地质勘查三级审核制度

地质勘查三级审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国地质勘察条例》等法律法规，参照国家地质勘查行业技术标准与规范，结合公司实际管理需求，为规范地质勘查活动中的风险防控、业务流程、合规管理，提升资源勘探效率与安全水平，有效防范专项风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖地质勘查项目立项、前期调查、野外作业、数据采集、成果报告、资料归档等全业务链条，以及与第三方合作涉及的资质审核、合同签订、过程监督等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“地质勘查专项管理”是指公司围绕地质勘查业务，通过制度规范、流程管控、风险识别、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、绩效优化的系统性管理活动。（二）“专项风险”是指地质勘查活动中可能导致的安全生产事故、环境污染事件、数据泄露、资质造假、合同违约等重大风险事件。（三）“合规管理”是指公司所有业务活动及员工行为严格遵循法律法规、行业标准、内部制度要求，确保合法合规的过程管理。（四）“风险分级管控”是指根据风险可能性和影响程度，将风险划分为重大、较大、一般等级，并实施差异化管控措施的管理方法。第四条地质勘查专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保所有业务环节、所有部门单位、所有员工均纳入专项管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和业务人员的管理职责与操作责任，做到有据可查、奖惩分明。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险预控与应急处置能力。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对地质勘查专项管理负总责，承担领导责任；分管地质勘查业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督工作。第六条设立地质勘查专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司地质勘查专项管理工作的顶层设计与战略规划；（二）审议重大风险防控方案、专项管理制度及年度管理计划；（三）协调跨部门、跨单位的重大风险处置与业务协同；（四）组织开展专项管理工作的考核评价与成果认定。第七条成立地质勘查专项管理办公室（设在XX部），作为领导小组日常办事机构，具体负责：（一）起草、修订专项管理制度与操作指南；（二）组织开展风险排查、评估与预警；（三）指导各部门、下属单位落实专项管理要求；（四）收集、分析、上报专项管理相关数据与报告。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（XX部）：统筹制定地质勘查专项管理制度体系，组织开展风险识别与分级管控，监督考核各部门落实情况，定期发布管理报告。（二）专责部门（XX部、XX部）：分别负责地质勘查业务的合规审核（如资质、流程）、技术标准执行（如数据采集、成果验证），以及风险处置与应急响应的专业指导。（三）业务部门及下属单位：落实本单位的专项管理要求，开展日常风险排查与隐患治理，严格执行操作规程，及时上报风险事件。第九条基层执行岗位员工须履行以下合规责任：（一）严格遵守岗位操作规范，对业务行为的合规性负责；（二）主动学习专项管理制度，签署岗位合规承诺书；（三）发现风险隐患或违规行为时，及时上报并协助整改；（四）参与风险应急演练，掌握应急处置基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十条地质勘查项目立项管理：严格执行项目审批流程，确保立项依据充分、技术方案可行、资源勘探必要性明确。严禁虚报储量、夸大成果等行为。重点防控立项依据不足、技术路线不合理等风险。第十一条前期调查管控：规范野外调查作业流程，明确勘查区域安全评估、环境影响评估等前置条件。禁止无资质人员参与调查、伪造调查数据等行为。重点防控数据造假、调查安全事故等风险。第十二条野外作业安全管控：制定野外作业安全操作规程，落实安全培训、风险告知、应急准备等要求。严禁超范围作业、冒险蛮干、无证上岗等行为。重点防控人员伤亡、地质灾害、设备损毁等风险。第十三条数据采集与处理规范：统一数据采集标准，规范数据存储、传输、分析、报告等环节的操作流程。禁止篡改、泄露原始数据，严禁未按标准进行数据处理。重点防控数据污染、信息泄露等风险。第十四条成果报告审核：严格成果报告的编制、审核、签发流程，确保报告内容真实、结论可靠。禁止未经审核擅自发布报告、虚假标注成果等行为。重点防控报告失实、资质造假等风险。第十五条第三方合作管理：加强合作单位资质审查，规范合同签订与过程监督，明确违约责任与退出机制。禁止与无资质或信誉不良单位合作。重点防控合作风险、知识产权侵权等风险。第十六条资质与证照管理：确保所有地质勘查活动均具备合法资质，定期核验证照有效性。禁止无证执业、资质过期继续作业。重点防控资质被吊销、业务被叫停等风险。第十七条环境与资源保护：遵守生态环境保护法规，规范废弃物处置、能源消耗等环节管理。禁止破坏植被、污染环境、过度开采资源。重点防控环境诉讼、资源纠纷等风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家政策变化、行业标准调整、业务发展需求，及时修订完善制度内容。重大调整须提交领导小组审议。第十九条风险识别预警机制：每季度组织一次专项风险排查，采用“风险清单+现场核查”方式，对发现的风险进行分级评估，发布预警通知并督促整改。重大风险须上报领导小组。第二十条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务流程，包括项目立项审查、合同签订审查、成果报告审查等关键节点。实行“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格项目一律暂停推进。第二十一条风险应对机制：建立风险事件分级处置预案，明确一般风险由业务部门负责整改，重大风险由领导小组统筹处置。制定应急流程，要求24小时内上报风险事件，并协同相关部门完成处置。第二十二条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消绩效、降级处理，情节严重者移交纪律处分。实行“管业务必须管合规、管业务必须管风险”原则。第二十三条评估改进机制：每年开展一次专项管理体系有效性评估，通过数据分析、第三方审计、员工访谈等方式，查找管理漏洞，优化制度流程，并形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须定期听取专项管理汇报，解决管理难题，将专项管理纳入部门年度工作计划，确保资源投入与管理协同。第二十五条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门绩效考评，占比不低于20%，对突出贡献的团队和个人给予奖励，对失职渎职的严肃处理。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，业务层侧重操作规范培训，每年不少于4次集中培训，并建立培训考核制度。第二十七条信息化支撑：建设专项管理信息系统，实现业务流程自动化、风险实时监控、数据集中存储，提高管理效率与精准度。第二十八条文化建设：编制地质勘查专项合规手册，组织全员签署合规承诺书，利用内部宣传平台弘扬合规文化，营造“人人讲合规”的浓厚氛围。第二十九条报告制度：各部门、下属单位须每月向专项管理办公室报送风险事件、整改情