法定职工董事制度

法定职工董事制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范公司治理、防范专项风险的相关规定制定，旨在明确法定职工董事的产生程序、履职规范及监督机制，规范职工董事参与公司重大决策的行为，防控因职工董事履职不到位引发的管理风险、合规风险，保障公司治理结构的完整性、有效性与公平性。公司结合内部治理实践需求，决定建立健全法定职工董事制度，强化职工民主参与，促进企业和谐稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，尤其适用于涉及职工董事提名、选举、履职监督及考核管理的相关活动。凡涉及法定职工董事制度的执行、操作及管理，均须严格遵守本制度规定，确保职工董事制度在公司内部得到规范运行。业务场景包括但不限于公司章程修订、重大资产处置、股权结构调整、劳动用工制度改革、薪酬福利政策调整等涉及职工切身利益的重大事项。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险而建立的一整套管理规范与操作流程，包括但不限于职工董事参与决策的流程管理、履职监督机制、考核评价体系等，具有系统性、专业性与规范性特征。（二）“XX风险”指因职工董事制度执行不到位、履职能力不足或监督机制缺失可能引发的管理风险、合规风险或治理风险，包括提名程序瑕疵、履职偏颇、监督缺位等情形。（三）“XX合规”指职工董事在参与公司决策时，必须严格遵循法律法规、公司章程及本制度要求，确保其行为符合职工权益保障、民主管理及公司治理的合规性标准。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，确保职工董事制度覆盖公司所有涉及职工权益的决策事项，不留管理空白；（二）责任到人原则，明确职工董事、相关管理部门及业务单位的职责边界，确保责任可追溯；（三）风险导向原则，聚焦高风险决策领域，强化职工董事的监督与制衡作用；（四）持续改进原则，通过动态评估与优化，不断完善职工董事制度的运行效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司法定职工董事制度的建立与实施负总责，对职工董事的履职行为及监督效果承担最终领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织协调制度落实、履职培训及监督考核等工作，确保制度执行到位。第六条设立公司职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导、人力资源部、纪检监察部及职工代表大会代表组成，负责统筹协调职工董事制度的顶层设计、重大事项决策审批及全流程监督评价。领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，具体负责日常事务管理。第七条领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调职工董事的提名、选举及履职监督工作；（二）审批职工董事参与的重大决策事项及履职报告；（三）监督职工董事履职情况的合规性与有效性；（四）评估制度运行效果，提出优化建议。第八条牵头部门（人力资源部）负责：（一）统筹制定职工董事制度的实施细则与操作指南；（二）组织职工董事的任职资格审核与培训；（三）监督职工董事履职情况，开展定期评估；（四）协调解决履职过程中出现的争议与问题。第九条专责部门（纪检监察部）负责：（一）审核职工董事提名程序的合规性；（二）监督职工董事履职的廉洁性，防范利益冲突；（三）对违规行为进行调查处理，提出纪律处分建议；（四）定期发布履职风险提示，强化合规意识。第十条业务部门及下属单位负责：（一）落实职工董事参与本领域决策的安排；（二）提供决策所需职工权益相关信息，确保数据真实完整；（三）配合开展履职监督，及时反馈问题；（四）对本领域职工董事履职效果进行初步评估。第十一条基层执行岗员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在职工董事制度中的配合义务；（二）发现职工董事履职问题或潜在风险时，及时向上级部门或领导小组报告；（三）执行涉及职工权益的决策时，必须以公司制度为依据，拒绝执行违规指令；（四）参与相关培训，掌握基本履职监督知识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事提名与选举管理：（一）职工董事由公司职工代表大会民主选举产生，候选人须经职工大会无记名投票选出；（二）提名程序须遵循公司章程及本制度规定，严禁拉票贿选、利益输送等行为；（三）选举过程须由纪检监察部全程监督，确保公平公正，选举结果报领导小组备案。第十三条职工董事履职范围：（一）职工董事须参与公司重大决策审议，尤其涉及劳动用工、薪酬福利、民主管理的事项；（二）职工董事有权对决策方案提出质询，要求业务部门补充说明职工权益保障措施；（三）职工董事须独立发表意见，不得受非职工代表利益影响。