贵州拟建立企业白名单制度

贵州拟建立企业白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于全面加强风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合企业当前发展阶段面临的专项风险防控需求，旨在规范企业内部管理行为，强化风险识别与管控能力，提升业务合规水平，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务采购、招标、财务审批、数据管理、安全生产等场景下的专项管理活动，确保各环节严格遵循合规标准，防范系统性风险。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指企业围绕特定领域（如采购、财务、数据等）建立健全的管理体系，包括政策制定、风险识别、流程控制、监督考核等环节，以实现对该领域风险的系统性管控；（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险等，包括但不限于法律制裁风险、声誉损失风险、资产损失风险；（三）“XX合规”指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，体现合法合规、诚信经营的经营理念。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景、所有层级均纳入XX专项管理范围，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各部门XX专项管理职责，确保责任主体清晰可追溯；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管控重大风险和频发风险；（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断提升XX专项管理体系的适应性及有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹协调全公司XX专项管理工作，审定重大风险防控策略；分管XX专项管理的领导承担直接管理责任，负责制定XX专项管理制度，监督执行情况。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责XX专项管理工作的统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常事务管理。第七条各部门、下属单位职责如下：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督制度执行，组织培训宣贯，定期向领导小组汇报管理情况；（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，优化业务流程，处置XX风险事件，提供专业咨询支持；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报XX风险事件，配合专项检查。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守XX专项管理制度，对本人业务行为合法性负责；（二）主动识别并上报XX风险隐患，配合开展XX风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，定期接受XX专项管理培训。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）供应商尽职调查：建立合格供应商名录，严格审查供应商资质、信用及合规性，严禁与利益相关方进行不正当交易；（二）招标流程规范：规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程公开透明，严禁围标串标行为；（三）合同履约监管：强化合同执行监督，确保供应商履行合同义务，对违约行为及时采取法律措施。第十条财务领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）资金审批权限：明确各层级资金审批权限，严禁超权限审批或越级审批，确保资金使用合规；（二）税务合规要求：规范发票管理、税金申报等流程，严禁虚开发票、偷税漏税行为；（三）资产配置管理：严格资产采购、领用、处置流程，防止资产流失。第十一条数据管理领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）数据采集与存储：规范个人信息采集范围，确保数据存储安全，严禁非法采集或泄露敏感数据；（二）数据使用授权：明确数据使用权限，严禁未经授权的数据共享或交易；（三）数据安全防护：建立数据安全防护措施，定期开展数据安全评估，防范数据泄露风险。第十二条安全生产领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）隐患排查治理：建立隐患排查台账，定期开展安全检查，对重大隐患及时整改；（二）应急响应机制：完善应急预案，定期开展应急演练，确保突发事件得到有效处置；（三）安全培训教育：强化员工安全意识，定期开展安全技能培训，提升应急处置能力。第十三条关联交易领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）交易决策回避：建立关联交易决策回避制度，确保决策过程独立公正；（二）利益冲突披露：要求关联方及时披露关联关系，防止利益输送；（三）交易价格公允：确保关联交易价格符合市场公允水平，避免非公允利益转移。第十四条分包管理领域XX专项管理应重点关注以下环节：（一）分包资质审查：严格审查分包方资质，确保其具备相应能力；（二）分包合同管理：规范分包合同签订，明确双方权利义务；（三）分包过程监督：强化分包过程监管，防止违规转包行为。第四章专项管理运行机制第十五条建立制度动态更新机制，根据法律法规变化、业务调整等因素及时修订XX专项管理制度，确保制度的适用性。第十六条建立风险识别预警机制，定期开展XX专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，并制定应对措施。第十七条建立合规审查机制，将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保业务合规性。第十八条建立风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第十九条建立责任追究机制，对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成正向约束。第二十条建立评估改进机制，定期对XX专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十一条建立组织保障机制，明确各层级领导对XX专项管理的推进责任，确保制度有效落实。第二十二条建立考核激励机制，将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，强化正向激励。第二十三条建立培训宣传机制，分层级开展XX专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十四条建立信息化支撑体系，通过系统工具实现XX专项管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十五条建立合规文化建设机制，发布XX专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十六条建立报告制度，明确XX风险事件