发挥律师作用及制度

发挥律师作用及制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的管理要求，以及本公司强化专项风险防控、规范业务流程、提升治理效能的内部需求，制定本制度。旨在明确律师在公司专项管理中的角色定位与职责分工，规范律师服务行为，防范法律风险，保障公司合法权益，促进合规管理体系有效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的各类业务场景，包括但不限于采购、合同、投资、知识产权、劳动人事、数据安全、安全生产等专项领域。各部门、下属单位及员工应严格遵守本制度，确保律师服务与专项管理要求有效衔接。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司为防范特定领域法律风险而建立的管理制度体系，包括风险识别、评估、预警、处置、持续改进等环节，如采购专项管理、合同专项管理、投资专项管理等。其外延涵盖专项领域相关的业务操作规范、合同文本模板、法律审核流程等制度性安排。（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能面临的各类法律风险，包括但不限于合规风险、合同风险、知识产权风险、用工风险、数据安全风险等。其外延不仅包括已发生的风险事件，也包括潜在的风险隐患及可能导致法律责任或经济损失的不确定性因素。（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，以实现合法合规经营。其外延涵盖业务流程的合规性、合同文本的合规性、员工行为的合规性等维度。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理制度覆盖公司所有业务领域及环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门在专项管理中的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心目标，优先处理重大风险，动态优化管理措施。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管相关业务的领导对公司专项管理负直接责任，统筹协调分管领域的管理任务。公司领导班子应定期听取专项管理情况汇报，研究解决重大法律风险问题。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹公司专项管理工作，研究决策重大管理事项，协调跨部门风险处置，监督评价管理成效。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常统筹协调职责。第七条公司各部门、下属单位及员工在XX专项管理中承担相应职责，具体如下：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织专项风险识别与评估，监督考核专项管理落实情况，开展培训宣贯，定期汇总分析专项管理报告。牵头部门应建立律师团队与业务部门的协同机制，确保法律支持及时有效。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程与合同文本，组织风险处置与合规培训，跟踪法律法规变化，提供专业法律意见。专责部门应定期更新合规指引，协助律师团队开展法律尽职调查。（三）业务部门/下属单位：负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，组织员工学习合规操作规范，及时上报风险事件，配合完成审计与评估。业务部门应建立内部法律咨询渠道，确保业务决策符合合规标准。第八条基层执行岗员工对自身行为的合规性负责，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓并遵守专项管理制度。（二）在业务操作中主动识别风险，发现合规问题及时上报，不得隐瞒或谎报。（三）接受专项管理培训，掌握合规操作要求，确保业务行为符合制度规范。（四）对律师提供的法律意见及时反馈执行情况，配合完成合规检查。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购专项管理：（一）业务操作合规标准：供应商尽职调查须覆盖资质审查、商业信誉评估、履约能力验证等环节；招标流程须符合《招标投标法》规定，确保公开透明；采购合同须明确标的、价款、交付、违约责任等条款，并由律师审核法律风险。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁无预算采购或超预算采购，严禁向中介机构违规支付回扣。（三）重点防控风险：供应商虚假资质风险、招标程序瑕疵风险、合同条款重大缺陷风险。第十条合同专项管理：（一）业务操作合规标准：合同签订前须完成法律风险评估，关键条款须经律师审核；重大合同须采用标准化文本，简化审核流程；合同履行中须定期跟踪履约情况，及时处置违约风险。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同，严禁伪造合同或篡改合同条款，严禁未履行审批程序签订合同。（三）重点防控风险：合同主体适格风险、权利义务不对等风险、违约责任缺失风险。第十一条投资专项管理：（一）业务操作合规标准：投资项目须进行法律尽职调查，重点关注目标公司股权结构、债务负担、诉讼风险等；投资协议须明确投资方式、退出机制、争议解决条款，并由律师审核法律可行性；投资后须建立投后管理机制，跟踪合规运营情况。