第十四条决策参与规范：（一）职工董事须提前获取决策材料，确保有充足时间研究；（二）参与决策时须围绕职工切身利益发表意见，推动平衡公司利益与职工权益；（三）决策结果须形成书面记录，职工董事签名确认。第十五条履职监督机制：（一）公司内部审计部门每年对职工董事履职情况开展专项检查；（二）职工代表大会可对职工董事履职进行满意度测评，结果纳入考核；（三）职工董事须定期向领导小组提交履职报告，内容包括参与决策事项、意见建议及监督发现的问题。第十六条利益回避要求：（一）职工董事发现拟决策事项涉及本人或近亲属利益时，必须主动回避，并向领导小组报备；（二）公司不得安排职工董事参与与其利益相关的采购、招标等事项的决策；（三）违反利益回避规定的，依规取消履职资格并追究责任。第十七条决策争议处理：（一）职工董事对决策结果有异议时，可向领导小组提出复核申请；（二）领导小组15日内组织听证，必要时可邀请职工代表参与；（三）复核结论作为后续决策的参考依据，但最终决定权在公司决策层。第十八条履职能力保障：（一）公司每年组织职工董事专题培训，内容涵盖公司治理、劳动法规、决策流程等；（二）职工董事可申请参与外部专业培训，提升履职能力；（三）公司提供必要的工作条件，如会议参与权限、信息获取渠道等。第十九条信息保密要求：（一）职工董事须对参与决策过程中获悉的商业秘密、职工个人信息严格保密；（二）违反保密规定的，依规追究责任，情节严重的取消履职资格；（三）公司制定保密协议，明确保密责任与义务。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）公司每年对职工董事制度执行情况开展评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）外部监管机构提出改进要求时，须在30日内完成制度完善；（三）修订程序须经领导小组审议、职工代表大会通过后实施。第二十一条风险识别预警机制：（一）人力资源部每半年组织一次职工董事制度风险排查，重点关注提名不规范、履职缺位等问题；（二）风险评估采用“风险等级-影响程度”二维模型，区分一般风险与重大风险；（三）重大风险须立即发布预警通知，要求相关单位限期整改。第二十二条合规审查机制：（一）职工董事参与决策时，须签署合规审查表，确认已审阅材料、理解决策影响；（二）决策方案须附职工权益影响评估报告，未经评估不得提交审议；（三）违反审查程序的，决策无效，并追究相关责任。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，并报领导小组备案；（二）重大风险须启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时暂停相关决策；（三）风险应对过程须形成书面记录，包括责任分工、处置措施及结果。第二十四条责任追究机制：（一）违反本制度规定，视情节轻重采取约谈、通报批评、纪律处分等措施；（二）情节严重的，依规取消职工董事资格，并列入负面清单；（三）责任追究与绩效考核、评优评先挂钩，实行“一票否决”。第二十五条评估改进机制：（一）公司每三年对职工董事制度有效性开展全面评估，包括制度完整性、执行率、问题解决率等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，须向职工代表大会报告；（三）评估期间发现流程漏洞，须立即修订完善。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人须在季度会议上听取职工董事制度工作汇报；（二）分管领导须每月召开专题会议，解决执行难题；（三）人力资源部、纪检监察部须配备专项管理人员，确保制度落地。第二十七条考核激励机制：（一）职工董事履职情况纳入个人年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）对履职优秀的职工董事，授予“优秀职工董事”称号，并给予物质奖励；（三）考核结果作为职务晋升的重要参考，实行“履职优则晋升”原则。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层须接受职工董事制度专题培训，明确履职监督职责；（二）一线员工须掌握基本合规要求，通过案例教学强化风险意识；（三）公司网站、内部刊物定期发布制度解读，营造学习氛围。第二十九条信息化支撑：（一）开发职工董事制度管理平台，实现提名流程线上化、履职记录电子化；（二）平台集成风险监控功能，对异常行为自动预警；（三）数据加密存储，确保信息安全。第三十条文化建设：（一）编制《职工董事合规手册》，明确行为规范与权利义务；（二）每年“职工权益保护日”开展主题活动，弘扬合规理念；（三）职工董事须签署合规承诺书，强化责任意识。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报领导