健全与完善学位监测与预警制度

健全与完善学位监测与预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强专项风险防控的指导意见》等相关法律法规及内部规定制定，旨在规范公司内部学位监测与预警工作，有效防范和管理相关风险，保障公司战略目标的实现。结合公司业务实际，通过建立健全风险识别、评估、预警、处置及持续改进机制，强化责任落实，提升管理效能，确保公司各项业务活动在合规、规范的框架下运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的学位申请、审批、认证、维护等全流程管理活动，以及相关第三方合作单位的协作管理。所有涉及学位监测与预警的业务场景，均须严格遵循本制度执行。第三条本制度中下列术语定义：（一）“学位专项管理”指公司针对学位相关业务活动实施的全面风险防控与管理，包括但不限于学位信息的真实性核查、资质认证的有效性监测、异常行为的预警处置及合规流程的优化完善。其外延涵盖学位申请材料审核、证书验证、违规行为调查等具体工作内容。（二）“学位风险”指因学位信息造假、认证失效、流程操作不规范等可能导致公司声誉受损、法律纠纷或资源浪费的不确定性事件。风险类型包括主观故意类风险（如伪造学历证明）、客观管理类风险（如证书过期未更新）及操作失误类风险（如信息录入错误）。（三）“学位合规”指公司学位相关业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务流程合法性、信息真实性及管理规范性。合规要求需贯穿业务全生命周期，从申请初期的资质审核至后续的动态监测均须符合规定。第四条学位专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有业务场景、部门及人员均纳入管理体系，无死角、无盲区。（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限，形成责任闭环。（三）“风险导向”原则，以风险等级为核心，优先处置重大风险，动态调整管控措施。（四）“持续改进”原则，通过定期评估与优化，不断提升管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司学位专项管理第一责任人，对管理体系的建设与运行负总责；分管领导为公司专项管理直接责任人，负责日常工作的组织协调与决策审批。第六条公司设立学位专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司学位专项管理工作，制定年度计划与重大决策；（二）协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；（三）监督评价专项管理成效，审核年度报告。第七条设立学位专项管理办公室（由牵头部门承担），作为日常执行机构，负责：（一）专项管理制度建设与修订；（二）组织专项风险排查与预警发布；（三）监督考核各部门落实情况；（四）开展培训宣贯与信息共享。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门职责：1.统筹管理制度的制定与优化；2.每季度组织专项风险识别，编制风险清单；3.每半年开展管理效果评估，形成改进建议；4.负责全员培训与合规意识宣贯。（二）专责部门职责：1.负责学位资质的合规审核，建立电子台账；2.优化业务流程，减少操作风险点；3.参与重大风险处置，提供专业支持；4.定期更新认证标准与行业动态。（三）业务部门及下属单位职责：1.落实本领域学位管理要求，确保业务合规；2.日常监控异常行为，及时上报风险事件；3.配合开展调查取证，落实整改措施。第九条基层执行岗责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现学位信息异常或违规操作，立即上报至专责部门；（三）按要求记录业务数据，保证信息可追溯。第三章专项管理重点内容与要求第十条学位信息真实性核查：业务操作需严格审核申请人提交的学历学位证明，包括但不限于学籍档案查询、学位证书认证、第三方平台验证等，严禁接受非官方渠道材料。第十一条认证有效期管理：建立学位证书有效期台账，每年6月、12月集中核查一次，对即将到期的证书提前30日预警，确保业务连续性。第十二条流程审批规范：学位申请需经部门负责人、专责部门双重审核，重大事项报领导小组审批，严禁越权操作或代签。第十三条第三方合作管理：涉及外部机构合作时，需对其资质进行预审，明确数据交接标准，防范信息泄露风险。第十四条异常行为处置：发现学位造假、重复使用等情况，立即暂停相关业务，启动调查程序，视情节严重程度按制度追责。第十五条数据安全保护：学位信息属敏感数据，需采取加密存储、访问权限控制等措施，严禁非必要导出或共享。第十六条内部监督抽查：每年至少开展2次专项检查，重点抽查业务部门操作记录、台账完整性与整改落实情况。第十七条禁止性行为：严禁以伪造学位信息获取业务利益，严禁将学位认证权限交予无资质人员操作，严禁跨部门违规共享敏感数据。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年11月对制度进行复盘，结合法规变化、业务调整及风险事件，修订发布新版制度。第十九条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，由专责部门汇总风险清单；（二）按风险等级（低/中/高）划分，高风险需3日内上报领导小组；（三）通过邮件、公告等渠道发布预警通知，明确应对措施。第二十条合规审查机制：（一）将学位合规审查嵌入业务流程，如采购申请需附带学历认证材料；（二）签订合同前必须完成学位资质验证，否则不得签订；（三）设定“未经审查不得实施”的红线条款，违规操作立即停办。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪；（二）重大风险需成立处置组，分管领导牵头，跨部门协同；（三）明确应急流程：即时上报→临时控制→调查核实→制定方案→落实整改。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.学位造假类，直接解除劳动合同，移交司法；2.审核失职类，扣除绩效，取消评优资格；3.逾期整改类，约谈部门负责人，通报全公司。（二）处罚联动绩效考核，违规行为直接影响年度评分。第二十三条评估改进机制：（一）每年12月组织体系评估，通过问卷、访谈收集反馈；（二）重点评估风险覆盖率、处置及时性、制度实用性；（三）形成优化方案，次年3月前完成制度迭代。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导需履行“一岗双责”，分管领导每季度听取专项管理报告，确保资源投入到位。第二十五条考核激励机制：（一）将学位合规纳入部门年度考核指标，占比不超过10%；（二）设立专项改进奖，对风险防控成效突出的部门给予奖励；（三）个人考核与岗位履职挂钩，违规者取消年度评优资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，重点学习制度红线与责任；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）制作专项合规手册，张贴宣传海报，强化意识培养。第二十七条信息化支撑：通过管理系统实现以下功能：（一）电子台账自动生成，记录审核时间、人员、结果；（二）风险预警自动推送，减少人工遗漏；（三）数据可视化报表，支持管理层决策。第二十八条文化建设：（一）发布《学位合规行为指引》，明确红线与案例；（二）全员签订合规承诺书，每年更新签署；（三）设立合规金点子奖，鼓励员工提出改进建议。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：2小时内逐级上报至专责部门，24小时内形成初步报告；（二）年度报告内容：包括风险发生情况、处置成效