危险废物转移制度

危险废物转移制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《危险废物规范化环境管理评估工作方案》等行业法律法规及企业内部安全生产管理规范制定，旨在规范危险废物转移行为，防控环境与安全风险，确保企业运营符合法律法规要求，满足集团母公司对环境管理的统一管控标准，并有效防范专项领域风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖危险废物的产生、贮存、转移、处置等全流程管理，以及涉及危险废物转移业务的采购、物流、合规审核等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“危险废物专项管理”指企业为管控危险废物转移过程中的环境风险、合规风险及操作风险，所建立的管理体系、流程标准及风险防控措施。（二）“专项风险”指因危险废物转移操作不当、制度执行不力、外部环境变化等可能导致环境污染、安全事故或法律责任的事件。（三）“XX合规”指企业危险废物转移活动严格遵循国家法律法规、行业标准及企业内部制度，确保全过程可追溯、责任可界定。第四条危险废物专项管理遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则：危险废物转移各环节均纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任主体可识别、可考核。（三）“风险导向”原则：优先管控高风险转移场景，实施差异化管控措施。（四）“持续改进”原则：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应法规变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对危险废物专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织制度落实、监督考核及重大风险处置。第六条设立危险废物专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调危险废物转移的跨部门工作，决策重大风险处置方案，并定期听取专项管理报告。第七条牵头部门为[XX部]，职责包括：（一）组织制定、修订并解释本制度，确保与法规政策同步更新；（二）统筹开展危险废物转移的风险识别与评估，建立风险清单；（三）监督各部门制度执行情况，定期通报考核结果；（四）牵头开展全员培训，宣贯合规要求。第八条专责部门为[XX部]，职责包括：（一）审核危险废物转移的合规性，对转移合同、资质文件进行业务合规把关；（二）优化危险废物转移流程，推广标准化操作指南；（三）协助处置重大风险事件，提出流程改进建议。第九条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实本领域危险废物转移的日常管理要求；（二）开展内部操作风险排查，及时上报异常情况；（三）确保转移过程记录完整、可追溯。第十条基层执行岗责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求；（二）发现违规行为或风险隐患，立即上报并采取初步控制措施；（三）参与应急演练，掌握应急处置基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十一条危险废物产生环节管控：业务操作合规标准为必须按《国家危险废物名录》分类记录危险废物种类、数量及转移意向，建立台账备查；禁止擅自倾倒、隐匿危险废物；专项风险防控重点包括源头分类错误、数量记录不实等。第十二条危险废物贮存环节管控：合规标准为必须使用合规包装容器，分区分类存放，标识清晰，配置防渗漏设施；禁止超期贮存、混合存放不相容废物；风险防控重点为防火、防渗漏、防泄漏措施失效。第十三条转移计划审批环节管控：合规标准为转移前必须编制转移计划，经专责部门审核、领导小组审批后方可实施；禁止无计划转移或超范围转移；风险防控重点为审批流程缺失、审批人履职不力。第十四条运输过程管控：合规标准为必须委托有资质的运输单位，配备合格押运员，使用合规车辆，全程视频监控；禁止超载、改装运输车辆；风险防控重点为运输车辆故障、押运员失职。第十五条接收单位审核环节管控：合规标准为必须核实接收单位资质、转移联单、处置方案；禁止向无资质单位转移；风险防控重点为接收单位资质造假、处置能力不足。第十六条联单管理环节管控：合规标准为转移联单必须一式三份，随车转移、接收、存档；禁止联单遗失、伪造；风险防控重点为联单传递中断、电子联单系统故障。第十七条应急处置环节管控：合规标准为建立应急响应预案，定期演练，事故后24小时内上报；禁止迟报、瞒报；风险防控重点为应急物资缺失、人员不熟悉流程。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规政策变化、业务调整及风险事件，修订本制度，于X月X日前发布执行。第十九条风险识别预警机制：每季度由牵头部门联合专责部门开展风险排查，按“低、中、高”三级评估，发布预警通知，明确管控措施。第二十条合规审查机制：将危险废物转移合规性审查嵌入采购决策、合同签订、项目启动等环节，实行“未经审查不得实施”原则。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头，启动应急预案，明确责任分工、上报流程及处置时限。第二十二条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规扣减绩效，涉嫌违法的移交司法机关；建立违规行为台账，实施闭环管理。第二十三条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，联合各部门开展专项管理评估，形成报告提交领导小组，针对问题制定整改计划，持续优化制度。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理汇报，分管领导每月调度工作进度，各部门负责人落实“一岗双责”。第二十五条考核激励机制：将危险废物转移合规情况纳入部门年度考核，合规率达标奖励，超标处罚，与评优评先挂钩。第二十六条培训宣传机制：管理层每半年参加合规履职培训，一线员工每月接受操作规范培训，通过内网、手册等形式宣贯制度要点。第二十七条信息化支撑：建设危险废物管理信息系统，实现转移计划、联单、风险预警的自动化管控，确保数据实时可查。第二十八条文化建设：发布《危险废物合规手册》，全员签署合规承诺书，设立合规案例分享平台，营造“人人重合规”氛围。第二十九条报告制度：风险事件每月汇总上报至领导小组，年度管理