合同管理模板合同风险控制与执行方案

合同管理模板：风险控制与执行方案一、适用业务场景本方案适用于企业各类经济合同的全生命周期管理，包括但不限于：采购与销售合同：原材料采购、产品销售、服务外包等商业合作合同；合作与开发合同：联合研发、项目合作、委托加工等协作类合同；租赁与融资合同：场地租赁、设备融资租赁、借款等资金融通合同；劳动合同与外包协议：核心岗位劳动合同、非核心业务外包服务协议；其他重要合同：涉及重大资产处置、长期战略合作或法律风险较高的合同。二、合同全流程管理步骤1.合同立项与起草阶段操作目标：明确交易需求，保证合同条款合法合规，覆盖核心权利义务。操作步骤：1.1需求确认业务部门发起合同需求，填写《合同立项申请表》（含合作方基本信息、交易标的、金额、履行期限、核心诉求等），经部门负责人*审批通过后启动。对合作方进行初步背景调查（通过公开信息、行业口碑、过往合作记录等），评估其履约能力（如营业执照、资质证书、财务状况等）。1.2条款起草根据交易类型选择对应合同模板（如采购合同模板、销售合同模板），明确以下核心条款：主体信息：双方名称、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式；交易内容：标的名称、规格型号、数量、质量标准、交付/验收方式；权利义务：履行期限、地点、方式，付款条件（含币种、账户、进度节点），违约责任（违约金计算方式、赔偿范围）；争议解决：明确仲裁或诉讼管辖地（优先选择企业注册地或合同履行地法院）；其他约定：保密条款、知识产权归属、不可抗力、合同生效条件等。起草完成后，业务部门负责人*对条款完整性进行初审，保证无重大遗漏。2.合同审核与风险控制阶段操作目标：识别法律、财务、业务风险，规避条款漏洞，保证合同可执行。操作步骤：2.1多部门联审业务部门将起草稿及《合同立项申请表》提交至法务部、财务部、风控部（或合规部）依次审核，明确各环节审核重点：法务审核：主体资格（合作方是否具备履约资质）、条款合法性（是否符合法律法规及行业规定）、权利义务对等性、违约责任可执行性；财务审核：付款方式与资金安全（如预付款比例、质保金条款）、税务处理（发票类型、税率）、成本预算匹配度；风控审核：潜在风险点（如政策变动、市场波动对履约的影响）、风险应对措施（如担保、保险条款）、合同与企业战略的契合度。2.2修订与确认各部门审核后，在《合同审核意见表》中填写修改意见（需明确具体条款及修改理由），反馈至业务部门汇总。业务部门牵头与法务、财务、风控部门沟通争议条款，达成一致后完成终稿，最终由法务负责人、财务负责人联合签署审核意见。3.合同签署与用印阶段操作目标：保证合同签署主体合法，用印流程规范，防范越权签署风险。操作步骤：3.1主体资格复核签署前，法务部核对合作方“三证”（营业执照、授权委托书、法定代表人证件号码明），授权委托书需明确委托事项、权限及期限，并由法定代表人签字盖章。3.2签署流程管理根据合同金额及重要性确定签署权限：金额≤10万元：业务部门负责人*签署，并加盖合同章；10万元＜金额≤50万元：分管副总*签署，加盖合同章；金额＞50万元：总经理*签署，加盖公章（或合同章，根据企业用印制度规定）。采用纸质签署的，合同文本需为正本一式两份（或多份，双方各执一份），签署页必须为原件，禁止复印件或扫描件替代；采用电子签署的，需通过符合《电子签名法》的第三方平台（如e签宝、法大大）完成，保证签署身份真实及数据安全。4.合同履行与监控阶段操作目标：跟踪合同执行进度，及时预警履约风险，保证交易目标实现。操作步骤：4.1履行计划制定业务部门根据合同条款制定《合同履行计划表》，明确关键节点（如交付日期、验收节点、付款节点），责任到人（如业务专员对接合作方，质检专员负责验收）。