档案管理领域违纪违规案例警示剖析材料

档案管理领域违纪违规案例警示剖析材料2021年3月，某县人力资源和社会保障局社会保险服务中心档案管理岗工作人员张某，因长期未按规定对接收的职工档案进行整理归档，且未落实每日巡查库房制度，导致存放于临时库房的200余份企业职工档案因墙体渗水被浸泡损毁。经核查，其中127份档案关键材料（包括招工登记表、工资审批表、特殊工种认定表）完全灭失，直接影响12名即将退休职工的工龄认定和养老金核算，引发职工集体上访。张某到案后供述，其自2019年调任该岗位以来，以"人员少、任务重"为由，将新接收档案随意堆放在临时库房，从未按《企业职工档案管理工作规定》要求分类编号、登记造册；库房钥匙长期挂在门把手上，无关人员可自由出入；2020年7月库房已出现墙皮脱落迹象，张某仅用塑料布简单遮盖，未向分管领导报告隐患。县纪委监委认定张某严重违反工作纪律，构成失职渎职，给予其党内严重警告、政务撤职处分；分管档案工作的副主任王某因未履行"一岗双责"，对档案管理工作长期失管失察，给予党内警告处分；县人社局党组被责令作出书面检查，在全县通报。此案暴露出基层档案管理岗位存在"重业务、轻档案""重接收、轻保管"的错误倾向，部分工作人员将档案管理视为"后勤辅助"，缺乏基本的责任意识和风险防范意识，制度规定在"惰性操作"中沦为空文。2022年11月，某省国资委巡察组在对省属企业A集团开展专项检查时，通过调阅档案查阅登记系统发现异常：集团办公室副主任李某（中共党员）在2021年1月至2022年6月期间，以"工作需要"为由申请查阅非分管领域档案47次，其中32次涉及子公司B企业改制重组的核心档案（包括资产评估报告、职工安置方案）。经深入调查，李某之妻系B企业竞争对手C公司的财务总监，李某实际是受妻子委托，将B企业改制中的资产负债表、土地评估明细等关键数据拍照发送给其妻，用于C公司制定竞争策略。尽管相关数据未造成重大经济损失，但已违反《中华人民共和国档案法》第二十八条"非经批准，不得擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案"之规定。省纪委监委认定李某违反廉洁纪律和工作纪律，利用职务便利违规提供档案信息，给予其开除党籍、开除公职处分；集团档案管理部未严格履行档案查阅审批职责，对"同一人高频次跨领域查阅"的异常情况未触发预警，部门负责人周某被给予政务记过处分；集团党委因落实全面从严治党主体责任不力，被责令召开专题民主生活会。此案反映出档案查阅审批环节存在"重形式、轻实质"的漏洞，部分单位将登记签名视为"免责符"，未对查阅动机、使用场景进行实质性审核，加之档案数字化管理系统缺乏智能预警功能，导致"合法程序掩盖非法目的"的违规行为长期未被发现。2023年5月，某市审计局在开展民生资金专项审计时，发现退休职工陈某（女）的人事档案存在多处可疑修改痕迹：1975年《知识青年上山下乡登记表》中"出生年月"栏原填写"1958年10月"，被涂改为"1956年10月"；1982年《招工审批表》中"参加工作时间"由"1978年12月"改为"1976年12月"。经文件检验鉴定，修改处加盖的某街道办事处公章系伪造，手写内容与档案中其他同期材料笔迹明显不符。顺藤摸瓜调查发现，陈某之女王某系街道社会事务科科员（中共党员），利用负责社区居民档案管理的职务便利，于2020年12月趁档案室搬迁之机，将母亲的原始档案取出，模仿原经办人笔迹修改关键信息，并私刻街道公章加盖。修改后的档案使陈某提前2年退休，多领取养老金12.6万元。市纪委监委认定王某违反廉洁纪律、工作纪律，构成伪造档案资料和贪污公共财物，给予其开除党籍、开除公职处分；司法机关以伪造国家机关证件罪、贪污罪数罪并罚，判处王某有期徒刑3年6个月，并处罚金10万元；陈某主动退缴全部违法所得，免予刑事处罚。此案暴露部分单位对档案原件管理存在"重入档、轻保管"问题，档案室搬迁期间未执行双人监交、全程录像等规定，给"调包""篡改"留下可乘之机；同时，档案审核环节存在"依赖经验、忽视技术"的短板，对涂改痕迹、笔迹差异等未通过专业鉴定及时发现，导致虚假档案"蒙混过关"长达2年。某地级市档案馆（正处级事业单位）2019年至2022年连续四年未按《档案安全风险评估指标体系》要求开展全面安全检查，仅在每年年底由办公室主任牵头进行"走过场"式巡查。2023年梅雨季，因库房墙体防水老化未及时修复，三楼档案库房发生严重渗水，导致存放的19801990年期间的婚姻登记档案、知青下乡档案共计87箱（约1.2万卷）被浸泡，部分纸质档案粘连、字迹模糊，缩微胶片出现霉变。经国家档案局专家评估，其中30%的档案信息已无法恢复，涉及5000余户家庭的历史记录。事故发生后，市纪委监委调查发现，档案馆原馆长赵某（已退休）在2018年任内明知库房防水存在隐患，却以"经费紧张"为由未将维修项目列入年度预算；继任馆长钱某2020年到任后，虽收到库房管理员提交的《关于库房防水维修的紧急报告》，但认为"老问题不会突然出事"，仅批示"酌情处理"，未跟踪落实；档案管理科科长孙某长期未更新《档案安全突发事件应急处置预案》，事故发生时因找不到备用抽水泵、除湿机，错失抢险黄金48小时。最终，赵某被取消退休待遇，给予党内严重警告处分；钱某被给予政务撤职处分（由正处级降为副科级）；孙某被给予留党察看一年、政务撤职处分；市档案局作为业务主管部门，因未履行监督指