公司协调制度

公司协调制度第一章总则第一条依据与目的为贯彻落实国家相关法律法规及行业规范要求，响应集团母公司关于企业全面风险管理与合规经营的战略部署，同时结合公司发展实际，为有效防控专项领域风险、规范业务操作流程、提升管理效能，特制定本制度。制度旨在明确公司内部专项管理的政策依据、适用范围、核心原则及具体要求，通过建立健全风险防控体系，保障公司资产安全、运营合规，促进企业可持续发展。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的各项业务场景，包括但不限于采购供应、财务管理、项目管理、数据安全、安全生产等专项领域。所有涉及相关业务操作、决策执行及风险防控的活动，均须遵循本制度规定。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、安全等）的风险识别、评估、应对及持续改进的管理活动，通过制度约束、流程优化、技术支撑等手段，实现风险防控与业务发展的协同统一。（二）“XX风险”指公司在经营过程中可能面临的内外部不确定性因素，可能导致财务损失、法律纠纷、声誉受损或战略目标偏离。专项风险可分为一般风险与重大风险，需根据影响程度分级管理。（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，通过合规审查与监督机制，确保持续符合规范标准。第四条核心原则（一）全面覆盖原则专项管理须覆盖公司所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区，实现风险防控的系统性。（二）责任到人原则明确各级管理主体及执行岗位的责任归属，建立“谁主管谁负责、谁执行谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则聚焦高风险环节与重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面统筹与最终决策负责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及资源保障。决策层需定期听取专项管理报告，审批重大风险处置方案及制度修订事项。第六条专项管理领导小组设立公司专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及关键专责部门代表。领导小组职能包括：（一）统筹公司专项管理战略规划，协调跨部门协作；（二）审批重大风险事件的处置方案及专项管理制度修订；（三）监督评价专项管理成效，向决策层报告工作进展。第七条职责划分（一）牵头部门职责1.制定专项管理制度，明确管控标准与操作流程；2.组织开展专项风险排查与评估，建立风险台账；3.落实合规审查与监督考核，定期发布管理报告；4.负责专项培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责1.负责专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；2.优化业务流程，消除管理漏洞；3.参与重大风险处置，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位职责1.执行专项管理要求，落实本领域风险防控措施；2.开展日常自查，及时上报风险隐患；3.配合外部审计与专项检查，确保整改到位。第八条基层执行岗责任所有岗位员工须遵守专项管理制度，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）主动识别并上报业务操作中的风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，及时向直属上级反映问题。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域管控（一）合规标准1.供应商尽职调查：严格审查供应商资质、信用及合规记录，建立合格供应商名录；2.招标流程规范：遵循公开、公平、公正原则，确保招标文件编制、评审及中标结果合规。（二）禁止性行为严禁关联交易利益输送、规避招标、围标串标等违规行为。（三）重点风险防控关注供应商资质造假、价格虚高、合同违约等风险，加强全流程监督。第十条财务领域管控（一）合规标准1.资金审批权限：明确各级审批权限，大额资金使用需经集体决策；2.税务合规要求：确保发票管理、纳税申报符合法律法规，避免税务风险。（二）禁止性行为严禁违规资金拆借、虚列成本、逃避税款等行为。（三）重点风险防控防范资金挪用、财务造假及税务处罚风险，强化内控审计。第十一条项目管理管控（一）合规标准1.项目立项审查：确保项目符合公司战略，资金来源合规；2.进度与质量管控：建立项目全周期跟踪机制，确保按计划完成并达标。（二）禁止性行为严禁超预算投资、质量不达标、进度延误等严重问题。（三）重点风险防控关注项目变更随意、资源分配不当、第三方合作风险等。第十二条数据安全管控（一）合规标准1.数据分类分级：明确数据敏感度，实施差异化保护措施；2.访问权限控制：遵循最小权限原则，定期审核访问权限。（二）禁止性行为严禁非法采集、存储、传输或泄露敏感数据。（三）重点风险防控防范数据泄露、篡改及系统攻击风险，加强安全监测。第十三条安全生产管控（一）合规标准1.隐患排查要求：定期开展安全检查，建立隐患整改台账；2.应急预案管理：完善突发事件处置方案，定期组织演练。（二）禁止性行为严禁违规操作、隐患整改不力、应急准备不足等行为。（三）重点风险防控关注生产设备故障、火灾爆炸、环境污染等风险，落实主体责任。第十四条人力资源管理管控（一）合规标准1.招聘流程规范：确保招聘过程公平公正，避免歧视性条款；2.劳动合同管理：严格履行合同约定，依法保障员工权益。（二）禁止性行为严禁就业歧视、强制加班、克扣工资等违规行为。（三）重点风险防控防范用工纠纷、人才流失及合规处罚风险，优化管理机制。第十五条合规审查与内控（一）合规标准1.审查嵌入流程：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；2.审计独立监督：定期开展内部审计，确保制度执行到位。（二）禁止性行为严禁无审查实施业务、绕过合规流程等行为。（三）重点风险防控关注流程缺失、审查不严导致的合规风险，强化闭环管理。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制牵头部门需每年评估内外部环境变化，根据法规调整、业务发展及时修订专项制度，确保时效性。修订需经领导小组审批，并发布更新通知。第十七条风险识别预警机制（一）定期排查各部门需每月开展专项风险排查，形成风险清单；（二）分级评估牵头部门对风险清单进行分级评估，重大风险需上报领导小组；（三）预警发布通过内部平台发布风险预警通知，明确应对措施。第十八条合规审查机制（一）审查范围覆盖业务决策、合同签订、项目启动等关键环节；（二）审查方式采取文件审核、现场核查、访谈座谈等方式；（三）刚性要求未经合规审查的，不得实施相关业务操作。第十九条风险应对机制（一）一般风险处置由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险处置成立专项工作组，启动应急预案，及时上报决策层；（三）责任协同明确各部门协同职责，确保风险处置高效协同。第二十条责任追究机制（一）违规情形界定违规行为类型及处罚标准，包括经济处罚、纪律处分；（二）处罚执行联动绩效考核，违规情形纳入个人年度评价；（三）案例通报对典型违规案例进行内部通报，强化警示作用。第二十一条评估改进机制（一）评估周期每半年对专项管理体系有效性开展评估；（二）评估内容包括制度完善度、风险防控成效、执行到位率等；（三）优化改进根据评估结果制定优化方案，持续提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障各层级领导需明确专项管理职责，定期研究解决重大问题，确保制度落实。第二十三条考核激励机制（一）部门考核专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩；（二）个人激励对合规表现突出的个人给予奖励，违规者取消评优资格。第二十四条培训宣传机制（一）分层培训管理层需接受合规履职培训，一线员工需掌握操作规范；（二）宣传载体通过内部平台、培训材料、合规手册等形式宣贯制度要求。第二十五条信息化支撑（一）系统工具利用信息化平台实现流程自动化、风险实时监控；（二）数据共享打通各部门数据壁垒，提升管理协同效率。第二十六条文化建设（一）合规手册发布专项合规手册，明确行为准则与红线；（二）承诺书制度员工需签署合规承诺书，增强责任意识。第二十七条报告制度（一）风险事