金融咨询合同编写规范

金融咨询合同编写规范双方就金融咨询服务事宜，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：第一条基本信息与背景本合同由以下双方于______年______月______日在______签署：委托人（以下简称“甲方”）：[甲方公司全称/个人姓名]法定代表人/负责人：[姓名]注册地址/住所：[地址]联系方式：[电话、邮箱]咨询人（以下简称“乙方”）：[乙方公司全称]法定代表人：[姓名]注册地址：[地址]联系方式：[电话、邮箱]执业资质：[如适用，填写资质名称及编号]鉴于甲方希望就______（简述咨询事由和目的）获得乙方的专业金融服务，乙方拥有提供相关服务的专业知识、技能和经验，双方经协商一致，由乙方为甲方提供约定的金融咨询服务。第二条定义与解释除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：1.“金融咨询”：指乙方根据甲方需求，运用专业知识，就甲方在金融领域的特定事项提供的分析、建议、方案设计、尽职调查支持、市场信息传递等智力服务。2.“服务费”：指甲方根据本合同约定向乙方支付的费用。3.“服务成果”：指乙方在履行本合同项下服务时交付给甲方的报告、分析文件、建议书、会议纪要等书面或电子形式的工作产品。4.“保密信息”：指一方（以下简称“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（以下简称“接收方”）披露，或接收方在合作过程中知悉的，与披露方业务、财务、技术、客户信息等相关的，未公开的，且接收方有义务保密的信息。本定义不包括在披露时已为公众所知的信息、接收方在披露前已合法知悉的信息、接收方从有权披露的第三方合法获得的信息、接收方独立开发且未使用披露方保密信息的信息，以及接收方为遵守法律法规或有权机构要求而必须披露的信息。5.“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、政府行为、法律法规的重大变化等。第三条服务内容与范围乙方同意根据甲方的需求，在本合同有效期内，向甲方提供以下金融咨询服务（以下简称“服务”）：1.进行关于______（具体市场或领域）的行业分析，并出具分析报告。2.为甲方的______（具体项目）提供融资方案设计建议，包括但不限于融资结构设计、融资渠道推荐、融资文件草拟支持等。3.协助甲方进行______（具体交易或项目）的初步尽职调查，提供相关事实核查、风险提示和咨询意见。4.根据甲方要求，定期（如每月/每季度）提供______（具体领域）的市场动态和趋势分析简报。5.双方约定的其他服务：[根据实际情况列明，如协助准备融资路演材料、参与相关会议提供咨询等]。服务标准：乙方应勤勉尽责，运用专业知识和经验，以合理的专业标准完成服务，确保服务成果具有合理的分析深度和参考价值。具体的服务成果形式和交付标准详见附件[如有，填写附件名称]。服务方式：主要通过会议讨论、书面报告、电子邮件、远程通讯等方式进行。服务期限：自本合同生效之日起至______年______月______日止。如需延长，双方应另行协商并签署补充协议。第四条甲方的义务1.向乙方提供为履行本合同项下服务所必需的背景资料、数据、文件、许可或许可证等全部或部分信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。2.指定一名代表作为主要联系人，负责与乙方的沟通协调，并确保乙方能够顺利获取履行本合同所需的信息和协助。3.甲方应安排必要的内部会议或访谈，以便乙方了解相关信息和需求。4.按照本合同第五条的约定，按时足额支付乙方服务费。5.在收到乙方交付的服务成果后______个工作日内进行审阅，并就服务成果的完整性、分析深度等方面向乙方提出书面意见或确认。若在上述期限内未提出书面异议，视为对该服务成果的初步确认。6.遵守本合同项下的保密义务。第五条乙方的义务1.以专业的知识、技能和经验，勤勉、审慎地履行本合同项下的服务职责。2.按照本合同第三条约定的服务内容和标准，以及甲方在合理期限内提出的合理要求，按时交付服务成果。3.在提供服务过程中，保持独立的判断能力和客观性，避免利益冲突。4.使用具备相应资质和经验的专业人员执行本合同项下的服务。5.遵守相关的法律法规、金融监管规定和职业道德标准。6.严格履行保密义务，保护甲方的保密信息。7.遵守本合同项下的保密义务。第六条服务费及其支付1.收费标准：本合同项下的服务费采用______（选择一种：固定总价/按阶段收费/按小时计费）方式计算。*若为固定总价，则总服务费为人民币______元（大写：______元整）。具体费用构成详见附件[如有，填写附件名称]。*若为按阶段收费，则费用分______阶段支付，各阶段费用及对应工作内容为：[详细列明]。*若为按小时计费，则乙方的费率为人民币______元/小时。乙方应每月向甲方提供详细的服务工时记录，甲方应在收到工时记录后______个工作日内审核确认，并在确认后______个工作日内支付该月服务费。2.预付款：甲方应在本合同生效后______个工作日内向乙方支付预付款，金额为预计总服务费的______%（或具体金额人民币______元），用于启动服务。预付款在后续服务费支付中抵扣。3.支付节点与金额：*第一期服务费：甲方应于______年______月______日前支付人民币______元。*第二期服务费：甲方应于乙方交付______（具体服务成果或阶段）并经甲方初步确认后______个工作日内支付人民币______元。*[根据收费方式和阶段，列明后续支付节点和金额]*最后一期服务费：甲方应于本合同项下服务全部完成并交付最终成果经甲方确认后______个工作日内支付剩余款项。4.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的以下银行账户：*开户名称：[乙方公司全称]*开户银行：[银行名称]*银行账号：[银行账号]5.税费：本合同约定的服务费为______（选择：含税/不含税）。如为不含税价格，则甲方应承担乙方因提供服务而产生的所有相关税费；如为含税价格，则税费由______（选择：甲方/乙方）承担。6.逾期支付：若甲方未能按时支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的______‰向乙方支付违约金。逾期超过______日，乙方有权暂停服务或单方解除合同，并要求甲方支付全部应付服务费及违约金。第七条双方权利与义务1.甲方的权利：*有权要求乙方按照合同约定提供服务，并监督服务的进程和质量。*有权在收到服务成果后按约定提出修改意见，乙方应在合理期限内进行修改或解释。*有权要求乙方对服务过程中知悉的保密信息承担保密义务。