4.2过程跟踪与记录业务专员定期与合作方沟通，确认履约进度（如生产进度、物流状态），在《合同履行跟踪表》中记录实际进展与计划的偏差（如延迟交付、质量问题），并同步法务部、财务部。对重大偏差（如延迟超过15天、质量不达标），业务部门需在24小时内提交《履约风险预警报告》，说明原因及初步应对方案（如催告、协商变更或解除合同）。4.3验收与确认合同标的交付后，业务部门牵头组织验收（如质检部、技术部参与），依据合同约定的质量标准、验收方式出具《验收确认单》，由双方签字盖章确认；验收不合格的，需书面告知合作方整改期限及要求。5.合同变更、终止与归档阶段操作目标：规范变更与终止流程，保证档案完整，便于后续追溯。操作步骤：5.1合同变更因市场环境、政策变化或双方协商需变更合同的，由业务部门提交《合同变更申请表》，说明变更内容及原因，重新履行审核、签署流程（与原合同签署权限一致）。变更协议需作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。5.2合同终止合同正常履行完毕的，业务部门确认款项结清、义务履行后，在《合同终止确认单》中签字归档；因一方违约或不可抗力终止的，需收集相关证据（如违约函、第三方证明），由法务部出具《合同终止通知书》，明确终止日期及后续处理（如赔偿清算、资料归还）。5.3档案归档合同签署后，业务部门将纸质合同正本（含附件、变更协议、验收单等）移交至档案管理部门，电子版同步存储至企业合同管理系统，归档信息需包含：合同编号、名称、签署日期、合作方、金额、履行期限、归档人*等，保存期限不少于合同终止后10年。三、核心工具表格设计1.合同立项申请表序号项目内容要求1合同名称如“XX公司采购原材料合同”2合作方信息名称、统一社会信用代码、联系人、电话、地址3交易标的名称、规格型号、数量、单价、总金额4履行期限开始日期、结束日期、关键节点（如交付时间、付款节点）5核心诉求如“需保证原材料符合国标GB/T19001”6部门意见业务部门负责人*签字：“同意立项，重点关注质量条款”7审批意见分管副总*签字：“同意，按流程推进”2.合同审核意见表审核部门审核人*审核意见（具体条款及修改理由）是否采纳法务部张*第5.2条“违约责任”中，建议明确“逾期付款按日万分之五计算违约金”，原条款“承担相应责任”过于模糊。是财务部李*第3.1条“付款方式”中，预付款比例建议从30%降至20%，降低资金风险。是风控部王*第7条“争议解决”建议改为“提交企业所在地有管辖权的人民诉讼”，原条款“仲裁机构”未明确具体机构。是3.合同履行跟踪表合同编号标的名称履行节点计划完成日期实际完成日期偏差说明责任人*应对措施CG2024001A设备交付2024-03-312024-04-05延迟4天赵专员发送催告函，要求4月10日前交付CG2024002B服务阶段验收2024-04-152024-04-15无偏差钱专员按计划推进下一阶段四、关键风险提示与操作要点主体资格风险合作方为自然人的，需核实证件号码信息及授权委托书；为企业法人的，需核验营业执照副本（最新年检记录）、相关行业资质（如食品经营许可证、安全生产许可证），避免与无资质主体签约。条款漏洞风险避免使用“大概”“左右”“尽可能”等模糊表述，质量标准、验收方式、违约责任等需量化、可执行；争议解决条款优先选择诉讼，避免约定不明确的仲裁机构（如“由某地仲裁机构仲裁”）。履行监控风险定期跟踪合同履行进度，重大风险需24小时内上报，禁止“先履行后补手续”；验收环节需留存书面记录（如验收报告、照片、视频），避免口头确认。档案管理风险合同文本需与附件（如技术协议、补充函）一并归档，电子档案需加密存储，防止信息泄露；借阅合同需履行登记手续