安全生产安全风险分级管控制度

安全生产安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国消防法》等国家相关法律法规，参照《企业安全生产标准化基本规范》《行业安全生产风险管理指南》等行业准则，结合公司实际情况及集团母公司关于安全生产风险管理的指导意见制定。旨在通过系统性风险分级管控，提升企业安全生产管理水平，预防重大事故发生，保障员工生命财产安全，实现可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、项目建设、仓储物流、设备维护、应急响应等所有业务场景，以及涉及人身安全、财产安全、环境安全的各类作业活动。第三条本制度下列术语含义：（一）安全生产风险分级管控：指依据风险发生的可能性与后果严重程度，对作业活动中的危险源进行分类分级，并采取差异化管控措施的管理方法。（二）专项管理：指针对特定业务领域（如采购、财务、数据安全等）制定并实施的风险预防、控制与处置机制。（三）合规管理：指企业经营活动及员工行为符合法律法规、行业标准及内部制度的程度。第四条专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入风险管控范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级组织及人员的风险管控职责，实现可追溯。（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整资源投入。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位安全生产风险分级管控工作负全面领导责任，承担第一责任；分管安全生产的负责人承担直接责任，负责组织落实、监督考核。第六条设立安全生产风险分级管控领导小组，由公司主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。主要职责包括：统筹公司风险管控工作、审批重大风险处置方案、监督考核专项管理成效。第七条各部门及下属单位设立风险管控工作小组，由部门（单位）负责人牵头，指定专人负责日常管理。主要职责包括：组织风险识别与评估、落实管控措施、开展培训宣贯、上报风险信息。第八条牵头部门职责：（一）制定并修订风险管控制度、流程及表单。（二）组织全员风险辨识与评估，建立风险数据库。（三）定期开展风险管控培训，提升员工防控意识。（四）监督各部门风险管控落实情况，提出改进建议。第九条专责部门职责：（一）审核业务流程中的风险管控措施是否合规。（二）优化高风险环节的操作规范，降低风险等级。（三）牵头处置重大风险事件，协调跨部门资源。（四）汇总分析风险数据，发布预警信息。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域风险管控要求，开展日常检查。（二）对危险源进行动态监控，及时更新风险信息。（三）配合专责部门处置风险事件，形成闭环管理。（四）组织一线员工学习操作规范，确保合规作业。第十一条基层执行岗职责：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合标准。（二）发现风险隐患及时上报，严禁瞒报漏报。（三）参与应急演练，掌握应急处置流程。（四）拒绝违章指挥，抵制不合规行为。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控要求：（一）供应商尽职调查：建立合格供应商名录，对新增供应商实施资质审查、现场评估、合同签订前合规审核。（二）招标流程规范：严格招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，严禁围标串标、利益输送。（三）禁止性行为：禁止向近亲属或关联方采购、禁止超预算采购、禁止未比价直接采购。第十三条财务领域管控要求：（一）资金审批权限：明确各级审批权限，大额资金支付需经集体决策。（二）税务合规要求：严格发票管理，禁止虚开发票、偷税漏税。（三）禁止性行为：禁止设立小金库、禁止违规拆借资金、禁止账外账操作。第十四条数据安全领域管控要求：（一）数据分类分级：对业务数据、敏感数据、涉密数据进行分级管理，设定访问权限。（二）传输与存储安全：加密传输敏感数据，采用加密存储技术，定期备份重要数据。（三）禁止性行为：禁止非法拷贝数据、禁止未授权访问、禁止在公共网络传输敏感数据。第十五条仓储物流领域管控要求：（一）存储条件规范：易燃易爆品需隔离存放，温湿度敏感品需专柜存储。（二）装卸作业安全：使用合规工具，严禁超载作业，佩戴防护用品。（三）禁止性行为：禁止超期存储危险品、禁止混放性质相抵触物品、禁止无证操作叉车。第十六条设备维护领域管控要求：（一）定期检查制度：对特种设备、关键设备实施月度检查、季度维保。（二）维修作业规范：严格执行操作规程，高风险作业需双人监护。（三）禁止性行为：禁止无证操作设备、禁止擅自修改设备参数、禁止带病运行设备。第十七条应急响应领域管控要求：（一）预案编制与演练：编制专项应急预案，每季度组织演练，评估演练效果。（二）物资储备管理：定期盘点应急物资，确保数量充足、功能完好。（三）禁止性行为：禁止占用应急通道、禁止挪用应急物资、禁止迟报险情。第十八条项目建设领域管控要求：（一）安全评估前置：项目立项前需开展风险预评估，重大风险需专家论证。（二）施工过程监控：高风险作业需旁站监督，实时跟踪安全措施落实情况。（三）禁止性行为：禁止未审批动火作业、禁止擅自变更设计方案、禁止工人无防护施工。第十九条人员管理领域管控要求：（一）岗前培训：新员工需接受安全培训，考核合格后方可上岗。（二）行为观察：定期开展现场行为观察，纠正不合规操作。（三）禁止性行为：禁止酒后上岗、禁止疲劳作业、禁止穿违规服装操作。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）修订条件：当法律法规调整、行业标准变化、业务模式重塑时，牵头部门应在X日内组织评估并修订制度。（二）修订程序：修订草案经领导小组审议通过后，由法务部门审核，报公司主要负责人批准。（三）发布要求：修订后的制度通过内部系统发布，确保全员知晓。第二十一条风险识别预警机制：（一）排查周期：每月开展全员风险排查，每季度组织专项风险评估。（二）评估方法：采用风险矩阵法，从可能性、后果严重度两方面评估风险等级。（三）预警发布：高风险等级风险需在X小时内发布预警通知，明确管控要求。第二十二条合规审查机制：（一）审查节点：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节。（二）审查标准：对照专项管理制度，逐项核查操作是否合规。（三）实施原则：未经合规审查的业务活动，一律不得实施。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实。（二）重大风险处置：由领导小组牵头成立应急处置组，启动应急预案。（三）上报要求：重大风险事件需在X小时内上报至上级主管部门。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：未落实风险管控措施、违规操作导致事故等。（二）处罚标准：根据违规等级，给予经济处罚、降级、解除劳动合同等处理。（三）联动机制：将处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十五条评估改进机制：（一）评估周期：每半年对风险管控有效性进行评估，重点关注高风险领域。（二）评估方法：通过数据分析、现场检查、员工访谈等方式开展。（三）优化流程：针对评估发现的问题，提出改进措施并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部需定期研究风险管控工作，确保资源投入。（二）建立风险管控工作例会制度，每月召开一次。（三）明确牵头部门与专责部门的责任分工，形成协同机制。第二十七条考核激励机制：（一）考核内容：包括风险排查率、整改完成率、违规发生率等指标。（二）考核周期：年度考核，考核结果与部门绩效、个人评优挂钩。（三）奖励措施：对风险管控工作突出的部门和个人给予奖励。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织合规履职培训，提升风险意识。（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗。（三）宣传方式：通过内部刊物、宣传栏、电子屏等载体强化宣传。第二十九条信息化支撑：（一）系统工具：开发风险管控信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据共享：打通各部门数据接口，确保风险信息互联互通。（三）系统维护：IT部门负责系统运行保障，确保数据安全。第三十条文化建设：（一）发布手册：编制专项合规手册，明确操作标准与红线底线。（二）承诺书：全员签订合规承诺书，强化责任意识。（三）氛围营造：开展合规知识竞赛、事故案例警示等活动。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内提交专项报告，内容包括事件经过、处置措施、改进建议。（二）年度报告：每年12月31日前提交年度风险管控报告，涵盖全年风