医院基层信息员制度

医院基层信息员制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照国家卫生健康行业信息化建设相关标准，并结合XX集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求制定。为规范医院基层信息员的工作行为，保障信息系统安全稳定运行，提升数据管理合规性，防范信息风险，特制定本制度。第二条本制度适用于医院各部门、各下属单位全体员工，涵盖医院信息系统日常运维、数据采集与使用、网络安全防护、信息安全事件处置等场景。基层信息员作为信息管理工作的执行主体，应严格遵循本制度要求履行职责。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指医院针对信息系统建设、运行、维护等环节开展的全流程风险管理，包括技术安全、数据安全、操作安全等多维度管控。（二）XX风险：指因信息系统操作不当、配置错误、外部攻击等因素可能导致的数据泄露、系统瘫痪、业务中断等潜在危害。（三）XX合规：指基层信息员的工作行为需符合国家法律法规、行业规范及医院内部管理制度要求，确保信息系统管理合法合规。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保信息系统各环节均纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级人员职责，确保管理责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为优先，主动识别并消除安全隐患。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程与技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条医院主要负责人对本单位XX专项管理负总责，统筹协调资源保障制度的落实；分管信息化工作的领导为直接责任人，负责专项管理工作的日常监督与考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由医院主要负责人担任组长，分管信息化、医务、护理、后勤等工作的领导担任成员，负责以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度计划与目标；（二）审批重大风险处置方案与资源投入；（三）监督评估专项管理成效，定期向医院决策层汇报。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：医院信息科作为XX专项管理牵头部门，负责：1.组织制度建设与修订，定期开展风险排查；2.制定并监督执行操作规范，开展培训宣贯；3.考核各部门专项管理落实情况，提出改进建议。（二）专责部门：医务处、护理部、财务处等业务部门承担专责管理职责，负责：1.审核本领域信息系统操作合规性；2.优化业务流程，减少操作风险；3.参与风险处置，提供业务场景支持。（三）业务部门/下属单位：各科室、门诊、检验科等业务部门落实主体责任，负责：1.落实XX专项管理要求，开展日常自查；2.配合信息科开展风险评估与整改；3.确保基层信息员规范执行操作规程。第八条基层执行岗（如信息科系统管理员、科室信息联络员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）严格执行操作手册，禁止擅自修改系统参数；（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第九条系统运维管理：（一）合规标准：信息系统变更需经审批流程，操作前后需记录日志，重要系统维护需制定应急预案；（二）禁止行为：严禁未授权访问核心系统，禁止擅自外联互联网设备；（三）风险防控：定期开展系统漏洞扫描，及时更新补丁，防止黑客入侵。第十条数据采集与使用：（一）合规标准：采集患者信息需取得知情同意，存储需脱敏处理，传输需加密加密；（二）禁止行为：严禁将患者信息用于商业用途，禁止跨部门非法共享；（三）风险防控：建立数据访问权限清单，定期审计数据使用情况。第十一条操作权限管理：（一）合规标准：遵循“按需授权”原则，定期复核权限配置，离职人员需及时清权；（二）禁止行为：严禁越权操作，禁止将账号共享给非授权人员；（三）风险防控：设置操作异常告警，记录敏感操作行为。第十二条安全防护措施：（一）合规标准：部署防火墙、入侵检测系统，落实终端安全管控；（二）禁止行为：禁止使用非合规设备接入医院网络，禁止弱口令登录系统；（三）风险防控：定期开展安全演练，检验应急响应能力。第十三条信息安全事件处置：（一）合规标准：发生数据泄露需立即启动应急预案，48小时内向医院领导报告；（二）禁止行为：禁止私自处置事件，禁止隐瞒不报；（三）风险防控：建立事件处置台账，分析根本原因并改进措施。第十四条培训考核管理：（一）合规标准：新员工需接受XX专项管理培训，每年考核一次；（二）禁止行为：禁止无证操作核心系统，禁止培训考核走过场；（三）风险防控：考核不合格人员需重新培训，多次不合格调离岗位。第十五条系统接口管理：（一）合规标准：第三方系统接入需严格评估，签订安全协议，定期检查接口稳定性；（二）禁止行为：禁止擅自开通接口，禁止未加密传输数据；（三）风险防控：建立接口权限管理机制，监控数据流向。第十六条审计监督管理：（一）合规标准：每年开展至少两次专项审计，重点检查操作日志、权限配置；（二）禁止行为：禁止删除审计记录，禁止规避审计检查；（三）风险防控：将审计结果与绩效考核挂钩，强化责任意识。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）信息科每季度评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大修订需经领导小组审议通过，并向全体员工公示；（三）新员工入职需学习最新制度版本，确保理解执行要求。第十八条风险识别预警机制：（一）信息科每月开展风险排查，重点检查系统漏洞、操作违规；（二）采用定量与定性结合方法，对风险进行分级（一般/重大）；（三）发布预警通知时需明确风险等级、影响范围及应对措施。第十九条合规审查机制：（一）将XX专项管理审查嵌入业务流程，如系统变更需经合规部门审批；（二）明确“未经审查不得实施”原则，确保操作合法合规；（三）审查内容包括操作权限、数据安全、系统配置等关键环节。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急流程；（二）应急流程包括隔离故障、分析原因、修复漏洞、恢复服务；（三）明确责任协同要求，信息科负责技术支持，业务部门配合处置。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括：擅自修改系统、泄露患者信息、违规授权等；（二）处罚标准分为警告、罚款、降级、解除劳动合同等；（三）联动绩效考核，违规行为直接影响年度评优。第二十二条评估改进机制：（一）每年末开展体系有效性评估，重点检查制度执行率、风险发生率；（二）评估结果形成报告，提交领导小组审议并制定改进方案；（三）评估结果作为部门评优的重要参考依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）医院主要负责人需定期听取XX专项管理工作汇报；（二）分管领导每月检查制度执行情况，协调解决突出问题；（三）信息科配备专职人员负责日常管理，确保制度落地。第二十四条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）对优秀执行岗给予绩效奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果与评优评先直接挂钩，强化正向引导。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织合规履职培训，重点讲解制度要求；（二）一线员工培训：每季度开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）利用院内公告、培训手册等形式，营造合规氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现流程自动化、风险实时监控；（二）集成日志分析、权限管理、预警发布等功能，提升管理效率；（三）通过系统工具固化合规要求，减少人为操作风险。第二十七条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确操作规范、违规后果；（二）签订全员合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：需包含时间、地点、经过、处置措施、改进建议；（二）年度管理