华新水泥etf的交易制度

华新水泥etf的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业投资管理准则，结合华新水泥集团关于规范金融衍生品交易行为的内部要求，旨在明确公司参与ETF交易（以下简称“华新水泥ETF交易”）的管理规范，有效防控专项风险，保障公司资产安全与价值稳定。第二条本制度适用于华新水泥集团总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，涵盖华新水泥ETF交易的风险管理、业务操作、合规监督等全流程管理活动。具体场景包括但不限于闲置资金管理、风险管理对冲、战略投资配置等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）华新水泥ETF专项管理：指公司围绕华新水泥ETF交易制定的管理制度、业务流程、风险防控措施及组织保障体系的综合管理活动。（二）华新水泥ETF交易风险：指因市场波动、操作失误、制度缺陷等可能导致公司经济损失或声誉损害的潜在风险，包括流动性风险、信用风险、合规风险等。（三）华新水泥ETF交易合规：指公司及全体参与人员在华新水泥ETF交易活动中严格遵守国家法律法规、监管要求及本制度各项规定的合法行为。第四条华新水泥ETF交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有华新水泥ETF交易活动纳入制度管理范畴，实现风险防控无死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险事件。（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对华新水泥ETF交易专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，承担直接责任，负责统筹决策、监督考核及重大风险处置。第六条设立华新水泥ETF交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），成员由公司主要负责人、分管领导及牵头部门、专责部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项，监督制度执行效果。领导小组下设办公室，挂靠在公司财务部，承担日常管理职能。第七条牵头部门职责如下：（一）统筹华新水泥ETF交易专项管理制度建设，制定并修订相关管理办法、操作细则。（二）定期组织专项风险评估，识别并动态更新风险清单。（三）监督各部门、单位专项管理要求落实情况，开展考核评价。（四）组织专项管理培训，提升全员合规意识。第八条专责部门职责如下：（一）财务部：负责华新水泥ETF交易的业务合规审核，监督资金使用符合审批权限及预算要求。（二）风险控制部：负责专项领域风险监测，优化风险预警模型，协调处置重大风险事件。（三）法务合规部：审核交易合同条款，监督关联交易，确保交易行为符合法律法规。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）财务部下属投资团队：执行华新水泥ETF交易操作，确保交易指令与审批权限一致。（二）下属单位：根据业务需求提交华新水泥ETF交易申请，配合开展风险排查。第十条基层执行岗位责任如下：（一）岗位合规承诺：签署华新水泥ETF交易合规承诺书，明确个人责任。（二）风险上报义务：发现异常交易或潜在风险，须立即向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条业务操作合规标准：（一）交易决策：重大交易需经领导小组审议，一般交易由财务部审批。（二）资金管理：确保交易资金来源合法，符合公司资金管理制度。（三）交易记录：完整保存交易凭证，定期向专责部门报送交易报告。第十二条禁止性行为：（一）严禁利用华新水泥ETF交易谋取不正当利益，禁止关联交易利益输送。（二）严禁违规使用闲置资金，禁止超权限交易或隐瞒交易行为。（三）严禁泄露交易机密或敏感信息，禁止外泄公司投资决策。第十三条专项风险防控点：（一）流动性风险：定期监测ETF二级市场流动性，避免因交易失败导致损失。（二）信用风险：优先选择信誉良好的券商，审核交易对手履约能力。（三）合规风险：确保交易行为符合监管要求，避免因违规操作受处罚。第十四条内部控制要求：（一）不相容岗位分离：交易操作与审批岗位须分离，建立双签制度。（二）授权审批：明确各级审批权限，重大交易需集体决策。（三）系统监控：通过交易系统实时监控交易行为，设置异常交易自动拦截机制。第十五条风险隔离要求：（一）资金隔离：华新水泥ETF交易资金与主营业务资金严格分离。（二）交易隔离：禁止将华新水泥ETF交易与其他金融衍生品混用。（三）责任隔离：明确各岗位风险责任，避免交叉履职。第十六条报告规范：（一）月度报告：每月提交华新水泥ETF交易情况报告，包括交易规模、盈亏情况、风险事件等。（二）季度分析：每季度开展专项风险评估，向领导小组汇报管理效果。第十七条特殊场景要求：（一）极端市场：遇极端市场波动时，启动应急预案，限制高风险交易。（二）境外业务：若涉及境外ETF交易，需额外遵守当地监管要求。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）定期评估：每年对制度有效性进行评估，根据评估结果修订制度。（二）即时修订：遇法律法规变更或监管政策调整，立即修订制度。第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度开展专项风险排查，形成风险清单。（二）分级评估：对风险事件进行分级，重大风险需立即上报领导小组。第二十条合规审查机制：（一）事前审查：重大交易需经法务合规部审查，确认合规后方可实施。（二）事后审查：每月抽查交易记录，对违规行为进行追溯。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由专责部门协调处置，每月提交处置报告。（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹处置，及时上报公司主要负责人。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：明确违规行为及处罚标准，包括经济处罚、纪律处分等。（二）联动考核：将违规情况纳入绩效考核，影响年度评优。第二十三条评估改进机制：（一）年度评估：每年开展专项管理效果评估，形成评估报告。（二）持续优化：根据评估结果，优化管理流程及制度漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）责任落实：各层级领导须签署专项管理责任书，明确推进责任。（二）协调机制：领导小组每月召开会议，协调解决管理问题。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%。（二）个人激励：对合规表现突出者给予奖励，对违规者取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织管理层专项培训，提升合规履职能力。（二）一线培训：每月对基层员工开展操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十七条信息化支撑：（一）系统建设：开发华新水泥ETF交易管理系统，实现交易自动化。（二）实时监控：通过系统实时监控交易行为，自动预警异常交易。第二十八条文化建设：（一）合规手册：编制华新水泥ETF交易合规手册，全员学习。（二）承诺书：全体参与人员签署合规承诺书，确认知晓责任。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大风