全面推行基层权责清单制度

全面推行基层权责清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司实际业务需求，旨在通过全面推行基层权责清单制度，进一步规范内部管理流程，强化风险防控能力，提升运营效率与合规水平，防范专项风险事件发生，保障企业稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全流程，包括但不限于采购、销售、财务、工程、数据、安全等专项领域，以及所有业务场景下的操作执行与决策审批环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）制定的管理制度体系，明确操作标准、权责分配、风险防控措施及监督考核机制。（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能出现的合规、操作、安全、财务等方面的潜在问题，可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任。（三）“XX合规”指企业及其员工在履行职责时，严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务行为的合法性、合理性及规范性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”原则，确保所有业务环节纳入权责清单管理，不留管理盲区；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的职责权限，实现责任可追溯；（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节强化管控，优先防范重大风险；（四）“持续改进”原则，根据内外部环境变化动态优化制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理承担总责，对制度落实情况负首要责任；分管领导对分管领域的专项管理直接负责，统筹推进相关工作。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行效果。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务统筹。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：负责专项管理制度体系建设，组织风险识别与评估，监督考核各层级落实情况，开展培训宣贯，定期汇总分析管理效果；（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化操作流程，指导业务部门落实规范，协调处置风险事件，修订完善管理制度；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险排查，执行权责清单规定，及时上报问题线索，配合开展考核与整改。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）熟知本岗位职责对应的权责清单，严格遵守操作规范；（二）在业务执行中主动识别并规避风险，遇重大问题及时上报；（三）签署岗位合规承诺书，对自身行为后果负责；（四）参与专项培训考核，达到合规履职要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域管控要求：（一）业务操作合规标准：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，实施尽职调查，建立合格供应商名录，执行招标或比选程序，确保合同条款完整合规；（二）禁止性行为：严禁利用关联关系谋取不正当利益，严禁未经批准擅自扩大采购范围，严禁泄露招标信息；（三）重点防控风险：供应商资质造假、围标串标、价格虚高、质次价高。第十条财务领域管控要求：（一）业务操作合规标准：资金审批权限分级明确，大额资金使用需集体决策，严格执行发票管理规范，确保税务申报准确及时；（二）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”，严禁违规拆借资金，严禁虚列支出套取费用；（三）重点防控风险：资金挪用、税务风险、内控漏洞。第十一条工程领域管控要求：（一）业务操作合规标准：项目立项需经过可行性论证，施工过程执行安全质量标准，竣工验收严格把关，资料归档完整规范；（二）禁止性行为：严禁违规转包分包，严禁偷工减料降低质量，严禁与施工方恶意串通抬高造价；（三）重点防控风险：安全生产事故、工程质量缺陷、合同违约。第十二条数据领域管控要求：（一）业务操作合规标准：数据采集使用需遵循最小必要原则，建立数据分级分类管理机制，定期开展数据备份与恢复演练；（二）禁止性行为：严禁非法采集或泄露敏感数据，严禁擅自对外提供数据服务，严禁未授权访问核心数据；（三）重点防控风险：数据泄露、系统瘫痪、隐私侵权。第十三条安全领域管控要求：（一）业务操作合规标准：定期开展安全隐患排查，落实整改措施，特殊岗位人员需持证上岗，应急物资配备齐全有效；（二）禁止性行为：严禁擅自关闭安全设施，严禁违规操作高风险作业，严禁瞒报安全事故；（三）重点防控风险：火灾爆炸、环境污染、设备故障。第十四条销售领域管控要求：（一）业务操作合规标准：客户信用评估结果作为交易条件参考，合同签订规范，回款管理严格，严禁商业贿赂；（二）禁止性行为：严禁虚构交易套取资金，严禁违规给予客户高额回扣，严禁泄露客户商业秘密；（三）重点防控风险：坏账风险、合同纠纷、合规处罚。第十五条人力资源领域管控要求：（一）业务操作合规标准：招聘过程公平透明，薪酬发放依法合规，绩效考核客观公正，离职管理规范有序；（二）禁止性行为：严禁招聘过程中歧视性条款，严禁违规支付超额薪酬，严禁泄露员工个人隐私；（三）重点防控风险：劳动争议、人才流失、管理漏洞。第十六条项目管理领域管控要求：（一）业务操作合规标准：项目计划经审批后执行，过程监控动态调整，里程碑节点严格验收，变更管理规范可控；（二）禁止性行为：严禁未经批准擅自变更方案，严禁虚报进度套取资源，严禁项目成果质量不达标；（三）重点防控风险：项目延期、成本超支、目标未达成。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年组织评估制度适用性，根据法律法规变化、业务调整、风险案例等及时修订，确保制度与实际相符。第十八条风险识别预警机制：各部门每月开展专项风险排查，专责部门汇总评估风险等级，发布预警通知，明确防控措施。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程关键节点，包括但不限于决策审批、合同签订、项目启动前，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案，明确处置层级、协同流程及上报要求。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者扣减绩效、降级处分，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系运行效果开展评估，分析制度漏洞，优化流程设计，提升管理科学性。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需签署专项管理责任书，明确年度推进任务，定期听取工作汇报，协调解决重大问题。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，实行“一票否决”制度。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范，每年考核合格率需达X%。第二十六条信息化支撑：建设专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率。第二十七条文化建设：编制专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等营造“人人合规”氛围。第二十八条报告制度：各部门每月提交专项管理情况报告，内容包括风险事件