涉企行政检查分级分类制度

涉企行政检查分级分类制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，以及公司为防控专项领域风险、规范业务流程、提升治理效能的内部需求，制定。制度旨在明确涉企行政检查的分级分类标准、管理职责、运行机制及保障措施，通过系统性管理手段，降低行政检查引发的经营风险，确保企业合法合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全流程中的行政检查事项，包括但不限于市场准入、安全生产、环境保护、劳动用工、知识产权、财务审计等领域的行政检查应对与管理。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域行政检查风险制定的预防性、合规性管理措施，涵盖风险识别、流程控制、应对处置、持续改进等环节，形成闭环管理体系。（二）“XX风险”指因行政检查事项不符合法律法规或监管要求，可能导致企业受到行政处罚、经济损失、声誉损害或经营受限的风险。（三）“XX合规”指企业经营活动及管理行为全面符合法律法规及监管要求，包括主动合规、过程合规与结果合规的有机统一。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有可能引发行政检查的业务领域及环节。（二）责任到人：明确各层级管理者的合规责任，实现责任分解与落实到岗。（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整管理资源与策略。（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司涉企行政检查专项管理的第一责任人，对管理体系的建立、执行及效果负总责；分管领导为直接责任人，统筹日常管理工作的推进与监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各相关部门负责人组成，负责统筹协调专项管理事项，决策重大风险应对方案，并监督评价管理成效。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常事务性工作。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门职责：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督考核各部门管理成效，组织专项培训与合规宣贯，建立信息共享与协同机制。（二）专责部门职责：负责专项领域的业务合规审核，优化相关流程与标准，指导业务部门落实合规要求，参与风险处置与案例复盘，提供专业咨询与支持。（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与自查，执行合规操作规范，及时上报风险事件，配合外部行政检查的应对工作。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：遵守岗位合规承诺，正确执行业务操作规程，主动识别并上报异常情况，参与专项培训并考核合格，承担因个人行为导致的合规风险责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条市场准入领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：企业登记注册需符合法定条件，经营范围变更需依法办理，广告宣传材料需经合规审核，反垄断审查需提前评估潜在风险。（二）禁止性行为：严禁无证经营或超范围经营，严禁发布虚假或引人误解的广告，严禁达成垄断协议或滥用市场支配地位。（三）重点防控点：审查资质有效期管理，监测政策变化对准入条件的影响，防范因合作方资质问题导致的连带责任。第十条安全生产领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：落实安全生产主体责任，定期开展安全培训与应急演练，执行危险作业审批流程，建立事故隐患排查治理制度。（二）禁止性行为：严禁未经审批进行危险作业，严禁隐瞒或谎报生产安全事故，严禁使用淘汰或不符合标准的设备设施。（三）重点防控点：高危行业作业风险管控，特种设备安全管理，承包商安全资质审核。第十一条环境保护领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：执行污染物排放标准，建立环境监测与报告制度，妥善处置危险废物，开展环境影响评价。（二）禁止性行为：严禁超标排放污染物，严禁非法倾倒危险废物，严禁未批先建或未验先投。（三）重点防控点：废水废气处理设施运行维护，危废转移联单管理，环境应急预案准备。第十二条劳动用工领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：依法签订劳动合同，缴纳社会保险，执行工时与休假制度，保障职工民主权利。（二）禁止性行为：严禁拖欠工资或强制加班，严禁设置不合理的录用条件，严禁歧视性用工行为。（三）重点防控点：劳务派遣用工管理，竞业限制协议签订，劳动争议预防与处理。第十三条知识产权领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：建立知识产权管理体系，规范商标使用与专利申请，防范侵权风险，尊重他人知识产权。（二）禁止性行为：严禁假冒注册商标，严禁侵犯他人专利权，严禁抄袭或剽窃他人作品。（三）重点防控点：供应链知识产权风险审查，职务发明管理，商业秘密保护。第十四条财务审计领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：严格执行会计准则，规范资金审批权限，依法申报纳税，配合外部审计。（二）禁止性行为：严禁虚列支出或隐瞒收入，严禁违规担保或资金拆借，严禁偷税漏税。（三）重点防控点：关联交易定价公允性，大额资金动用审批，税务合规自查。第十五条采购领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：执行招标投标法，落实供应商尽职调查，规范合同签订与履行，建立廉洁采购机制。（二）禁止性行为：严禁围标串标或利益输送，严禁选择性征集供应商信息，严禁超预算采购。（三）重点防控点：采购需求论证，价格合理性审查，合同履约跟踪。第十六条数据安全领域的合规标准与管控：（一）业务操作标准：落实数据分类分级管理，采取数据加密与访问控制，定期开展数据安全评估。（二）禁止性行为：严禁非法采集或泄露个人信息，严禁未授权访问敏感数据，严禁数据跨境传输未合规报备。（三）重点防控点：数据泄露风险监测，第三方平台数据安全审核，应急响应准备。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法律法规修订、行业监管要求变化及公司业务调整，牵头部门每年组织评估，必要时启动修订程序，确保制度时效性。第十八条风险识别预警机制：建立季度风险排查制度，专责部门牵头开展分级评估，对高风险事项发布预警通知，并纳入月度管理报告。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“一票否决制”，未经审查或审查不合格的，不得实施。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项小组处置，明确应急流程、责任协同及上报要求，建立风险事件台账。第二十一条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，对未履行合规责任的行为，依据管理权限实施绩效考核扣减、纪律处分等，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告并推动落实。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各级领导在专项管理中的推进责任，建立“党政同责”的管理要求，将管理成效纳入述职考核。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，对表现突出的部门给予奖励，对履职不力的部门实施约谈或处罚，与绩效、评优直接挂钩。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层聚焦合规履职，一线员工聚焦操作规范，建立年度培训档案并纳入绩效考核。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立数据共享平台，提升管理效率与精准度。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，设立合规举报渠道，营造“人人合规”的文化氛围。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，建立信息报送台账，确保信息传递及时准确