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证券投资顾问交易业绩绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分交易业绩达成率月度投资组合收益率40%不低于市场基准指数增长率与市场基准指数增长率对比，超出部分按超出比例计分，低于部分按比例扣分客户资产增长率不低于15%实际增长率与目标对比，每低1%扣2分，最高扣至总分0新客户签约金额不低于500万元按实际签约金额占总目标的百分比计分，不足10%不计分客户满意度评分不低于4.5分（满分5分）每低0.1分扣2分，最低扣至总分0合规交易次数占比100%每发生1次非合规交易扣5分，扣至总分0为止客户服务能力客户回访频率25%每月至少4次每少1次扣2分，最高扣至维度得分为0客户问题解决率95%每低1%扣3分，最低扣至维度得分为0客户投诉处理满意度100%发生1次投诉未达满意度扣5分，扣至维度得分为0客户留存率不低于85%每低1%扣2分，最高扣至维度得分为0增值服务提供次数每月至少2次每少1次扣2分，最高扣至维度得分为0市场分析能力行业研究报告质量20%获得至少2篇A级报告每获得1篇A级报告加5分，B级加3分，无C级及以下报告投资策略更新频率每月至少1次每少1次扣3分，最高扣至维度得分为0市场趋势预测准确率不低于70%按季度统计，每低1%扣2分，最低扣至维度得分为0竞品策略学习次数每月至少3次每少1次扣2分，最高扣至维度得分为0投资工具使用熟练度独立完成复杂分析模型搭建完成加10分，未完成0分合规与风险控制交易操作合规性15%100%每发生1次违规操作扣5分，扣至维度得分为0客户风险揭示完整度100%每少1项关键风险揭示扣3分，最低扣至维度得分为0内幕交易防范0发生率发生1次内幕交易扣10分，直接终止考核客户适当性匹配准确率95%每低1%扣2分，最低扣至维度得分为0监管检查通过率100%每发生1次检查不通过扣5分，扣至维度得分为0本考核表用于评定证券投资顾问的交易业绩表现，包含交易业绩达成率、客户服务能力、市场分析能力、合规与风险控制四个维度，权重分别为40%、25%、20%、15%。请根据各指标实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升等关键决策依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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