反不正当竞争法的程序制度

反不正当竞争法的程序制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国民法典》等法律法规，参照行业合规管理最佳实践及集团母公司相关治理要求制定。结合企业市场经营活动中的竞争风险防控需求，旨在规范竞争行为，防范不正当竞争风险，维护企业合法权益及市场秩序。同时，为落实全面风险管理战略，强化业务流程标准化，提升合规经营水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司全体员工、各部门、下属单位及所有参与企业市场竞争活动的主体。凡涉及市场推广、采购供应、销售渠道、知识产权保护、信息传播等与企业竞争地位相关的业务场景，均须严格遵循本制度规定。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指为防控不正当竞争风险而建立的全流程管理机制，包括风险识别、审查控制、处置改进等环节，覆盖业务全周期。（二）“XX风险”指企业在市场竞争中可能违反反不正当竞争法的行为，如商业贿赂、仿冒混淆、虚假宣传、侵犯商业秘密等引发的合规风险。（三）“XX合规”指企业及其员工在市场竞争活动中严格遵守法律法规及内部制度，确保行为合法、透明、公平。第四条XX专项管理的核心原则为：（一）全面覆盖：将反不正当竞争合规要求嵌入业务决策、执行、监督全流程；（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的合规职责；（三）风险导向：优先防控重大、高频风险，动态优化管控措施；（四）持续改进：通过评估反馈机制完善合规管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对XX专项管理的整体有效性负总责；分管业务、风控及法务的领导为直接责任人，承担日常管理决策与资源协调职责。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹XX专项管理制度体系建设，协调跨部门重大风险处置，审批专项审查结果，监督考核实施情况。第七条设立XX专项管理办公室（暂定名），由合规管理部牵头，负责领导小组日常事务及专项管理工作的具体执行。第八条牵头部门（合规管理部）职责：（一）制定、修订并解释本制度及配套细则；（二）组织专项风险排查与合规培训；（三）监督各部门XX合规情况，审核重大业务决策的合规性；（四）牵头处置重大XX风险事件。第九条专责部门职责：（一）法务部：审核涉及反不正当竞争的合同条款及诉讼应对方案；（二）内审部：定期开展XX专项审计，评估制度执行效果；（三）业务风控部：开发XX风险预警模型，支持业务决策。第十条业务部门及下属单位职责：（一）市场部：规范广告宣传、渠道管理行为，严禁虚假宣传及商业贿赂；（二）采购部：确保供应商尽职调查全面性，杜绝围标串标；（三）技术部：加强商业秘密保护，规范技术合作中的保密条款；（四）下属单位：落实本制度要求，建立内部合规审查机制。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知XX禁止性行为清单；（二）在日常工作中主动识别并上报XX风险线索；（三）拒绝执行上级下达的不合规指令，及时向直属领导及合规部门反映。第三章专项管理重点内容与要求第十二条市场推广行为管控：业务操作的合规标准包括：广告宣传须基于事实，不得使用绝对化用语；竞品信息收集应合法合规，禁止以不正当手段获取商业秘密；业务合作须签订书面协议，明确权责边界。禁止性行为包括：刷单炒信、虚假好评、商业诋毁等。重点防控点为线上推广中的数据采集合规性及线下推广中的礼品回扣风险。第十三条采购与招标管理：合规标准为：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，建立合格供应商名录并动态更新；招标流程须严格按程序执行，关键节点留存完整记录。禁止行为包括：围标串标、指定供应商、泄露招标信息。重点防控点为采购审批权限超限及付款环节的资金安全。第十四条合同签订与履行：合规标准为：签订前需法务部门审核竞合条款，保密协议作为合同附件；履行中须确保证据链完整，禁止修改合同主体或内容。禁止行为包括：以排他性条款进行商业贿赂、伪造合同印章。重点防控点为合作方资质审核及履约过程中的信息披露控制。第十五条知识产权保护：合规标准为：自行研发的技术成果须及时申请专利或登记软著；许可使用他人知识产权时须支付合理对价，明确授权范围。禁止行为包括：恶意抢注商标、擅自使用竞争对手专利。重点防控点为离职员工的竞业限制协议执行。第十六条数据合规管理：合规标准为：用户数据采集应获得明确授权，存储期限符合法规要求；数据分析须脱敏处理，禁止用于不正当竞争目的。禁止行为包括：非法获取用户信息、数据泄露未及时上报。重点防控点为第三方数据合作方的合规审查。第十七条人员离职管理：合规标准为：离职员工须签署保密协议及竞业限制协议，核心岗位人员离职后执行脱密期管理。禁止行为包括：带走商业秘密、利用原职务之便谋取不正当利益。重点防控点为离职证明及保密承诺的签署。第十八条竞争关系处理：合规标准为：与竞争对手接触时须保持中立，禁止泄露本企业敏感信息；价格战须符合市场规则，避免低于成本倾销。禁止行为包括：恶意诋毁竞争对手、联合围剿特定客户。重点防控点为商务谈判中的利益冲突回避。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）合规管理部每年联合法务部、内审部对制度有效性进行评估；（二）当反不正当竞争法修订或监管政策变化时，启动30日内修订程序；（三）修订草案需经领导小组审议，修订后报公司总经理办公会批准。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展全业务场景XX风险排查，形成风险清单；（二）建立风险矩阵模型，对“高风险-高频次”行为设置黄色/红色预警；（三）发布预警时须注明触发条件、整改期限及责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）关键业务节点嵌入合规审查流程，包括但不限于：新产品上市前、大额采购时、重大渠道变更时；（二）未经合规审查或审查未通过的决策不得实施，审查结果存档备查；（三）设立“合规一票否决制”，对违规决策可中止执行并启动调查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，合规管理部跟踪落实；（二）重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，启动应急预案；（三）风险处置结果须提交董事会审议，并按季度向监管机构报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规行为分为“警告-罚款-降级-解除合同”四个等级，罚款上限为年收入20%；（二）涉及刑事犯罪的移交司法机关处理，并同步调整绩效考核；（三）建立违规案例库，通过全员通报学习。第二十四条评估改进机制：（一）每年6月完成上年度XX专项管理有效性评估，形成《改进计划》；（二）评估指标包括制度覆盖率、风险处置率、员工培训覆盖率；（三）评估结果与部门年度评优直接挂钩。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司总经理对XX专项管理年度计划审批，确保资源投入；（二）领导小组每季度召开联席会议，解决跨部门争议；（三）设立专项管理资金池，专项用于风险处置及合规建设。第二十六条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门KPI，权重不低于10%；（二）连续两年考核优秀者优先推荐参与高管竞聘；（三）对举报并查实的XX风险线索，奖励举报人当月绩效奖金。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需完成反不正当竞争法线上培训，合格后方可履职；（二）新员工入职前签署《XX合规承诺书》；（三）每半年举办“合规案例周”，通过情景模拟强化认知。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX风险预警系统，实现数据实时监控；（二）合同管理平台嵌入合规校验功能；（三）建立电子证据库，支持违规行为追溯。第二十九条文化建设：（一）制作《XX合规手册》，在办公区显著位置张贴合规标语；（二）每两年开展“最佳合规团队”评选，奖金用于部门建设；（三）将合规纳入企业价值观宣导体系。第三十条报告制度：（一）每月10日前提交XX风险事件周报，内容包括事件概述、处置措施及改进建议；（二）每年3月31日前提交年度管理报告