大商所铁矿石交割制度

大商所铁矿石交割制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》等相关国家法律法规，参照《XX集团母公司内部控制管理办法》及行业铁矿石交割业务规范制定，旨在规范公司铁矿石交割业务流程，防控专项风险，提升合规管理水平，保障公司资产安全与业务稳健发展。同时，针对当前市场波动加剧、行业监管趋严的内部管理需求，本制度明确了风险隔离、流程优化、责任落实等核心要求，以适应公司业务发展战略及风险防控目标。第二条本制度适用于XX公司（以下简称“公司”）各部门、下属单位及全体员工，覆盖铁矿石交割业务全流程，包括但不限于合同签订、库存管理、物流运输、质量检验、结算支付等环节。各部门及下属单位在执行铁矿石交割业务时，必须严格遵循本制度规定，确保业务操作合法合规、风险可控。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对铁矿石交割业务建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括制度设计、流程优化、风险识别、监控预警、处置改进等环节。（二）“XX风险”指铁矿石交割业务中可能引发损失或影响公司声誉的各类风险，如市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险等。（三）“XX合规”指铁矿石交割业务操作严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务活动合法、规范、透明。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保铁矿石交割业务各环节、各岗位纳入XX专项管理体系，不留管理空白。（二）“责任到人”原则：明确各级管理及执行岗位的XX专项管理职责，实现责任可追溯。（三）“风险导向”原则：聚焦铁矿石交割业务重点风险领域，实施差异化管控措施。（四）“持续改进”原则：定期评估XX专项管理有效性，动态优化制度流程与管控手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对XX专项管理工作的总体效果负总责；分管铁矿石交割业务的领导为公司XX专项管理直接责任人，负责统筹落实制度执行与风险防控工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大风险处置方案，监督评价制度执行效果，确保XX专项管理有效落地。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司XX专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门、跨单位的XX专项管理协同工作；（三）监督评估XX专项管理绩效考核结果；（四）研究决定重大XX风险事件的处置意见。第八条XX专项管理实行“三管三负责”职责划分，具体如下：（一）牵头部门：公司风控合规部为XX专项管理牵头部门，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等全流程工作。牵头部门应定期组织专项评估，提出优化建议。（二）专责部门：公司业务运营部为铁矿石交割业务专责部门，负责业务合规审核、流程优化、系统支持等，确保业务操作符合制度要求。财务部作为资金管控专责部门，负责审核交易结算、资金审批权限等。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位为XX专项管理责任主体，负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控与执行监督。第九条各业务部门及下属单位应明确内部XX专项管理接口人，负责本部门制度传达、风险排查、问题上报等工作。接口人应定期参加公司组织的相关培训，提升XX专项管理能力。第十条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理操作规范，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人XX专项管理责任；（二）主动上报业务操作中的XX风险隐患，配合处置整改；（三）拒绝执行违规指令，及时向主管或专责部门反映问题。第三章专项管理重点内容与要求第十一条合同签订环节：业务操作合规标准包括：严格审查交易对手资质，采用书面合同形式，明确交割地点、质量标准、运输方式、违约责任等关键条款。禁止性行为包括：严禁与无资质或高风险企业签订交割合同、严禁泄露交易价格敏感信息。XX风险重点防控点包括合同主体资格瑕疵、条款约定不明引发的纠纷风险。第十二条库存管理环节：业务操作合规标准包括：建立铁矿石库存台账，定期开展盘点核验，确保账实相符；采用符合标准的仓储设施，落实防火、防盗、防潮措施。禁止性行为包括：严禁虚报库存数量、严禁将自有库存与代管库存混用。XX风险重点防控点包括库存记录错误、仓储设施安全隐患导致的资产损失。第十三条质量检验环节：业务操作合规标准包括：委托具备资质的第三方检测机构开展质量检验，检验标准符合行业规范；检验报告及时归档，作为结算依据。禁止性行为包括：严禁篡改或伪造检验报告、严禁未经检验擅自交割。