清标的相关制度

清标的相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法》等相关国家法律法规，参照行业普遍遵循的公平竞争、诚实信用原则，以及集团母公司关于强化风险防控、规范经营行为的相关规定，结合公司实际发展需要，为有效防范招标采购领域专项风险，规范招标采购业务流程，提升资源配置效率，维护公司合法权益，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、健全运行机制、完善保障措施，构建系统化、常态化的招标采购专项管理体系，确保公司招标采购活动合法合规、高效有序。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公司所有涉及招标采购的业务场景，包括但不限于工程建设项目招标、物资设备采购、服务外包、技术许可等。所有参与招标采购活动的部门、人员及第三方机构，均应严格遵守本制度规定，确保招标采购行为的合规性与规范性。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“招标采购专项管理”是指公司为确保招标采购活动符合法律法规及内部管理制度要求，通过制度建设、风险防控、流程优化、监督考核等手段，实现招标采购业务合法合规、风险可控、效率优化的综合性管理活动。（二）“招标采购专项风险”是指公司在招标采购过程中可能面临的法律法规违规风险、操作流程不规范风险、市场竞争不正当风险、信息泄露风险等，可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任的潜在不确定性因素。（三）“招标采购合规”是指公司招标采购活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保决策科学、流程规范、程序合法、结果公正。第四条招标采购专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即招标采购业务全流程、全环节纳入专项管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门、各岗位的招标采购管理职责，做到责任主体清晰、权责边界明确。（三）“风险导向”原则，即聚焦招标采购领域重点风险，实施差异化管控，优先防范重大风险，强化过程监督。（四）“持续改进”原则，即定期评估招标采购专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对招标采购专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任，负责统筹推进公司招标采购领域合规风险防控工作，审批重大招标采购事项，确保专项管理方向与公司战略目标一致。分管领导对招标采购专项管理负直接责任，负责组织制定具体管理制度，协调解决业务执行中的问题，督促各部门落实管理要求。第六条公司设立招标采购专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为招标采购专项管理的决策协调机构，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司招标采购专项管理工作，审议重大招标采购事项的合规性；（二）协调解决招标采购业务中的跨部门、跨层级问题，推动管理资源整合；（三）定期听取专项管理工作进展报告，研究决策重大风险防控措施；（四）监督评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]，以下简称“办公室”），负责日常管理事务，具体职责包括：（一）组织制定、修订招标采购专项管理制度，并监督实施；（二）统筹开展招标采购风险排查，编制风险清单，提出防控建议；（三）协调开展专项培训与宣传，提升全员合规意识；（四）监督业务部门招标采购活动，定期通报管理情况；（五）牵头开展专项管理评估，总结经验，完善机制。第八条公司各部门、下属各单位在招标采购专项管理中承担主体责任，需明确内设岗位的职责分工，确保业务操作符合制度要求。其中，采购管理部门作为牵头部门，主要职责包括：（一）组织编制招标采购方案，审核业务需求合理性；（二）统筹供应商准入与管理，建立合格供应商名录；（三）监督招标文件编制与发布，确保程序合法合规；（四）组织开标、评标、定标等关键环节，确保过程透明；（五）协调处理招标采购争议，完善业务流程优化。第九条法务、财务、技术等专责部门在招标采购专项管理中承担专业审核责任，主要职责包括：（一）法务部门负责审核招标采购合同的法律合规性，提供法律支持；（二）财务部门负责审核招标采购预算与资金支付合规性，监督资金使用效率；（三）技术部门负责审核招标采购的技术标准与方案合理性，确保技术需求满足。第十条业务部门及下属单位作为招标采购的具体实施者，主要职责包括：（一）明确招标采购需求，提供业务背景与技术参数；（二）配合采购管理部门开展供应商推荐与资格审核；（三）参与招标文件评审，提出专业意见；（四）落实中标合同执行，监督供应商履约情况；（五）及时上报招标采购过程中的异常情况，配合风险处置。第十一条基层执行岗位员工作为招标采购的落脚点，应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守招标采购操作规程，不擅自变更流程或标准；（二）如实记录业务操作信息，确保资料完整可追溯；（三）发现违规行为或潜在风险，及时向部门负责人或办公室报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条招标采购需求管理。