*在乙方严重违约的情况下，有权解除合同并要求赔偿损失。2.乙方的权利：*有权要求甲方按照合同约定提供必要的信息、资料和协助。*有权按照合同约定收取服务费。*有权要求甲方对服务过程中知悉的保密信息承担保密义务。*在甲方严重违约或出现可能导致服务无法继续履行的情形时，有权解除合同并要求甲方支付已完成服务的费用及赔偿损失。第八条保密条款1.双方确认，在本合同有效期内及合同终止后______年内，双方及其授权代表均应对从对方获取或在本合同履行过程中知悉的保密信息承担严格的保密义务，不得以任何方式泄露、披露或使用该等保密信息，除非法律法规另有规定或有权机关要求。2.未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息用于本合同约定之外的目的，也不得允许任何第三方接触或使用该等保密信息。3.对保密信息的披露仅限于为履行本合同之目的，且仅限于己方内部需要知悉该等信息的必要人员。4.任何一方在合同终止时，应将所有包含对方保密信息的文件、资料、数据等物理或电子载体返还给对方，或予以销毁，并出具书面证明。5.以下信息不属于保密信息：（1）披露方在披露前已公开的信息；（2）接收方在披露前已合法知悉且非通过披露方披露而获得的信息；（3）接收方独立开发且未使用任何保密信息即可获得的信息；（4）接收方根据法律法规或有权机构的要求必须披露的信息，但接收方应事先通知披露方，并在可能的情况下寻求披露方的同意。第九条知识产权1.乙方在履行本合同前已拥有的知识产权，以及在本合同履行过程中乙方独立开发完成的、未使用甲方任何保密信息的知识产权，均归乙方所有。2.甲方获得乙方为履行本合同而专门制作并交付的服务成果（包括但不限于报告、分析、建议等）的知识产权，在甲方支付全部服务费后，归甲方所有。甲方仅获得该等知识产权在履行本合同约定目的范围内的使用权，不得超出该范围使用、复制、分发或转让。3.若服务成果是双方基于共同投入完成的，其知识产权归属由双方另行协商确定。4.甲方提供的资料和信息的知识产权仍归甲方所有，乙方在服务中使用甲方资料时，应遵守甲方的知识产权要求。第十条违约责任1.若任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，赔偿因此给对方造成的直接经济损失，包括但不限于实际支出、预期利益损失等，但赔偿总额不应超过违约方在本合同项下预计应获得的收益。2.若甲方未能按时足额支付服务费，除按第六条第6款承担违约责任外，乙方还有权暂停服务直至款项付清。3.若乙方未能按时交付符合约定标准的服务成果，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：每逾期一日，按逾期交付部分服务费（或总服务费）的______‰向甲方支付违约金。逾期超过______日，甲方有权解除合同，并要求乙方支付已完成服务的费用、支付相当于总服务费______%的违约金，并赔偿由此给甲方造成的其他损失。4.若乙方违反保密义务，应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，若损失难以计算，则乙方应赔偿甲方相当于保密信息价值或违约金______（具体金额或倍数）的损失。5.若甲方违反保密义务，应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。6.任何一方违反本合同项下的其他义务，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第十一条合同期限与终止1.本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为______年，至______年______月______日止。2.在合同有效期内，如双方均未提出终止合同的书面请求，本合同自动续展______年。3.任何一方可在合同有效期内，提前______日向对方发出书面通知，在支付完所有应付费用后，单方解除本合同。4.发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本合同，并要求违约方承担违约责任：*一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的。*一方进入破产、清算或解散程序的。*乙方丧失提供本合同项下服务所需的专业资质或资格的。5.因不可抗力导致本合同无法继续履行的，双方均可书面通知对方终止本合同，互不承担违约责任，但应采取措施减少损失，并应在终止后______日内书面通知对方不可抗力的情况及影响。6.合同终止后，双方应结清所有未付款项，乙方应向甲方返还或销毁所有保密信息，本合同项下的保密义务、知识产权约定、法律适用和争议解决条款仍然有效。第十二条不可抗力1.任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明文件。2.双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。如不可抗力事件持续超过______日，双方有权解除本合同。第十三条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择：仲裁/诉讼）解决。*仲裁：提交______（具体仲裁机构名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为______。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。*诉讼：向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。第十五条其他条款1.通知：与本合同有关的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或邮箱。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后______日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。2.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。3.可分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。4.修订与变更：对本合同的任何修订或变更，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。5.附件：本合同的附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同