XX风险重点防控点包括检验机构资质不符、检验标准变更未同步更新导致的争议风险。第十四条物流运输环节：业务操作合规标准包括：选择合规的物流服务商，签订运输合同明确责任；运输路线避开高风险区域，确保货物安全。禁止性行为包括：严禁将货物交由无资质车辆运输、严禁超载或违规改装运输工具。XX风险重点防控点包括运输延误、货物损毁导致的成本增加。第十五条结算支付环节：业务操作合规标准包括：采用银行保函或第三方担保方式保障结算资金安全；严格执行审批权限，大额支付需经领导小组审批。禁止性行为包括：严禁违规垫付货款、严禁未经授权擅自转移结算账户。XX风险重点防控点包括结算账户资金挪用、交易对手卷款跑路风险。第十六条交易对手管理环节：业务操作合规标准包括：建立交易对手准入评估机制，定期复核信用资质；对高风险交易对手实施交易限额。禁止性行为包括：严禁与列入黑名单的对手继续交易、严禁通过关联账户规避准入审查。XX风险重点防控点包括交易对手信用恶化导致的违约风险。第十七条市场风险管控环节：业务操作合规标准包括：建立市场波动预警机制，及时调整交易策略；采用套期保值等工具对冲价格风险。禁止性行为包括：严禁在市场极端波动时违规加仓、严禁未进行风险评估擅自扩大交易规模。XX风险重点防控点包括价格剧烈波动导致的巨额亏损。第十八条信息安全管理环节：业务操作合规标准包括：对铁矿石交割业务数据加密存储，禁止非授权访问；定期开展系统漏洞扫描。禁止性行为包括：严禁泄露客户交易信息、严禁使用非加密渠道传输敏感数据。XX风险重点防控点包括数据泄露、系统被攻击导致的业务中断。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司风控合规部每季度评估法规政策变化及业务调整需求，每年至少修订一次XX专项管理制度，确保制度适用性。修订后的制度需经领导小组审议通过，并发布全员培训通知。第二十条风险识别预警机制：公司风控合规部每季度牵头开展XX专项风险排查，采用“风险清单+动态评估”模式，对发现的风险进行分级（一般级、重要级、重大级），并发布预警通知至相关部门。重大风险需上报领导小组研究处置方案。第二十一条合规审查机制：XX专项管理合规审查嵌入以下关键节点：（一）合同签订前：业务运营部及财务部联合审查交易对手资质与条款合规性；（二）库存变动时：仓储管理部门需提供盘点报告供风控合规部复核；（三）结算支付前：财务部需核实交易对手信用状态及支付指令合规性。实行“未经审查不得实施”原则，确保各环节操作合法合规。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位自行处置，处置方案报专责部门备案；（二）重要风险：由专责部门牵头制定处置方案，领导小组监督执行；（三）重大风险：立即启动应急预案，责任部门协同处置，必要时上报公司主要负责人决策。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反制度规定操作、隐瞒XX风险隐患、泄露敏感信息等；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重要违规取消年度评优资格，重大违规按集团规定处分；（三）联动考核：违规情况纳入部门/个人年度绩效考核，与薪酬、晋升挂钩。第二十四条评估改进机制：公司每年12月组织XX专项管理有效性评估，由领导小组牵头，各部门、下属单位参与，评估内容包括制度覆盖率、风险管控效果、合规考核情况等。评估报告需提出优化建议，并纳入次年制度修订依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人、分管领导应定期听取XX专项管理汇报，协调解决重大问题。各部门负责人对本部门XX专项管理负直接责任，确保制度要求落实到位。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：XX专项管理情况占部门年度考核权重不低于15%；（二）个人考核：执行岗员工XX专项合规表现占绩效比重不低于10%；（三）正向激励：对XX专项管理表现突出的部门/个人给予奖励，纳入评优推荐。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少开展2次XX专项管理履职培训，重点讲解制度变化及案例分析；（二）一线员工培训：每月组织操作规范培训，通过情景模拟强化风险意识；（三）宣传渠道：利用公司内网、宣传栏等发布XX专项管理知识，营造合规氛围。第二十八条信息化支撑：（一）系统功能：开发铁矿石交割XX专项管理模块，实现合同电子签审、库存实时监控、风险自动预警；（二）数据整合：对接财务、仓储系统，确保数据共享与一致性；（三）技术保障：IT部门负责系统维护，确保业务连续性。第二十九条文化建设：（一）制度手册：编制《XX专项管理合规手册》，明确各环节操作指南；（二）承诺书：全体员工签署XX专项合规承诺书，确认知晓责任；（三）文化宣传：举办合规主题演讲比赛、知识竞赛，提升全员意识。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：XX风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件同步上报领导小组；（二）年度报告：每年3月31日前提交上一年度XX专项管理报告