（二）禁止性行为：严禁虚假投资或抽逃出资，严禁违反反垄断规定进行并购，严禁未评估合规风险盲目投资。（三）重点防控风险：投资主体法律瑕疵风险、投资协议条款缺陷风险、投后管理失控风险。第十二条知识产权专项管理：（一）业务操作合规标准：知识产权申请须确保权利稳定性，避免侵权风险；许可转让须签订书面协议，明确授权范围、费用标准；商业秘密须建立保密制度，规范员工行为。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权，严禁未经授权使用第三方商业秘密，严禁泄露公司核心知识产权。（三）重点防控风险：知识产权权利空白风险、侵权纠纷风险、商业秘密泄露风险。第十三条劳动人事专项管理：（一）业务操作合规标准：招聘须审查候选人身份信息，避免录用禁止录用人员；劳动合同须明确岗位职责、薪酬福利、解除条件，并由律师审核合规性；离职管理须规范解除流程，避免劳动争议。（二）禁止性行为：严禁设置就业歧视条款，严禁拖欠劳动报酬，严禁违法解除劳动合同。（三）重点防控风险：招聘合规风险、合同条款违法风险、劳动争议风险。第十四条数据安全专项管理：（一）业务操作合规标准：数据采集须明确用途范围，遵守个人信息保护法；数据处理须采取加密措施，防止数据泄露；数据跨境传输须符合监管要求，办理必要认证。（二）禁止性行为：严禁非法采集或售卖个人信息，严禁未脱敏处理敏感数据，严禁擅自向境外传输数据。（三）重点防控风险：数据泄露风险、跨境传输违法风险、算法歧视风险。第十五条安全生产专项管理：（一）业务操作合规标准：生产作业须符合安全生产法规定，定期开展安全检查；高危作业须严格执行审批程序，配备必要防护措施；事故应急须制定预案，规范处置流程。（二）禁止性行为：严禁无证上岗，严禁违规操作高危设备，严禁隐瞒安全事故。（三）重点防控风险：设备故障风险、操作违规风险、事故瞒报风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头开展制度评估，根据法律法规变化、业务调整、风险事件等情况修订制度，形成更新台账。（二）专责部门实时跟踪行业监管动态，及时提出制度优化建议，由牵头部门审核后发布更新版本。（三）公司每三年组织全面评估，确保制度体系与内外部环境相适应。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展专项风险排查，填写风险登记表，由专责部门汇总评估风险等级。（二）领导小组每季度召开风险分析会，对重大风险进行研判，制定应对方案。（三）风险预警信息通过公司内网发布，相关单位须及时响应处置。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购申请、合同签订、项目审批等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）律师团队提供标准化审查清单，专责部门根据业务类型确定审查重点，确保审查全覆盖。（三）审查不合格的，业务部门须整改后重新提交，严禁绕过审查程序。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪监督；重大风险由领导小组统筹处置，必要时启动应急流程。（二）风险处置须形成记录，包括处置措施、责任分工、效果评估等，存档备查。（三）跨部门风险须建立协同机制，明确牵头单位、配合单位及责任人员。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、违法情节，对应不同处罚标准。（二）处罚方式包括批评教育、经济处罚、岗位调整、纪律处分等，联动绩效考核与评优评先。（三）重大违法情节须移交司法机关处理，确保责任追究严肃性。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，考核指标包括风险发生率、处置及时率、制度完善度等。（二）评估结果用于优化管理措施，形成改进方案并跟踪落实。（三）评估报告提交领导小组审议，作为年度考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项管理汇报，研究解决重大问题。（二）分管领导每月检查专项管理进展，协调解决执行中的障碍。（三）各部门负责人对本单位专项管理负首要责任，定期向领导小组报告工作。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。（二）对专项管理突出的部门和个人予以奖励，对履职不力的进行约谈或处罚。（三）建立“合规积分”制度，积分结果用于岗位晋升、培训资源分配等。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，学习专项管理制度及法律责任。（二）一线员工每月接受操作规范培训，掌握岗位合规要点。（三）定期发布合规案例，强化全员合规意识。第二十五条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）系统功能包括风险台账、审查清单、预警通知、数据统计分析等。（三）信息系统接入公司内网，确保数据安全与可追溯性。第二十六条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确各部门职责、操作标准、违规后果。（二）全体员工签署合规承诺书，强化责任意识。（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报专责部门，重大风险须即时上报领导小组。