业务部门应基于实际需求编制采购计划，明确采购目的、预算金额、技术标准、供应商资质等关键要素，经部门负责人及财务部门双重审核后报采购管理部门备案。禁止无预算、无依据的盲目采购，严禁将单一需求拆分为多个标的规避管理。第十三条供应商准入与管理。建立合格供应商名录管理制度，明确供应商资格条件、评估标准、准入程序，实行动态管理。原则上，采购金额达到[具体金额标准]的标的，必须从合格供应商名录中选取，确需新供应商的，应进行必要的尽职调查。严禁向特定关系人或有利益输送嫌疑的供应商采购。第十四条招标文件编制与发布。招标文件应包含项目背景、采购需求、技术标准、评审方法、合同条款等要素，确保内容清晰、公平、无歧视。招标公告应在规定的媒介发布，招标文件发售期不得少于[具体天数]，确保潜在供应商充分了解采购信息。第十五条开标、评标与定标。开标应严格按照招标文件规定的时间、地点进行，由采购管理部门组织，相关参与方到场监督。评标应采用[具体评标方法]，如综合评分法、最低评标价法等，确保评审过程独立、客观、公正。定标结果应经领导小组审批，重大标的需报公司主要负责人核准。第十六条合同签订与履行。中标合同应明确双方权利义务、交付标准、付款方式、违约责任等条款，经法务部门审核后签订。采购管理部门应跟踪合同履行情况，及时协调解决争议，确保采购目标实现。禁止擅自变更合同内容或擅自解除合同。第十七条采购验收与结算。物资设备采购应严格按照合同约定进行验收，并形成书面验收报告。财务部门应依据合同、验收单等资料审核付款申请，确保资金支付合规。验收不合格的，应及时与供应商协商处理，避免经济损失。第十八条信息管理与保密。招标采购过程中形成的文件资料，包括招标公告、投标文件、评审报告、合同等，应指定专人保管，确保信息安全。敏感信息如供应商名单、价格谈判结果等，应限制知悉范围，禁止外泄。第十九条异常情况处置。招标采购过程中如遇重大事项变更、供应商违约、评审争议等异常情况，应及时上报领导小组，并采取以下措施：（一）重大事项变更需重新履行审批程序；（二）供应商违约应依法追责，并启动替代方案；（三）评审争议应组织复核，确保结果公正。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。办公室应每年组织一次招标采购专项管理制度评估，根据国家政策变化、行业发展趋势及公司业务调整，及时修订完善制度条款，确保持续符合合规要求。重大修订需经领导小组审议，并报公司主要负责人批准。第二十一条风险识别预警机制。办公室应每季度开展一次招标采购风险排查，结合业务数据、历史案例、第三方预警信息等，识别潜在风险点，进行分级评估（一般风险、重大风险），并向领导小组发布预警通知。业务部门应对照风险清单，落实防控措施。第二十二条合规审查机制。将招标采购合规审查嵌入业务流程关键节点，包括：（一）需求审核阶段，采购管理部门核查业务依据及预算合理性；（二）供应商选择阶段，确保符合准入标准及轮换要求；（三）招标文件阶段，法务部门审核法律合规性；（四）评审定标阶段，监督是否存在倾向性操作；（五）合同签订阶段，确认条款完整性及可执行性。凡未通过合规审查的，一律不得实施。第二十三条风险应对机制。根据风险等级采取分级处置措施：（一）一般风险，由业务部门自行整改，办公室跟踪落实；（二）重大风险，由领导小组组织专项处置，必要时启动应急预案；（三）风险事件发生后的，应启动调查程序，明确责任并完善防范措施。责任部门需制定整改计划，限期完成。第二十四条责任追究机制。对违反本制度的行为，视情节严重程度采取以下处理措施：（一）轻微违规，给予警告或通报批评，并要求限期整改；（二）一般违规，对直接责任人罚款[具体金额范围]，对部门负责人取消评优资格；（三）重大违规，依法解除劳动合同，并追究法律责任，涉及刑事犯罪的移交司法机关处理。处罚标准纳入绩效考核体系，与绩效奖金、晋升挂钩。第二十五条评估改进机制。每年12月底，办公室牵头组织对招标采购专项管理体系的有效性进行评估，通过问卷调查、案例分析、第三方审计等方式，收集各方反馈，形成评估报告，报领导小组审议。评估结果应用于制度优化、流程再造及资源调配。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人应定期听取招标采购专项管理工作汇报，协调解决跨部门协调难题。分管领导应每月召开专题会议，部署重点任务，推动责任落实。各部门负责人应将专项管理纳入年度工作计划，确保与业务发展同步推进。第二十七条考核激励机制。将招标采购合规情况纳入部门年度绩效考核，考核指标包括：风险防控完成率、违规事件发生率、流程优化建议采纳率等。对表现突出的部门及个人，给予绩效奖励或评优推荐；对未达标的，取消评优资格，并要求制定改进计划。第二十八条培训宣传机制。办公室应每年至少开展两次全员招标采购合规培训，内容包括制度解读、案例分析、风险警示等。对采购管理部门人员，需开展专项技能培训，提升专业能力；对基层执行岗位，需进行岗位操作规范培训，强化合规意识。培训考核结果纳入个人档案。第二十九条信息化支撑。依托信息化系统实现招标采购全流程数字化管理，包括需求提报、供应商管理、招标文件生成、在线评审、合同管理等功能，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率。第三十条文化建设。定期发布招标采购合规手册，明确行为规范与红线要求。组织签订全员合规承诺书，强化责任意识。设立合规宣传栏，通过典型案例解读、知识问答等形式，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。第三十一条报告制度。各部门应每月向办公室报送招标采购业务完成情况，包括标的数量、金额、合规问题及整改结果。办公室汇总后形成月度报告，报领导小组审阅。