导致信息系统功能中断、数据泄露、业务受阻或遭受非法侵害的可能性。（三）合规性要求：指信息系统安全保护工作需满足国家法律法规、行业规范及公司内部制度的规定。第四条信息系统安全保护工作遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有信息系统及数据均纳入安全保护范围，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的安全职责，做到分工清晰、考核到位；（三）风险导向：基于风险等级动态调整管控措施，优先防范重大风险；（四）持续改进：定期评估安全管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位信息系统安全保护工作的第一责任人，对安全保护工作的全面性、合规性负总责；分管信息化及业务工作的领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条设立信息系统安全保护领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组负责统筹协调安全保护工作，审议重大决策事项，监督考核制度执行情况。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议信息系统安全保护战略与年度计划；（二）审批重大风险处置方案、应急响应预案；（三）监督考核各部门安全保护工作成效；（四）协调跨部门安全事件处置与资源调配。第八条牵头部门（如信息中心）主要职责：（一）统筹制定与修订信息系统安全保护制度；（二）组织开展信息系统风险评估与等级保护测评；（三）推进安全技术防护体系建设与运维管理；（四）负责安全事件的初步研判与上报。第九条专责部门（如合规部、内审部）主要职责：（一）审核信息系统安全策略的合规性；（二）监督业务部门安全操作规范执行情况；（三）组织安全培训与意识宣贯；（四）牵头安全责任追究与整改落实。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实本领域信息系统安全保护要求；（二）开展日常操作风险排查，及时报告异常情况；（三）配合完成安全检查与应急演练；（四）确保员工遵守安全操作规程。第十一条基层执行岗位主要职责：（一）签署岗位安全操作承诺书，熟知并遵守相关规范；（二）落实日常安全检查任务，如密码管理、权限申请等；（三）发现安全风险或隐患须立即上报，不得瞒报；（四）参与应急响应，配合调查处理安全事件。第三章专项管理重点内容与要求第十二条访问控制管理：（一）业务操作的合规标准：实施基于角色的权限管理，遵循“最小权限”原则，定期开展权限核查；（二）禁止性行为：严禁未经审批授权直接访问敏感数据或系统配置；（三）风险防控重点：防范越权访问、权限滥用导致的数据泄露或系统破坏。第十三条数据安全保护：（一）业务操作的合规标准：对敏感数据进行分类分级，采取加密存储、脱敏处理等措施；（二）禁止性行为：严禁在非安全环境下传输个人身份信息；（三）风险防控重点：严防数据泄露、篡改，加强跨境数据传输的合规审查。第十四条系统运维管理：（一）业务操作的合规标准：落实变更管理流程，禁止非授权系统更新；（二）禁止性行为：严禁在业务高峰期进行高风险运维操作；（三）风险防控重点：防范因系统故障导致业务中断，强化容灾备份机制。第十五条安全审计管理：（一）业务操作的合规标准：对关键操作实施全流程日志记录，定期开展审计；（二）禁止性行为：严禁删除或篡改安全日志；（三）风险防控重点：通过日志分析识别异常行为，及时发现潜在威胁。第十六条网络边界防护：（一）业务操作的合规标准：部署防火墙、入侵检测系统，定期更新安全策略；（二）禁止性行为：严禁擅自关闭安全设备或弱化防护配置；（三）风险防控重点：防范外部攻击突破网络防线，确保通信链路安全。第十七条恶意代码防范：（一）业务操作的合规标准：强制执行终端安全检查，禁止安装未经审批的软件；（二）禁止性行为：严禁通过移动存储介质传输涉密数据；（三）风险防控重点：通过杀毒软件、行为分析等技术手段防范病毒感染。第十八条应急响应管理：（一）业务操作的合规标准：制定应急预案并定期演练，明确事件分类与处置流程；（二）禁止性行为：严禁在未掌握事态前擅自对外发布信息；（三）风险防控重点：缩短重大安全事件的处置时间，降低损失。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年结合法律法规变化、技术演进及业务调整修订制度；（二）重大安全事件后立即启动复盘，优化管控措施；（三）由牵头部门牵头组织修订评审，报领导小组批准实施。第二十条风险识别预警机制：（一）每年开展信息系统安全风险排查，采用定性与定量相结合的方法；（二）对高风险项进行分级管理，发布预警通知至相关责任单位；（三）建立风险趋势分析模型，动态调整管控重点。第二十一条合规审查机制：（一）将安全审查嵌入业务流程，如新系统上线、采购第三方服务前必须通过合规审核；（二）未经领导小组批准的“例外情况”须提交专项报告；（三）专责部门定期抽查合规执行情况，纳入绩效考核。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）建立应急资源池，确保处置工作的资金、人员、技术保障；（三）处置过程须记录在案，处置后提交复盘报告。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形与处罚标准，如违反密码策略、泄露数据等；（二）处罚措施包括通报批评、绩效扣减、纪律处分；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理，并追究管理责任。第二十四条评估改进机制：（一）每年委托第三方机构开展安全管理体系有效性评估；（二）评估结果作为制度优化、预算安排的重要依据；（三）评估报告需提交领导小组审议，并公示关键改进项。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须定期参加安全培训，签署履职承诺；（二）设立专项工作小组，由牵头部门牵头，专责部门协同推进；（三）明确跨部门协作流程，确保资源快速响应。第二十六条考核激励机制：（一）将安全保护工作纳入部门年度绩效考核指标；（二）对表现突出的部门/个人给予奖励，对失职行为实施问责；（三）优秀案例纳入内部培训材料，发挥示范效应。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，重点掌握风险管控要求；（二）新员工入职须签署《信息系统安全保护承诺书》；（三）通过内网、宣传栏等渠道发布安全提示，提升全员意识。第二十八条信息化支撑：（一）建设统一的安全管理平台，实现风险监控、日志分析、漏洞管理；（二）利用自动化工具实现安全策略的统一配置与动态更新；（三）开发合规检查系统，自动校验业务操作是否满足要求。第二十九条文化建设：（一）编制《信息系统安全保护手册》，供全体员工学习；（二）每年开展“安全月”活动，通过案例分享、知识竞赛等形式强化意识；（三）将安全合规纳入价值观体系，树立“人人都是安全防线”的理念。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，重大事件即时上报领导小组；（二）每年1月提交《信息系统安全保护年度报告》，包括事件统计、改进措施；（三）