单船负责制度

单船负责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》等国家法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定制定。为强化公司单船运营管理，提升资源配置效率，防范重大安全、经营风险，规范业务流程，保障公司资产安全与可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工。在单船运营管理全流程中，包括但不限于船舶选型采购、日常运营调度、设备维护、人员配置、成本控制、应急响应等场景，均须严格遵循本制度要求。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“单船专项管理”指公司针对单船运营全生命周期，从资源投入、过程监控到绩效评估所实施的系统性管理活动，涵盖安全、合规、成本、效率等维度。（二）“单船专项风险”指因船舶操作不当、设备故障、人员失职、外部环境突变等导致的运营中断、财产损失、法律责任或声誉损害的可能性。（三）“单船合规”指单船运营活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务行为合法、合规、合规。（四）“单船绩效评估”指通过量化指标与定性分析，对单船运营的经济性、安全性、时效性进行综合评价的过程。第四条单船专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保单船运营各环节纳入专项管理体系，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：优先防控重大安全与经营风险，动态调整管理策略。（四）持续改进原则：通过定期评估与反馈，优化管理流程与工具，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司单船专项管理负总责，统筹决策资源分配、重大风险处置及合规监督；分管领导对专项管理实施直接领导，负责制定年度管理目标、审批关键流程优化方案及考核结果。第六条设立公司单船专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事件进行决策审批，并监督考核专项管理成效。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常联络、文件归档及信息汇总。第七条各层级管理职责划分如下：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）职责：1.制定单船专项管理制度及操作指南，定期组织修订；2.牵头开展单船运营风险识别与评估，建立风险数据库；3.组织专项管理培训，监督业务部门落实制度要求；4.对单船运营成本、效率等关键指标进行月度监控与通报。（二）专责部门职责：1.运营管理部门：审核单船调度方案、应急预案的合规性；2.设备管理部门：负责船舶设备维护标准制定与故障处置监督；3.财务部门：审核单船成本支出、预算执行及税务合规情况；4.法律合规部门：对单船合同签订、纠纷处理提供合规支持。（三）业务部门/下属单位职责：1.船舶运营单位：落实单船日常操作规程、安全检查与记录；2.采购部门：确保船舶物资采购符合资质审查标准；3.人力资源部门：监督船员资质管理、培训考核的落实情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守单船操作手册及安全规范，拒绝违章指挥；（二）及时上报设备异常、环境风险等异常情况；（三）签署岗位合规承诺书，确认已熟知并履行本岗位职责。第三章单船专项管理重点内容与要求第九条船舶选型采购环节：（一）合规标准：供应商需通过资质预审，提供船舶检验报告、环保认证等材料；采购流程需经采购部门、技术部门双签审核。（二）禁止行为：严禁向关联方采购性能不符的船舶，禁止泄露招标信息。（三）重点风险防控：防范低价中标后的偷工减料、设备故障频发风险。第十条单船运营调度环节：（一）合规标准：制定动态调度计划，优先保障核心航线；超负荷运输需经领导小组审批。（二）禁止行为：严禁无资质人员操作船舶，禁止超航期运营。（三）重点风险防控：船舶碰撞、搁浅、恶劣天气影响等安全风险。第十一条设备维护管理环节：（一）合规标准：建立设备台账，按周期开展预防性维护，故障响应时间≤[具体时限]。（二）禁止行为：严禁使用过期备件，禁止隐瞒设备缺陷。（三）重点风险防控：关键设备（如发动机、导航系统）突发故障导致的运营中断。第十二条人员资质管理环节：（一）合规标准：船员持证上岗，定期开展安全培训，培训合格率≥95%。（二）禁止行为：严禁使用无证或资质过期人员，禁止酒后上岗。（三）重点风险防控：船员操作失误、疲劳驾驶引发的交通事故。第十三条成本控制环节：（一）合规标准：建立单船成本核算模型，每月进行成本分析，异常支出需溯源。（二）禁止行为：严禁虚列费用、向非关联方转移成本。（三）重点风险防控：燃油浪费、非必要采购导致的成本虚高。第十四条安全应急管理环节：（一）合规标准：制定专项应急预案，每季度组织演练，演练覆盖率100%。（二）禁止行为：演练流于形式、未修订风险清单。（三）重点风险防控：突发海难、海盗袭击等不可抗力事件。第十五条合同签订与履行环节：（一）合规标准：明确船舶租赁、维修合同的权责边界，关键条款需法律合规部门审核。（二）禁止行为：签订霸王条款、泄露商业秘密。（三）重点风险防控：合同违约引发的纠纷赔偿。第十六条航线合规管理环节：（一）合规标准：航线规划需符合海事部门要求，禁止非法改装船舶以规避监管。（二）禁止行为：未经审批进入禁航区、违规抛洒污染物。（三）重点风险防控：环保处罚、声誉损失风险。第四章单船专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头评估制度适用性，必要时组织修订；（二）遇重大法律法规变更、行业政策调整时，30日内完成制度对接；（三）重大修订需经领导小组审议，并发布执行通知。第十八条风险识别预警机制：（一）运营单位每月填报单船风险清单，专责部门每季度开展风险分级（重大/一般/低），重大风险需立即上报领导小组；（二）建立风险预警指标库（如船舶故障率、违规操作次数），超过阈值自动触发预警。第十九条合规审查机制：（一）关键节点设置合规审查岗：1.采购环节：签订合同前需附采购部门审查意见；2.运营调度：发布计划前需经安全部门审批；3.维护作业：启动前需附设备部门风险评估报告。（二）原则：未经合规审查的单船活动一律不得实施。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门监督完成；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调资源，24小时内上报集团总部；（三）责任协同：风险处置需明确牵头部门、配合部门及完成时限，形成工作台账。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.违规操作导致损失的，责任人承担[比例]赔偿；2.制度落实不到位的，部门负责人受绩效扣分，情节严重者调岗；3.构成犯罪的，移交司法机关处理。（二）追溯期限：自违规行为发生日起，最长追溯[时长]月。第二十二条评估改进机制：（一）每年12月开展年度评估，由领导小组牵头，第三方机构参与；（二）评估维度：制度覆盖率、风险整改率、合规达标率；（三）优化措施需形成报告，次年3月底前发布新版本。第五章单船专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部签订单船专项管理责任书，明确分管领域风险清单；（二）设立专项管理专项资金，保障制度执行所需的培训、技术改造等需求。第二十四条考核激励机制：（一）纳入绩效考核：单船运营合规得分占部门年度评分的[比例]；（二）评优挂钩：连续两年考核优秀的，优先推荐参与集团评优；（三）正向激励：对重大风险防控做出突出贡献的，给予[奖励金额]奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，考核合格后方可参与决策；（二）一线培训：每月组织操作规范培训，考核不合格者强制待岗学习；（三）宣传载体：制作单船合规手册、电子屏轮播制度要点。第二十六条信息化支撑：（一）开发单船管理平台，实现数据自动采集、风险智能预警；（二）嵌入合规校验功能，采购、调度等环节系统自动拦截违规操作。第二十七条文化建设：（一）每年6月开展单船合规宣传月，发布典型案例分析报告；（二）组织全员签署合规承诺书，承诺书存档备查；（三）设立合规意见箱，鼓励员工举报违规行为。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在2小时内上报领导小组，24小时内提